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建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)解读人称老五《管理办法》住建部颁布部门施行时间2014年10月1日起18条内容第一条目的及法律根据规范施工承发包活动保证质量和施工安全遏制违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为维护建筑市场秩序维护建设工程主要参与方的合法权益目的根据1.《建筑法》2.《招标投标法》3.《合同法》4.《建设工程质量管理条例》5.《建设工程安全生产管理条例》6.《招标投标法实施条例》7.其他法律法规1.中华人民共和国建筑法《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国建筑法〉的决定》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第20次会议于2011年4月22日通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。中华人民共和国主席胡锦涛2011年4月22日目录（8章85条）▪第一章总则▪第二章建筑许可第一节建筑工程施工许可第二节从业资格▪第三章建筑工程发包与承包▪第四章建筑工程监理▪第五章建筑安全生产管理▪第六章建筑工程质量管理▪第七章法律责任▪第八章附则第四十八条修改为：“建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。”本决定自2011年7月1日起施行。2.中华人民共和国招标投标法中华人民共和国主席令（九届第21号）《中华人民共和国招标投标法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月30日通过，现予公布，自2000年1月1日起施行。中华人民共和国主席江泽民1999年8月30日目录共（6章，68条）第一章总则第二章招标第三章投标第四章开标、评标和中标第五章法律责任第六章附则3.中华人民共和国合同法中华人民共和国主席令(九届第15号)《中华人民共和国合同法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会第二次会议于1999年3月15日通过，现予公布，自1999年10月1日起施行。中华人民共和国主席江泽民1999年3月15日全文共计分23章，428条总则（8章129条）第一章一般规定第二章合同的订立第三章合同的效力第四章合同的履行第五章合同的变更和转让第六章合同的权利义务终止第七章违约责任第八章其他规定分则（15种合同--15章299条）第九章买卖合同第十章供用电、水、气、热力合同第十一章赠与合同第十二章借款合同第十三章租赁合同第十四章融资租赁合同第十五章承揽合同第十六章建设工程合同（工程勘察、设计、施工合同269—286共18条。目前实际上还有监理合同、招标代理合同、咨询、材料设备供应合同）第十七章运输合第一节一般规定第二节客运合同第三节货运合同第四节多式联运合同第十八章技术合同第一节一般规定第二节技术开发合同第三节技术转让合同第四节技术咨询合同和技术服务合同第十九章保管合同第二十章仓储合同第二十一章委托合同第二十二章行纪合同第二十三章居间合同附则第四百二十八条本法自1999年10月1日起施行，《中华人民共和国经济合同法》、《中华人民共和国涉外经济合同法》、《中华人民共和国技术合同法》同时废止。4.建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令第279号《建设工程质量管理条例》已经2000年1月10日国务院第25次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。总理朱镕基2000年1月30目录（9章82条）第一章总则第二章建设单位的质量责任和义务第三章勘察、设计单位的质量责任和义务第四章施工单位的质量责任和义务第五章工程监理单位的质量责任和义务第六章建设工程质量保修第七章监督管理第八章罚则第九章附则5.建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》已经2003年11月12日国务院第28次常务会议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。总理温家二○○三年十一月二十四日目录第一章【总则】第二章【建设单位】第三章【勘察设计】第四章【施工单位责任】第五章【监督管理】第六章【应急救援】第七章【法律责任】附则6.中华人民共和国招标投标法实施条例2011年11月30日中华人民共和国国务院第183次常务会议通过，2011年12月20日国务院令第613号公布。该《条例》分总则，招标，投标，开标、评标和中标，投诉与处理，法律责任，附则。7章85条。自2012年2月1日起施行。第二条建筑工程定义1.房屋建筑2.市政基础设施工程建筑工程第三条监督管理部门负责统一监督管理全国建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作负责本行政区域内建筑工程违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的认定查处工作住建部县级以上地方人民政府住建主管部门第四条违法发包定义1.建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人2.肢解发包违法发包第五条违法发包的情形（8种）将工程发包给个人的将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的法律法规规定的其他违法发包行为建设单位第六条转包定义施工单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为转包第七条转包的情形（7种）将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的法律法规规定的其他转包行为。施工单位第八条违法分包定义施工单位承包工程后违反法律法规规定或者施工合同关于工程分包的约定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。违法分包第九条违法分包的情形（8种）施工单位将工程分包给个人的施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的劳务分包单位将其承包的劳务再分包的劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的法律法规规定的其他违法分包行为。施工单位第十条挂靠定义单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动挂靠承揽工程第十一条挂靠的情形（8种）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的法律法规规定的其他挂靠行为第十二报告、举报制度应当依法受理、调查、认定和处理，除无法告知举报人的情况外，应当及时将查处结果告知举报人建设单位监理单位发现施工单位有转包、违法分包及挂靠等违法行为的工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门施工总承包单位或专业承包单位发现分包单位有违法分包及挂靠等违法行为，发现建设单位有违法发包行为的其他单位和个人发现违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的住房城乡建设主管部门接到举报报告报告举报并提供相关证据或线索第十三条依法行政处罚建设单位工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的建筑法第65条,质量管理条例第54条责令其改正，处以50万元以上100万元以下罚款。建设工程肢解发包的建筑法第65条,质量管理条例第55条责令其改正，处工程合同价款0.5％以上1％以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。施工单位建筑法第67条,质量管理条例第62条责令其改正，没收违法所得，并处工程合同价款0.5％以上1％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。认定有转包、违法分包违法行为的第一款第二款对超越本单位资质等级承揽工程的施工单位施工单位挂靠建筑法第65条,质量管理条例第60条责令停止违法行为，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。对未取得资质证书承揽工程的单位和个人予以取缔，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；有违法所得的，予以没收。其他借用资质承揽工程挂靠建筑法第65条,质量管理条例第60条第三款质量管理条第73条施工单位对认定有转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程建筑法第66条质量管理条例第61条责令改正，没收违法所得，并处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。第四款建设单位施工单位对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。给予单位罚款处罚的第五款第六款注册执业人员未执行法律法规的安全生产管理条例第58条责令其停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任违反法律法规规定，因过错造成质量事故的，质量管理条例第72条责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。第十四条行政管理措施不予办理质量监督、施工许可等手续。对全部或部分使用国有资金的项目，同时将建设单位违法发包的行为告知其上级主管部门及纪检监察部门，并建议对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分。县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对有违法发包、转包、违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人，除应按照本办法第十三条规定予以相应行政处罚外，还可以采取以下行政管理措施建设单位违法发包，拒不整改或者整改仍达不到要求的，致使施工合同无效的第一款可依法限制其在3个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动、承揽新的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书