锵铖智慧专利申请文件的撰写

1专利申请文件的撰写朱宝华Tel:010-62085580(O)[e-mail]国家知识产权局专利局化学发明审查部2专利申请文件的撰写一、引言二、权利要求书的撰写（基本理论）三、说明书及其摘要的撰写（基本理论）四、意见陈述书的撰写五、申请文件的修改六、化学发明专利申请文件的撰写3一、引言一项发明创造，必须由有权申请的人以书面形式或者以国务院专利行政部门规定的其他形式向国家知识产权局专利局提出申请，才有可能取得专利权，这些以书面形式或规定的其他形式提交的申请材料称作专利申请文件。根据专利法第26条第1款的规定，专利申请文件包括请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。根据专利法第56条第1款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。4二、权利要求书的撰写（基本理论）（一）权利要求的类型及有关术语（二）权利要求书撰写中所涉及的法规（实质要求）（法26.4，细则20.1和21.2）（三）权利要求书撰写中所涉及的法规(总体形式要求)(细则20-23）（四）权利要求书撰写的基本要求（五）权利要求书撰写的规定以及独立和从属权利要求的撰写要求（六）撰写权利要求书的步骤和存在的主要问题5（一）权利要求的类型及有关术语1、按性质划分产品权利要求（物的权利要求）方法权利要求（活动的权利要求）2、按形式划分独立权利要求和从属权利要求3、术语：必要技术特征和附加技术特征6产品权利要求物的概念：常规概念之下的产品和人类技术生产的任何具体的实体。包括物品、物质、材料、工具、装置、设备等。7方法权利要求方法的概念：有时间过程要素的活动。包括制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法等。8独立权利要求一份权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决其技术问题所需的必要技术特征。独立权利要求所限定的保护范围最宽。可以包括满足单一性规定的第一独立权利要求和并列独立权利要求。9从属权利要求定义：如果一项权利要求包含了另一项同类型权利要求中的所有技术特征、且对另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。从属权利要求的保护范围落在所引用的权利要求的保护范围之内。所引用的权利要求可以是独立权利要求也可以是从属权利要求。从属权利要求可以仅引用在前的一项权利要求，也可以引用在前的两项或两项以上的权利要求（多项从属权利要求）。10判断是独立还是从属权利要求权1：一种······的方法，其特征在于······。权2：一种实施权利要求1的方法的装置，其特征在于······。权1：包括特征X的机床。权2：根据权利要求1所述的机床，其特征在于用特征Y代替特征X。11必要技术特征定义：发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其它技术方案。只有独立权利要求才有可能缺少必要技术特征。12附加技术特征发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征之外再附加的技术特征。与所解决的技术问题有关，可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。13（二）权利要求书撰写中所涉及的法规（实质要求）实质要求一：专利法第26条第4款：权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。权利要求书不仅应当在表述形式上得到说明书的支持，而且应当在实质上得到说明书的支持。14形式上支持：权利要求书的内容在形式上应当能从说明书中找到相应的文字记载，并且与说明书记载的相应内容一致。独立权利要求的技术方案以及从属权利要求中包含有概括性技术特征的技术方案应当在说明书发明内容部分的技术方案中得到反映。15实质上支持：权利要求书中的每一项权利要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得到或者概括得出的技术方案，并且权利要求的范围不得超出说明书记载的内容。独立权利要求的技术方案和从属权利要求的优选方案应当在说明书中的具体实施方式或具体实施例中得到反映。。16直接得到：可以从说明书的文字记载中直接找到相关的内容，而且对这些内容不必作进一步的理解，其含义是清楚、明确的。概括得出：就需要从多个实施例所公开的内容进行适当概括才能得出，往往权利要求以概括方式所表达的范围要比直接得到的宽一些，这种概括就是从多个实施例的下位概念出发找出下位概念之间具有共性的方面，然后提升至上位概念而得出。17权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。(i)概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度。开拓性的发明创造与改进性的相比允许有较宽的概括范围。(ii)该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实施方式联想到此权利要求所概括的技术方案。(a)用上位概念概括一些下位概念时，必须利用下位概念的共性；(b)通常说明书中的实施例或具体实施方式越多，则允许权利要求的概括程度越大；概括得出18概括得出（c）不能包括一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容。(iii)权利要求中采用功能性限定技术特征的条件：（a）用功能性限定比用结构特征更清楚；（b）从说明书中记载的一个实施方式能联想到现有技术中还存在其他具有相同功能的类似结构或者说明书中具有多个实施方式。但不允许出现纯功能限定19举例权利要求说明书一种用于果实保鲜的保鲜剂。仅公开了一种适用于保存玉米的保鲜剂。用高频电能影响物质的方法。仅给出了“用高频电能从气体中除尘”的实施方式。A类化合物和B类化合物。A和B化学结构不同，抗病机理不同，包含了申请人推测的内容。仅公开了A类化合物的制备方法和活性。20实质要求二：细则20.1:权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。细则21.2:独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案,记载解决技术问题的必要技术特征。21清楚（i）类型清楚产品发明--产品的结构特征（产品的形状、结构、组成等技术特征）方法发明--方法特征（工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）例如：1.一种电弧炉补偿节电技术。（要求保护产品还是方法？）2.一种化合物及其制备方法。（既要求保护产品又要求保护方法）22清楚（ii）清楚、正确地描述发明或者实用新型☆用词严谨，不致造成误解☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语☆正面描述发明或者实用新型的技术特征☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句23简明（i）每项权利要求的词语应当简明,除记载技术特征外，不得描述原因或理由不得有商业性宣传用语（ii）权利要求书整体应当简明，数目应当合理。一项发明或者实用新型应当只有一项独立权利要求，仅用不同的文字表达而实质保护范围完全相同的权利要求应当删除。24细则20.1清楚错误举例类型清楚一种玉米保鲜剂和其制备方法，其特征在于由A、B和C依次混合而成。保护范围清楚1.商品名、自定义的缩写和名词2.“高温”、“浓酸”等含义不确定的词语3.“例如”、“最好”、“优选”、“类似物”、“等”、“约”。25简明错误举例每个权利要求简明一种玉米保鲜剂，其特征在于由A和B组成，由于A的存在抑制了有害微生物，并且A可自然降解，对人体无害。所有权利要求作为整体简明1.一种通式A－B－C所示的化合物，······。2.根据权利要求1所述的化合物，其中A为······。3.根据权利要求1所述的化合物，其中B为······。4.根据权利要求1所述的化合物，其中C为······。5.权利要求1－4任一项所述的化合物。26细则21.2错误举例权利要求：一种提高汽油辛烷值的方法，其特征在于将原料A在T温度、P压力下支化。说明书：一种提高汽油辛烷值的方法，其特征在于将原料A在T温度、P压力下支化。在该反应中，由于采用了催化剂C，使得支化所采用的温度T和压力P大大降低。27（三）权利要求撰写中所涉及的法规(总体形式要求)细则20.2:权利要求书有几项权利要求的,应当用阿拉伯数字顺序编号。细则20.3:权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致,可以有化学式或者数学式,但是不得有插图。除绝对必要外,不得使用“如说明书….部分所述”或者“如图…所示”的用语。细则20.4:权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记,该标记应当放在相应的技术特征后并置于括号内,便于理解权利要求。附图标记不得解释为对权利要求的限制。28细则21.1:权利要求书应当有独立权利要求,也可以有从属权利要求。细则21.3:从属权利要求应当用附加的技术特征,对引用的权利要求作进一步的限定。29细则22.1:发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照下列规定撰写：（一）前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征；（二）特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语,写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。细则22.2:发明或者实用新型的性质不适于用前款表达的,独立权利要求可以用其他方式撰写。细则22.3:一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求,并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前。30细则23.1:发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分,按照下列规定撰写:(一)引用部分:写明引用的权利要求的编号及其主题名称;(二)限定部分:写明发明或者实用新型附加的技术特征。细则23.2:从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求,只能以择一方式引用在前的权利要求,并不得作为另一项多项从属权利要求的基础。31（四）权利要求书撰写的基本要求要求保护的主题应当属于能够获得专利保护的主题（符合细则第2条第1款的定义,不属于专利法第5和25条的范围）并且具有三性。满足专利法第26条第4款即权利要求书应当以说明书为依据的规定。符合实施细则第20－23条有关权利要求内容及其撰写的规定。满足专利法第31条有关单一性的要求。32（1）权利要求书中包括多个权项，则用阿拉伯数字按顺序编号。（2）若有几项独立权项，其从属权项应尽量紧靠其所引用的权利要求。（3）每项权项只允许在其结尾使用句号，因为一个权项看作一个整体。（4）使用的科技术语应当与说明书中使用的术语一致。（5）可以有化学式、反应式或数学式，但不要有插图。（6）除非绝对必要，不能使用“如说明书……部分所述”或“如图……所示”等类似用语。（五）权利要求撰写的规定以及独立和从属权利要求的撰写要求一、权利要求的撰写规定33（7）通常不允许使用表格，除非用表格更清楚地保护客体。（8）技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不能解释为对权利要求保护范围的限制。（9）除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，尽量避免使用括号来作进一步注解。但是附图标记、公式、化合物名称和度量单位允许使用。（10）采用“或”作并列选择时，其含义应当是清楚的。（11）一般情形下，不要引用人名、地名、商品名或商标名称。34撰写形式错误举例句号一种化合物X的制备方法，包括第一步将A和B反应得到C。第二步C与D反应得到X。编号引用关系括号1.一种玉米保鲜剂，其特征在于含有A（杀微生物成分）和稳定剂B。2.根据权利要求1的玉米保鲜剂，其特征在于所述的载体C是水。3.根据权利要求1和2的玉米保鲜剂，其特征在于A是化合物X。6.根据权利要求1-3的玉米保鲜剂，其特征在于含有A。35二、独立权利要求的撰写要求1.撰写格式规定（1）一般采用两段式写法：前序部分＋特征部分前序部分写明保护的主题名称，和与一篇最接近的现有技术