搜索
1.股份有限公司的股份采取（）的形式。A.股票B.基金C.债券D.票据正确答案：A解析：股份有限公司的股份采取股票的形式。2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1年内B.18个月C.2年内D.6个月正确答案：C解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。3.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.中国人民银行正确答案：A解析：客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。4.期货是与（）相对应，并由其衍生而来。A.股票B.现货C.债券D.期权正确答案：B解析：期货(Futures)与现货相对应,并由现货衍生而来。5.期货交易所应按照（）对会员履行监督管理的职责。A.国务院规定B.章程和交易规则C.证监会规则D.期货业协会规定正确答案：B解析：期货交易所应按照章程和交易规则对会员履行监督管理的职责。6.《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。A.部门规章B.法律C.自律管理规则D.行政法规正确答案：D解析：《企业债券管理条例》属于行政法规层级的规定。7.根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话C.投资者姓名或名称、联系地址D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码正确答案：D解析：根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码必须相同。8.根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现（）的，无需进行业绩预告。A.实现扭亏为盈B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%D.净利润为负值正确答案：C解析：根据深圳证券交易所上市规则规定：上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；实现扭亏为盈。9.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。A.净资产B.总股本C.总资产D.净资本正确答案：D解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。10.根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（）并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.终止审核B.口头警告C.中止审核D.监管谈话正确答案：C解析：《首次公开发行并在创业板上市管理办法》规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。11.根据《公司法》规定，上市公司属于（）。A.有限责任公司B.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司C.国有独资公司D.股份有限公司正确答案：D解析：根据《公司法》规定，上市公司必须是股份制公司。12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部B.仅公司总部C.仅拟开展介绍业务的营业部D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部正确答案：A解析：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。13.基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当（）。A.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承当补充责任B.承担连带责任C.按过错程度承担按份责任D.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承当补充责任正确答案：B解析：根据规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。14.定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。A.向中国证券业协会报告B.提前或者在合理时间内告知客户C.向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告D.在合理时间内披露正确答案：B解析：证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。15.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易正确答案：D解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。16.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。17.（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓量C.平仓D.涨跌停板正确答案：A解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。18.中国（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会正确答案：A解析：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。19.证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。A.4B.5C.6D.7正确答案：B解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。20.投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C解析：《上市公司收购管理办法》规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人。②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例。④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式。⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。21.涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4正确答案：A解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。22.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。23.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3正确答案：D解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。24.基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司正确答案：C解析：《证券投资基金销售人员执业守则》规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：1)勤勉尽职原则。2)诚实守信原则。3)投资者利益优先原则。25.下列属于证券公司分支机构的是（）A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D解析：《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。26.有权召集持有人大会的机构是（）A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人正确答案：D解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。27.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景正确答案：D解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务