第四章 福利经济学及其对现代社会福利思想的影响

第四章福利经济学及其对现代社会福利思想的影响•福利一直都是人类社群关心的基本问题，而个人动机与社会利益的关系则构成了现代社会福利思想的核心关怀。•自古典经济学创立的、以功利主义为基础的个体经济学以来，从数理逻辑的角度探讨最大幸福或最大化福利就成为福利经济学的专门研究对象。了解并掌握福利经济学的基础知识和理论问题，对深入理解现代社会福利思想的发展和变化是至关重要的。•本章的主要目的是从福利经济学的内涵出发，系统阐述新旧福利经济学的内容和演变趋势，最后介绍福利经济学对现代社会福利思想的一般影响。福利经济学的内涵和基本特征第一节什么是福利经济学•1、是新古典学派的分支•2、创立于20世纪20年代•3、该学派带有较明显的价值判断，不仅回答“是什么”，也关心“应该怎样”的问题•4、以效用理论为出发点，探讨并研究人类社会福利最大化的问题福利经济学的内涵和基本概念•福利的经济学内涵•1、是一种利益或好处，包括物质财富和精神满足•2、是客观的也是主观的•3、具有某种相对性•4、可分为个人福利和社会福利•基本概念•福利：个人福利、社会福利•效用：基数效用、序数效用（偏好）•消费者剩余个人福利•个人福利：个体对“满足感”客观和主观评价综合的结果。因此，一个人的福利水平，首先受到收入和财富因素的影响，以及制度经济环境的制约；同时还取决于个人消费的满足程度。社会福利•社会福利：不是简单的个人福利的总和，而是一种制度安排的结果，它是指在特定的社会制度下资源配置和个人效用实现的结果。因此，它不仅取决于经济发展程度，也受到政治制度的制约。效用•消费者从某种商品或服务中获得的心理满足。•总效用（Totalutility）TU：是指消费者在一定时间内从一定数量的商品消费中所得到的效用量的总和。•边际效用(MarginalUtility)MU:每增加一单位消费量所带来的总效用的增量。基数效用理论：效用是客观的、可以测量并加总的，因此效用的大小可以按照一定的赋值来比较。序数效用理论：效用是一种心理感受，所以无法用客观的数值来测量，因此只能根据满足的高低和偏好顺序来进行排序。边际效用递减：在一定时间内，在其他商品的消费量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一单位消费中得到的效用增量即边际效用是递减的。效用理论类型主要观点假设条件分析工具经济学家基数效用论效用可计量苛刻边际效用马歇尔序数效用论效用可比较宽松无差异曲线希克斯消费者剩余•消费者剩余是指消费者愿意支付的价格与消费者实际支付的价格之间的差异。•由上图可见：•第一，如果价格上升，则消费者剩余下降，反之，如果价格下降，则消费者剩余上升；•第二，如果需求曲线是平的，则消费者剩余为0。福利最大化•1、福利最大化是国民收入或物质财富的最大值——旧福利经济学•福利最大化是在资源有限的前提下资源配置效率的最大化——新福利经济学•2、个人福利的最大化=私人物品消费者剩余的最大化；社会福利的最大化=公共物品消费者剩余的最大化第二节早期（旧）福利经济学•1、重视经济福利•2、在效用论上主张基数效用，并把计量的方法用于对经济福利的测量•3、主要代表人物：庇古庇古（1877——1959）•英国新古典经济学派的主要代表人物之一，是福利经济学的开山鼻祖。从1908年起在剑桥大学继承马歇尔的政治经济学讲座直到1943年退休。他曾任英国皇家所得税委员会委员，国际金融学会名誉会长，1929年被选为英国科学院院士。其学说是二战结束后“福利国家”的理论基础之一。庇古的主要思想•1、福利经济学的研究目的是增进一国乃至世界的“经济福利”•2、基数效用论：一国中人们的满足或效用是可以比较并用数字表示出来的•3、边际效用论：两个福利命题——国民收入总量越大，社会经济福利就越大；国民收入分配越是均等化，社会经济福利就越大庇古的主要思想•4、缩小贫富差距的办法：一是自愿转移，即富人捐助；另一是强制性转移，政府税收。穷人得到资助的途径：一是政府举办社会保险和兴建社会服务设施；二是政府对必要的生产部门进行补贴•5、但转移不是无止境的，前提是不影响生产。因此他反对施舍性的救济•6、强调政府干预的必要性小结：福利经济学的特点•1、根据已确定的社会目标，建立理论体系——研究福利和效用•2、以边际效用基数论为基础，建立福利概念——平等•3、以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案——国家干预庇古福利经济学中存在的问题对基数效用论的争议：•第一、效用是人的主观感受，不能用基数来度量；•第二、人际间效用的不可比性，不同人的效用评价是不能比较的；•第三、寻求普遍适用的基数效用的度量单位是困难的；•第四、就收入在富人与穷人之间进行转移所实现的正义人们有保留意见。第三节新福利经济学一、新福利经济学的产生•1.对旧福利经济学的质疑：•罗宾斯《论经济科学的性质和意义》（1932）–否认个人间效用比较的可能性；–主张经济学家研究“是”与“否”的问题，而不要涉及“应当”与“不应当”的问题；–强调经济科学的中立性，认为“凡是使我们说明政策好坏的经济学都是不科学的”2.新福利经济学之所谓“新”•采用序数效用论和无差异曲线分析法来摆脱旧福利经济学难以回答的福利命题；•排除旧福利经济学的收入均等化理论，仅以交换上和生产上的最优条件作为达到最大福利的条件；•提出福利标准以及补偿验证，来代替旧福利经济学关于个人之间的效用的比较；•以统治阶级的道德标准作为理论的前提，以论证社会福利标准。二、两大理论基石•（一）序数效用论•（二）帕累托理论（一）序数效用论•1.效用序数的含义：效用只能用序数（次序先后）来衡量。–效用不能相加，只能有水平高低。Y01234567012345XABCD2.无差异曲线：•定义：是一条表示消费者对不同组合的商品的偏好没有差异的曲线。–无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负；–距离原点越远，所代表的消费者的满足程度越高；–任何两条无差异曲线不能相交；–通常都凸向原点。从序数效用论得出的福利概念•一个人达到最大的满足，不是指达到最大的满足总量，而是指达到最高满足的水平。•每个人得到的效用或满足是无法比较。–富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满足是无法加以比较的。–从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总量；–否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分配状况当作既定条件来对待。（二）帕累托理论•帕累托标准：当群体中一个或更多成员的处境被改善而没有一个成员的处境被恶化时，社会福利就被增进了。在这一情形下，发生了“帕累托改进”。•帕累托最优：根据以上标准，在不降低一个或更多人的效用的前提下，如果一旦无法提高一个或更多人的效用水平，那麽社会福利就处于最优状态。也就是说，如果不能进一步实现帕累托改进，社会福利就达到了“帕累托最优”。•新福利经济学根据帕累托最优状态和序数效用论提出了自己的福利命题：•个人是他本人福利的最好判断者；社会福利取决于组成社会的所有人的福利；如果至少一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好起来了。三、补偿原则补偿问题的提出•有两种境况A和B：如果在境况B，某些人好起来，而另一些人坏下去，那么，按照帕累托最优条件，B和A将是不能比较的两种境况。例如：状态A下,J的收入是100,K的收入是110;在状态B下,J的收入是500,K的收入是50.依据帕累托标准，这两个状态是不可比较的：J在状态B下更好,K在状态A下更好.•“补偿原理”改进和修补了帕累托标准，使这种被认为不能比较的境况变为可以进行比较。–霍推林（1938年）最早提出；–哈罗德以英国19世纪上半期废除谷物条例为例；–卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥，西托夫斯基加以补充，李特尔进一步补充。32补偿原理的含义•如果进行某项政策变革，使一部分人受益，一部分人受损，假设受益者可以弥补受损者的损失并且有剩余，那么该项政策变革是可取的。这种判断社会变革是否有效的方法称为补偿原理。•补偿原理中的“补偿”并非实际补偿，是虚拟的补偿。•如果进行了某种形式的补偿，则该项政策变革则符合帕累托改进，是有效率的变革。33思考•问题：社会是由人组成的，当个人的行为影响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？•考虑两种情形：–情形1：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业；–情形2：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。•A：这两种情形有什么不同？•B：为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？34应用：竞争规则•如果一个人使用暴力捣毁这个商店,然后在旁边办起自己的商店销售同样的东西，这种行为就构成犯罪。•但如果这个人用较低的价格和更好的服务经营这个商店,他就无须为此承担责任。从该商店的所有者来看,结果是一样,但为什么法律的规则不一样呢?•原因在于后一种情况下,社会的所得(包括消费者和新店的所有者)大于所失,是一个卡尔多-希克斯改进,而在前一种情况下,不是如此•一般地,什么是所谓的社会允许甚至鼓励的正当竞争?答案是卡尔多-希克斯标准35卡尔多社会补偿标准•……因为在所有这些情况下，仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况变得更坏。经济学家无需证明－－实际上也无法证明－－采取一项政策，结果社会上没有一个人会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上其他人的状况也比以前变得更好了。•卡尔多，1939，“经济学的福利命题和人际间的效用比较”36•卡尔多标准是一种标准的补偿标准。通过上面这段话不难发现，社会政策的优劣不在于某项政策是否能立刻使得所有人都受益，或者所有人至少不会变坏，关键在于政策产生的后果，即便某些人暂时受损了，但也可以通过完全补偿，使得所有人福利都不变坏，而这样的政策就是可以接受的。卡尔多认为：任何一项经济政策的变革，往往导致一些人受益，另一部分受损，如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，则整体社会福利会有所改善。–从生产角度而言，物质生产力的提高使总实际收入增长；–任何使实际收入的增加的变革都是好的变革；–是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决定。38讨论•1、“让一部分人先富起来”的政策？•2、举例来说：如果经济政策的改变使得有些人得益1200元，而使得另一些人受损1000元，则通过假想补偿的办法，得失相抵，结果全社会福利仍然增加了200元。根据上述例子分析卡尔多补偿标准的特点。39卡尔多标准的特点•1、卡尔多的社会补偿标准主要追求实际总收入的增长。卡尔多的社会补偿标准只关注于实际收入本身，卡尔多的社会补偿标准并没有考虑个人福利的补偿•2、“假象”的补偿不等于实际的补偿。在上面的例子中，我们怎么能保证受损者就必然能够得到损失掉的1000元呢？如果受损者得不到1000元的完全补偿，那么这项政策在刚刚出台之前，就会得到受损者的反对。40•3、支持者认为补偿是否真正实施并不重要，因为这是一个收入分配的问题，而根据福利经济学第二定理，收入分配和资源配置效率无关，所以卡尔多标准是成立的，但是也说明卡尔多标准回避了收入分配问题。41希克斯的补偿标准•希克斯补偿标准：如果受损者不能通过收入重组来补偿受益者以阻止改革发生，那么该项改革就是可取的。•即希克斯认为，如果受害人不能够有利可图地贿赂受益人来反对变革，那么该变革将会带来社会改进。42•如何理解这一句话呢？例1可以说明问题，按照希克斯标准，在这种情况下，1200元的受益者希望至少得到1200元，1000元的受损者不可能通过支付给受益者1200元，即贿赂不可能存在。如果支付1200元，则受损者将损失得更多，即多损失200元。既然如此，按照希克斯标准，政策变革就是福利改进的。•那么比较希克斯标准与卡尔多标准的异同？43•希克斯进一步指出另一种“长期自然的补偿原则”：即从长期来看，如果政府的一项政策能够提高全社会的生产效率，尽管在短期内某些人受损，但经过较长时间后，所有人的情况都会由于社会生产效率的提高而自然而然获得补偿。44•政策总是会使得一部分人受益，另一部分人受损，但在一个较长的时间内，受益的人会遇上受损的政策