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第三节资本主义经济运行特征的演变一、自由竞争资本主义二、从自由竞争到垄断三、帝国主义与垄断资本主义四、国家垄断资本主义及其新发展●资本主义的发展大体经历了三个阶段：1.自由竞争资本主义（19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段）2.垄断资本主义（19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成）3.国家垄断资本主义（20世纪三四十年代严重的经济危机标志着资本主义自由市场经济的终结和国家垄断资本主义的产生）㈠资本主义发展的自由竞争阶段1、自由竞争的含义：自由竞争就是指商品生产者之间为争夺有利竞争的生产和销售条件而进行不受限制的竞争。2、自由竞争的主要特征：①竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的单个资本构成的个人企业为主②除了土地私有权之外，没有人为的或自然的垄断屏障③竞争的主要手段是改进生产技术和扩大生产规模，以提高劳动生产率和降低生产成本④国家通过法律等手段维护资本主义经济秩序，为资本主义经济的发展提供社会条件，而一般不干预经济的运行过程3、自由竞争资本主义的进步性：在推动生产力发展和反封建制度和建立资本主义制度方面起了决定性作用4、自由竞争资本主义的局限性：①建立在单个人私有制基础上，众多的小资本和小企业规模有限，难以产生更大的规模经济效益。②以无限制竞争为特征，任何一个企业都没有控制市场的力量，不可避免地出现社会供需失衡，并进而导致经济危机。㈡垄断1、生产集中和资本集中生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”•实例：1904年，美国年产值在100万美元以上的最大企业有1900家，占企业总数的0.9％，它们的产值共达56亿美元，占美国企业总产值的38%；而到1939年，年产值在100万美元以上的大企业占美国企业总数的比重增长为5.2%，占美国企业总产值的比重则为67.4%。第二次世界大战后，各主要资本主义国家的生产集中进一步加快，达到了空前的高度。如1973年，美国资产在1亿美元以上的大公司有3500家，占公司总数不到0.2%，它们的资产共计25650亿美元，占美国公司总资产的70.3%，美国三个最大汽车公司生产的汽车，则占美国汽车生产总数的95%以上。㈡垄断2、垄断的含义：所谓垄断，是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，少数资本主义大企业，为了获得高额垄断利润，对某些部门的生产和市场实施独占或控制。3、垄断的实质：垄断的实质就是垄断资本家凭借其垄断地位，获取高额垄断利润。㈡垄断4、垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。•最初的垄断形式比较简单，只是一种销售协议，存续时间较短。•常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。•它们在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。㈡垄断•卡特尔（Cartel）指生产同类商品的企业，为了获取垄断利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的垄断组织。•辛迪加（Syndicat）指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。辛迪加把卡特尔在产品市场上的垄断扩展到了要素市场。•托拉斯（Trust）是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织；与卡特尔和辛迪加不同，托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、购销和财务活动。•康采恩（Konzern）一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。康采恩晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，是规模更为庞大高级垄断组织。㈢帝国主义和垄断资本主义1、帝国主义的基本经济特征：①生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织②银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头③与商品输出的资本输出有了特别重要的意义④瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成⑤资本主义列强已把世界上的领土分割完毕㈢帝国主义和垄断资本主义2、垄断与金融资本的统治●金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。●金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。㈢帝国主义和垄断资本主义●金融寡头对社会生活的控制①金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头在掌握了经济上的控制权后，又在政治上进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。②金融寡头在政治上主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径：如金融寡头直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权利用政治力量为其垄断统治服务；或者是收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。•实例：第二次世界大战后，美国的银行和工业垄断组织之间的资本参与和人事结合非常显著。1949年，美国49家大银行向全国6591家公司派出8019人兼任董事，在其中5270家公司中持有5％以上的股票。1967年底，洛克菲勒财团的金融中心大通曼哈顿银行，在59家大公司中拥有5%以上的股份，它的领导成员兼任79家大公司的董事。这些大公司分布在化学，制药、钢铁、有色金属、机器制造、航空工业、陆上运输、航空公司、商业、保险业等部门。摩根财团的核心银行摩根保证信托公司的领导成员则兼任233家公司的董事，它在270家公司中拥有5%以上的股份。而在摩根保证信托公司的董事会中，几乎全部由一些大公司、大银行的经理、董事长或董事兼任。㈢帝国主义和垄断资本主义3、垄断资本的全球扩张●垄断阶段的对外关系主要表现为资本输出。●为避免激烈竞争造成两败俱伤的结果，各国垄断资本之间常常订立协议，通过建立国际垄断同盟来瓜分世界市场、分享利益。●垄断资本还通过夺取殖民地的方式在领土上瓜分世界㈢帝国主义和垄断资本主义4、垄断资本主义的新特点第一，生产和资本的集中度进一步加强；第二，金融资本的统治地位进一步加强；第三，垄断资本对外输出资本的规模迅速扩大；第四，国际垄断同盟得到了发展；第五，采用新的方法继续对发展中国家进行控制和掠夺。随着垄断资本主义的发展，资本主义国家对经济的干预也发展起来了，国家在经济发展中的作用不断增强。（四）国家垄断资本主义及其新发展•国家垄断资本主义就是资本主义国家和私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。由一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展是资本主义基本矛盾发展的必然结果，其原因主要有：第一，私人垄断资本无法满足大规模生产需要的巨额投资；第二，私人垄断资本不愿投资大规模公共设施的建设；第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学研究和技术开发；第四，私人垄断资本难以解决社会总产品的实现问题；第五，私人垄断资本无力调节社会财富的两级分化。