如何申报国家自然科学基金的一点体会

如何申报国家自然科学基金的一点体会HarbinEngineeringUniversity段文洋哈尔滨工程大学船舶工程学院2007年9月18日研讨提纲HarbinEngineeringUniversity一、在选题上要下功夫二、如何写好申请书三、一些技巧和注意事项申报记录HarbinEngineeringUniversity1，1998申报数理学部青年基金——批准2，2001申报数理学部面上项目——未批准3，2002申报数理学部面上项目——批准4，2005申报数理学部面上项目——批准5，2006申报数理学部面上项目——未批准6，2007申报工程学部面上项目——批准一、在选题上要下功夫HarbinEngineeringUniversity1、选题要强调发挥主动性国家自然科学基金和其他纵向科研课题，特别是预研课题的主要区别在于题目不是限定的，尤其是面上项目和青年基金项目完全由申请者自主提出，强调自由探索。即使是重大项目和重点项目，也是由工作在各学科前沿的一群科研工作者自主提出某个主题后，经研究讨论列入相应的项目指南的。因此，选题要强调发挥主动性，不能等和靠。一、在选题上要下功夫HarbinEngineeringUniversity2、题目内涵不宜过大，要有针对性选题要结合自己所从事学科的基础性、前沿性、挑战性问题。我认为，一般的面上项目无法强调其工程应用的系统性和全面性。这是由项目经费的额度和周期所决定的。但是，我们工科大学的项目肯定要有提出的工程应用背景，在通常的横向或者纵向工程课题中，无法深入研究的某个关键性或者基础性问题往往是好的选题，因此题目内涵不宜过大，要有针对性。提出的题目至少是国内没有见过的。一、在选题上要下功夫HarbinEngineeringUniversity3、如何选题呢？对于目前承担工程课题的教师可以从解决难点问题的角度提炼出。对于青年教师，可结合所在领域，提出一些题目，请知名专家给评判是否合适，也可根据参加国内外学术交流和会议，大家认可的挑战性问题中选定，还可以从各学科年度评论性文章中指出的前沿性问题选定。支持创新是科学基金的一个重要原则，所以，项目及研究内容的创新性与超前性是在选题时必须认真考虑的问题。一、在选题上要下功夫HarbinEngineeringUniversity4、选题要和申报人条件联系在一起考虑选题还要结合申报人的基础和特长。难题很多，但并不是随便选一个就行了，还要结合个人条件能够提出合理和可行的研究途径，使同行专家认为通过你的研究能有前进一步的可能性，这就要求要有一定的相关工作基础，一般是通过你过去发表的高水平论文让大家认可的。因此，选题要和申报人条件联系在一起考虑。一、在选题上要下功夫HarbinEngineeringUniversity5、选题合适，就是申报成功了一半。下面举两个例子，1998年我申报第一个基金项目时，选了两个题目，一个是工程中较复杂的难题，另一个是基础性的理论问题，请导师戴遗山教授帮助审定，当时这两个题目都有难度，第一个问题国际同行20多年来也并没有好的办法和思路，我也没有可靠的途径，只是想试试，这说服不了戴教授，他建议我选择第二个基础理论性问题，因为我结合博士论文的工作能够提出一些解决的思路，结果成功了。2005年，我选题时，虽然还没有该项目相应的研究论文发表，但是在校内基金项目支持下开展了充分的可行性研究，因而获得成功。特别值得指出的是，2003年校内基金项目SPH方法的提出就是通过参加国际会议注意到的。当时，国内造船界还没有SPH这个概念。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity1、立项依据论述要简明扼要，有理有据。报告正文第一项就是立项依据，包括研究意义、国内外研究现状。实际上就是让申报人用自己的语言将选题的内涵阐述清楚。要回答为什么要选定这个项目，有什么充分的理由？科学意义与学术价值是什么。这是同行评阅人是否有兴趣继续读完你的报告的关键。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity1、立项依据论述要简明扼要，有理有据。（续）要用准确的学术语言，将问题论述清楚，一般要考虑如下问题：什么人在研究？研究了些什么？核心科学问题是什么？人家怎么进行研究？解决了些什么问题？还有什么问题没解决？哪些问题是别人想到了的？但没有解决？你考虑怎么解决？哪些问题是别人还没有想到的？你又是考虑怎么来解决？二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity1、立项依据论述要简明扼要，有理有据。（续）这些论述对同行专家判定研究的创新性具有重要作用。立项依据每一句话，都要经得住推敲，论述要体现明确的目的和充分的理由”、要“有所为，有所不为”。对申请项目所涉及的研究领域的国内外研究状况必须有充分地了解，要对其学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，要通过分析国内外研究现状回答创新性问题。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity1、立项依据论述要简明扼要，有理有据。（续）对文献的综述要有个人的理解、分类和评价，这是同行评阅人判定你对问题的认识是否清晰的依据。另一方面，文献要有权威性和时效性，你参考的文献多数都应该是近3年的国际知名期刊和会议所发表的，若文献较多，最好选用该领域国际知名学者的研究结果和观点。论述中引用别人的观点和结论，要将出处标明清楚。使得别人知道哪些是你个人的观点。特别重要的一点，如果能够将申报人过去研究成果（论文和专著）的地位恰当地阐述，也会使人了解你的能力和贡献。最后，一定要附上最主要的和最重要的参考文献目录。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity2、研究内容、目标和关键问题阐述要清晰。研究内容要适度，即有限目标，研究任何新的科学问题都是在前人工作基础上开拓，且科学研究是无止境的，不可能设想在一个项目或一次研究中将所有或众多的问题都解决，因此研究内容并不是写得越多越好，要反映问题自身的特点，能够和立项论述相呼应，以一般1到3个问题即可，既可以按照研究时间顺序分项列出，也可按照子问题分题目列出。目标要突出科学问题和学术性，能够使人知道你最后能达到的水平。关键问题的论述要和后续的创新点呼应。基础研究只有第一，没有第二。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity3、研究方法和可行性分析需要慎重填写。研究方法要有一定的具体描述，与现有水平相比，从学术角度要体现出新的思路，让评阅人能看到你的思想火花。但不一定非常细致，因为这只是个方案，但一旦获得批准，一般又必须按照这个方案去做，因此要慎重。要有一定的预见性。可行性分析要根据课题研究的需要，结合课题组和学校的软硬件条件，论述能够完成该课题的保障条件。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity4、特色和创新之处。这一条是比较难写的，写不出或者写不好，都会直接影响成功率。所谓特色创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。一般可从所采用的方法、所要解决的关键问题、难点、等方面加以阐述，因题目而异，一般在选题阶段就要考虑是否有可行的方法，即创新点。若无创新，题目再好，也很难批准。“创新性”，一票否决；注意“学科交叉”≠特色与创新；“填补国内外空白”≠特色与创新。二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity5、年度研究计划及预期研究结果。(1)年度计划要具体，符合研究内容；(2)年度计划要包括拟组织的重要学术活动、国际交流；(3)预期研究结果要与研究目标一致；(4)预期研究结果要有力度，有数量，有质量；(5)高水平的论文、专著；(6)高层次的人才培养；二、如何写好申请书HarbinEngineeringUniversity6、研究基础和条件。这一部分论述的目的在于使评阅人对你完成所提出的课题能够有学术上的可能性判断，因此，就要尽力展示能够支撑别人对你信任的材料。不外乎是过去的研究成绩和相关经验积累。很重要的一条是展示课题组的实力，特别是与国内外同行合作的支撑材料，不可能完全是一个人的材料，因此要全面。应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特别应说明是否具备必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明，发表的高水平论文、特别是重要期刊及被SCI/EI检索的论文要有详细的目录。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity1、要有充分的时间反复筛选目标。选题时，一般要提前半年以上，以有充分的时间反复筛选目标和创新点。选题时忌讳项目名称重复，即使所提出的与以前资助项目的研究内容有所不同，甚至有所创新，但名称重复则很难给人以新意。为此，申请基金项目前应查看国家自然科学基金委员会每年编辑出版的《资助项目汇编》，如果发现项目名称重复，则应尽可能从新的视角提出问题，首先在项目名称上尽可能给人以面目全新之感。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity2、认真研究选报学科组。选题时，要和填报的申请代码联系起来考虑，实际上，申请代码不同，即学科组不同，竞争程度、评阅人和经费平均支持力度也不同。实际上，有些代码下，全国每年报不了几项，甚至没人申报，而有些代码下，申报项目很多。因此竞争激烈程度不同。我注意到，近年来，某些学科，如天文学科资助率高/单项平均经费也高。而生物和医学领域由于热门，资助率低/平均经费也低。相差两倍以上。因此，要参考近年来各学科代码下的批复率来考虑选题。本来某些学科人已很多，竞争激烈，若无好的基础和很强的创新，就很难争取到。注意不同学部指南内容的“重迭”部分，相关学科从不同视觉看待同一个问题。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity3、加强学术交流，让同行认识你。要多与国内外同行开展学术交流，各学科要多组织国内的学术会议，让同行认识和了解我校的研究成绩和基础条件。青年教师要多参加国际的学术会议，宣传自己，取得支持，特别是认识那些目前正在承担基金课题的同行，这些人很可能就是你申报题目的同行评议人。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity4、人员有机配合，经费合理安排。选择支撑课题开展具有不同作用的高级职称人员和适量的研究生。注意人员限项的规定，申请书中每一个人都要知道自己的作用和贡献。避免浪费学校的人力资源。如果能够与国外同行一起申报，则会提高研究基础。经费预算要注意每年各学组的平均力度，面上项目属于定额补助式资助方式，不要期望完全由国家自然基金渠道支持完成。经费预算包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费四项。国际合作与交流最好安排一定比例经费，以体现项目的国际水平。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity5、一项完美的申请书等于成功的80%。申请书的撰写要反复修改，直到自己和别人都挑不出毛病为止。一个建议是请一位最熟悉你的同行专家读一读，能否支持你的申报。同时，请一位不太了解你的研究领域的专家读一读，看它能否从直观的学术论述层面支持你的申请，若都挑不出太大的毛病，则你成功的可能性就有80%。三、一些技巧和注意事项HarbinEngineeringUniversity6、一些忌讳。（1）层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落，影响阅读。（2）研究内容撰写得太简单，寥寥几行，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。（3）研究内容宽而泛，好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键，不可能深入研究。（4）重复研究，不阅读《项目指南》，不查阅《资助项目汇编》，研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项目相同，无创新性。请各位专家批评指正！HarbinEngineeringUniversity