第五章资本主义发展的和趋势主讲陈康西安石油大学思政部第五章资本主义发展的历史进程•第一节垄断资本主义的形成和发展•第二节当代资本主义的新变化•第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节垄断资本主义的形成与发展•一、资本主义从自由竞争到垄断•二、垄断资本主义的发展•三、经济全球化及其后果重点问题:一、资本主义从竞争到垄断•(一)生产集中与垄断的形成•(二)垄断与竞争的关系•(三)金融资本与金融寡头•(四)垄断利润与垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断16世纪资本主义产生自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡19世纪70年代19世纪末20世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段过渡阶段进入垄断资本主义阶段(一)生产集中与垄断的形成•1.生产集中与资本集中•2.垄断•3.垄断组织(一)生产集中与垄断的形成•1.生产集中和资本集中•生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程,其结果是大企业所占的比重不断增加。生产集中•大资本吞并小资本,或由许多小资本合并而成大资本的过程,其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。资本集中(一)生产集中与垄断的形成•1.生产集中和资本集中自由竞争生产集中资本集中垄断(一)生产集中与垄断的形成•2.垄断垄断:少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格,进行操纵和控制。垄断产生的原因集中发展到一定阶段,可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议;另一方面,正是企业的规模巨大造成了竞争的困难,产生了垄断的趋势。——列宁:《帝国主义是资本主义的最高阶段》《列宁选集》第二卷,1995年版,第585页。A、当生产集中发展到相当高的程度,极少数企业就会联合起来实行垄断,以追求高额利润。美国企业并购的五次浪潮企业并购时间规模数量特点第一次浪潮19C末20C初1898-1903年期间2653家企业被兼并,涉及资本总额达63亿美元以横向兼并为主第二次浪潮20C20年代被兼并的企业达12000家以纵向兼并为主第三次浪潮20C60年代发生并购25598起,1953-1968年期间工业并购资产占全部工业资产的21%以混合兼并为主第四次浪潮1975年至整个80年代并购资产的规模增长迅速,核心业务相关的企业兼并小企业并购大企业成为可能第五次浪潮20世纪90年代仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元,超过20世纪80年代的总额的4倍并购着眼于信息革命和开拓网上市场;跨国并购成为一种趋势(参见李德林:《从企业层面看五次并购浪潮》,中国经济科学出版社2004年版)B、企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。C、为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失,企业之间会达成妥协,联合起来实行垄断。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中,占据垄断地位的大企业联合。垄断组织垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。常见的垄断组织有:卡特尔辛迪加托拉斯康采恩等(二)垄断与竞争的关系•垄断不能消除竞争的原因:–第一,垄断没有消除产生竞争的经济条件–第二,垄断必须通过竞争来维持–第三,任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全部包含在内垄断条件下竞争的新特点(1)竞争目的:为了追求高额垄断利润,并不断扩大自己的政治地位和统治权力。(2)竞争手段:经济手段与非经济手段并用。(3)竞争范围:由国内市场转向国际市场,由经济领域扩大到经济领域以外。(三)金融资本与金融寡头银行业自由竞争银行集中垄断工商业自由竞争工商业集中垄断企业对银行的依赖增强银行对企业的控制力增强工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法,把资本渗入到银行中去银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法,把资本渗入到工业企业中去;(三)金融资本与金融寡头•金融资本:金融资本:工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。(三)金融资本与金融寡头•金融寡头:金融寡头:操纵国民经济命脉,并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。(三)金融资本与金融寡头•金融寡头统治的实现方式:经济上“参与制”政治上“个人联合”所谓参与制,即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头对资本主义国家的统治方式经济领域中的统治方式:参与制“你们都是本政府的股东,我来进行你们雇佣我来做的工作。”美国约翰逊总统政治领域中的统治方式金融寡头同政府的“个人联合”“为了解除我们的经济困难,应设法把我们的优秀人员,个别地或集体地安插到政府中去”。“资本家到政府中去”。美国洛克菲勒财团(四)垄断利润和垄断价格•垄断利润:垄断利润:垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。(四)垄断利润和垄断价格•垄断利润的来源:•来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强第一,•通过垄断高价和低价获得的非垄断企业的利润第二,•对其他国家劳动人民剥削而获得的国外利润第三,•通过国家政权进行再分配而获得的部分国民收入第四,可见,垄断利润在本质上仍然是剩余价值。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时,凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格垄断价格=成本价格+垄断利润是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格垄断高价垄断低价从全社会看,商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。(四)垄断利润和垄断价格二、垄断资本主义的发展•(一)国家垄断资本主义的形成及作用•(二)垄断资本在世界范围的扩展•(三)垄断资本主义的实质(一)国家垄断资本主义的形成及作用国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义,是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。国家垄断资本主义Wednesday,January29,20201914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123国家垄断资本主义产生和发展的原因•生产力的发展,生产社会化程度的提高,要求对社会经济进行国家干预,加强宏观调控。•经济波动和经济危机的深化,要求借助国家力量弥补市场机制、应对机制。•缓和社会矛盾、协调利益关系(两极分化、收入分配)。3、国家垄断资本主义的四种主要形式(1)国家所有并直接经营的企业(2)国家与私人共有、合营的企业(3)国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程(4)宏观调控和微观规制☆宏观调控:财政政策、货币政策☆微观规制:反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制(一)国家垄断资本主义的形成及作用•国家垄断资本主义对资本主义经济的作用:首先,在一定程度上有利于社会生产力的发展其次,有利于缓解资本主义生产的无政府状态,促进社会经济较为协调发展再次,通过收入再分配手段,使劳动人民生活水平有所改善和提高最后,社会生产和社会生活的面貌改观,加快这些国家国民经济的现代化进程•思考:帝国主义与资本主义。•马克思主义:帝国主义是资本主义发展的高级阶段,即国家垄断资本主义阶段。•也有人认为:帝国主义与资本主义具有实质的区别。1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因(1)将国内相对过剩的资本输出,以便在国外谋求高额利润。“只要资本主义还是资本主义,过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平(因为这样会降低资本家的利润),而会输出国外,输出到落后的国家去,以提高利润。——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》(二)垄断资本主义在世界范围内的发展(2)将部分非核心技术转移到国外,以取得在别国的垄断优势,获取高额垄断利润。(3)争夺商品销售市场。(4)确保原材料和能源的可靠来源。1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因–(1)基本形式–第一种:借贷资本输出;–第二种:生产资本输出;–第三种:商品资本输出。2、垄断资本向世界范围内扩展的形式(2)从输出来源来看,可以分为私人资本输出国家资本输出私人对外直接投资各种对外证券投资私人银行和非银行金融机构的对外贷款私人在国外的房地产投资和存款私人对外开展商品和服务贸易政府及其所属的金融机构的对外贷款政府的对外经济、军事援助向国际机构的投资政府在国外的资产●带来了巨额的利润●带动扩大了商品输出●改善了国际收支状况●巩固了垄断优势地位3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果(1)对资本输出国的社会经济影响第一次世界大战前夕,英、法、德三国的国外投资共达1750亿至2000亿法郎,如果按最低的利率5厘计算,每年可带来80亿至100亿法郎的剥削收入。英国从1865年到1898年,国民收入增加了1倍,而“来自国外”的收入却增加8倍。(2)对资本输入国的社会经济影响积极作用不利影响吸收资金引进先进技术培训技术人员、熟练工人和管理干部优化产业结构推动外贸发展增加就业机会,提高收入水平经济、环境、能源、资源消耗等代价债务负担沉重对国际资本依赖增强本国民族工业易受冲击(2)主要形式:●跨国公司●国家垄断资本主义的国际联盟●国际经济调节机制国际货币基金组织世界银行世界贸易组织4、国际垄断同盟及其主要形式(1)国际垄断同盟:各资本主义国家的垄断组织,通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟,以便在世界范围形成垄断,并在经济上瓜分世界。•(三)垄断资本主义的实质帝国主义的实质:垄断资本凭借垄断地位,获取高额垄断利润。(1)垄断组织在经济生活中起决定作用;(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治;(3)资本输出具有特别重要的意义;(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。垄断资本主义的五个基本特征:三、经济全球化及其后果所谓经济全球化,是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下,世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。三、经济全球化及其后果•(一)经济全球化的表现一是生产的全球化二是贸易的全球化三是金融的全球化三、经济全球化及其后果•(二)经济全球化的动因首先•科学技术的进步和生产力的发展其次•跨国公司发展最后•各国经济体质的改革三、经济全球化及其后果•(三)经济全球化的后果积极后果消极后果第二节当代资本主义的新变化学习背景二十世纪下半叶,经历了五十年代到七十年代的快速黄金发展期,推动和平演变战略,实现“新经济”增长。二十世纪上半叶,爆发两次世界大战,一次严重经济危机,险些导致资本主义社会的全面崩溃。学习任务•三个问题:资本主义的新变化•正确认识资本主义的新变化1、是否违背了人类社会发展规律?2、是否违背了资本主义经济规律?3、是否解决了资本主义的基本矛盾并改变了资本主义的社会性质?一个主题:一、当代资本主义经济政治新变化1、生产资料所有制由个体资本所有制、股份资本所有制转向国家资本所有制与法人资本所有制英国的国有化工业的固定资本投资:1960年为7.88亿英镑,1975年为38.99亿英镑,增加了近4倍。至撒切尔夫人上台前夕,全国已有大型国有企业23家,垄断了全国的电力、煤炭、钢铁、邮电等部门,控制了造船、飞机制造和钢铁工业的大部分;美国国有财产在国民财富中所占比重也稳步增长,1929年是10.4%,1948年是15.8%,1978年达到25%。——季相林《资本主义国家所有制不可能改变资本主义灭亡的命运》,济南交专学报,1994年第4期•日本全国证券交易所协议会的调查表明,从1949年到1989年这40年间,在上市企业中,个人持股比例从69.1%下降到22.6%,而法人持股比例却从28.1%上升到69.1%。到1995年底,根据对在东京证券交易所上市企业的统计,金融机构和其他法人等所有的法人持股比例为70%,外国投资的持股比例为10.5%,国内个人投资者的持股比例为19.5%。美国机构投资者持有的股份比重不断上升。从1981年到1990年机构股东持有的普通股票比例已从38%上升为53.3%,这意味着机构投资者持股比例已经过半,名符其实成为美国公司普通股的主要持有者。——程恩富《法人资本