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第1页共43页《政治学导论》笔记杨光斌主编第一篇政治的性质政治是人类社会中最引人注目的现象，关乎人类共同体的兴衰成败。政治研究也就成为社会科学的主体学科之一。作为导论的基础，本篇将主要介绍政治的涵义、政治学的学科特征以及作为政治核心要素的权力。第一章政治与政治学关键词：政治政治学政治权力本章重点：政治是政治学的研究对象，权力是政治的核心要素。学生应该重点理解政治的基本涵义；政治的重要地位；政治学的基本内容与发展简史；政治权力的基本涵义与类型；权力、权威与合法性的关系。第一节政治的涵义一、什么是政治1.历史上的几种政治观：（1）政治是上帝对人世的安排。（2）政治是一种治国之道。（3）政治就是权力之争。（4）政治就是政府的活动。2.马克思主义的政治观：（1）政治是经济的集中表现。（2）政治是各阶级之间的斗争。（3）政治就是参与国家事务和国家管理（4）政治是一门科学和一种艺术。马克思主义的政治观是建立在对政治——经济关系和社会阶级关系的分析基础上的，是对政治本质的深刻把握，是一种社会中心主义的政治观。尽管不同时代和不同世界观导致了不同的政治观，但是政治的运转从来都无法离开权力，权力是实现经济利益的手段，政治的核心仍然是国家权力问题。因此，结合各位学者对政治的定义，我们认为：政治就是人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配的过程。对此可以从以下几方面理解：1.社会需要进行资源分配。人是有欲望的；满足人们欲望的资源是有限的，是需要付出代价的；社会必须寻求一种资源与代价分配的途径，此即政治。2.分配必须是权威性的。在大多数社会，由拥有权威和权力的政府作出决定，进行分配，政党、社团与政治人可以影响决定的作出；权威性分配的内容不仅包括资源，也包括代价。3.权威性分配是一个系统化过程。政治系统理论认为，政治本身是一个由各种因素组成的系统，政治系统又处于整个社会大系统之中，政治系统与其它系统相互影响，相互作用。第2页共43页二、作为博弈的政治本目主要从博弈论角度理解政治过程，需要简要把握以下几点：1.政治博弈的要素：参与者、资源、对策、规则与目标。2.政治博弈的规则：宪法与法律。3.政治博弈的类型：零和博弈与非零和博弈。三、政治的地位人们一般将社会生活划分为政治、经济、文化等领域，政治的重要性毫无疑问。可从政治的作用来理解政治的重要地位：1.政治权力的首要功能是维护社会秩序。2.政治对经济和其它领域具有极大的影响与作用。3.政治可以提升被统治者或民众的地位。特别需要指出的是，在马克思主义意识形态影响之下，人们往往强调经济对政治的重要作用，而忽视了政治对经济的重要作用。新制度主义学派的研究表明了政治/国家/制度对于经济的决定性作用。从不同国家的比较历史分析来看，政治/国家/制度使局面变得完全不一样。第二节政治学一、什么是政治学1.政治学是研究公共权力的形式及运作规律的科学。2.政治学的规范性与科学性：规范性：关注政治的应然性。科学性：关注政治的实证性。规范性与科学性的结合，政治哲学与政治科学的结合。二、政治学的历史发展1.中国政治学的历史发展中国传统思想中没有形成专门的政治学学科，但包含了大量政治思想，例如儒家、法家、道家等的思想。近代以来，西方政治学传入中国。2.西方政治学的发展古典主义时期：从古希腊到19世纪中叶，政治学融于哲学之中。传统主义时期：从19世纪中叶到二战，政治学作为正式学科出现，专注于法律制度研究。行为主义时期：二战之后至20世纪60年代中期，政治科学排斥政治哲学研究，主张政治研究的实证性、科学化和价值中立。后行为主义时期：20世纪60年代中期之后，政治哲学复兴，国家概念回归，新制度主义兴起，政治理论多元化，社会科学诸学科交流繁荣。3.马克思主义政治学的产生与发展马克思主义政治学是在继承前人优秀思想成果的基础上，由马克思和恩格斯开创的。马克思主义政治学建立在历史唯物主义基础之上，同时又植根于政治经济学，即剩余价值理论。马克思主义的基本主题包括：阶级问题、国家问题、革命问题、未来社会问题以及各种政治关系。三、政治学的范围1.政治学的分支学科：政治理论与方法论：主要是政治思想史与政治学研究方法论。本国政府与政治：主要研究本国政治制度、政治文化、政治过程与政治发展。比较政府与政治：政治制度、政治文化、政治过程、政治发展的跨国比较研究。第3页共43页行政管理：关注政府的结构与管理过程。世界政治：民族国家之间、跨国组织之间的政治研究。2.政治学与其它社会科学的关系：政治活动与历史、经济、社会、心理等因素密切相关。政治学与历史学、经济学、社会学、心理学等学科相融合，形成了政治史学、政治经济学、政治社会学、政治心理学等交叉学科。当前的政治学研究日益呈现出一种以问题为导向的社会科学综合化趋势。四、政治学的研究途径1.历史学途径：研究历史对现实政治的影响。2.社会学途径：把团体研究当作解释政治行为的方法。3.经济学途径：历史唯物主义：强调经济基础对政治的决定性作用；比较政治经济学：用经济学理论研究政治问题，或者强调政治对经济的重要作用。4.制度与法律途径：旧制度主义：将宪法或政治制度作为直接研究对象；新制度主义：借鉴经济学理论研究制度对经济、社会发展的影响。5.其它方法：系统理论、结构功能主义、沟通理论，博弈论、团体理论等。思考题一、阐述政治的基本含义。二、阐述政治的重要地位。三、什么是政治哲学与政治科学。四、简述政治学的发展历程。第二章政治权力关键词：政治权力权威合法性本章重点：权力是政治的核心要素，政治的核心问题是国家权力问题。本章应该重点理解政治权力的基本含义，政治权力的类型划分，权力、权威与合法性的关系，以及不同国家政治权力的分配方式。第一节政治权力及相关概念一、政治权力的概念现代政治学的权力定义受到马克斯·韦伯的影响。韦伯认为：权力是指处于社会关系之中的行动者排除抗拒其意志的可能性，而不论这种可能性的基础是什么。在韦伯影响之下，现代政治学中存在不同的权力观，例如：影响力说，决策参与说，等。我们认为可以这样来理解政治权力：政治权力就是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。对此定义可作如下理解：1.权力是政治关系的中介，即无权力便不能构成政治关系。政治关系的要素是权力主体、权力客体及政治作用。权力主体是占有或行使权力的个人或团体，如国家、政府、社团及个人。权力客体是接受权力作用的团体或个人。权力主体与权力客体的地位是相对的，可以因时因地而转换。政治作用是权力主体所拥有的政治力量，主要是政治强制力。第4页共43页2.政治权力要实现的目的主要是利益。利益既有物质利益，也有意识形态利益，等。3.权力主体能否达到目的取决于政治力量的对比。综上，政治权力的主要因素包括：权力主体、权力客体、目的性、强制力、权力作用的方式，等。二、政治权力的作用方式政治权力的作用方式体现于权力运作之中，建立在权力结构与权力主体结构之上。政治权力的结构涉及以下方面：1.权力作用的方向和方式。2.权力运行的层次。3.权力运行的时间性。4.权力作用的结果。政治权力的结构对于我们研究现实政治生活很有意义。也可以看出，权力的结构离不开政治权力主体的结构。首先，权力在政治主体结构内运行，权力的大小取决于政治主体的层次，层次越高，权力影响规模越大。其次，政治主体是多元的，这也决定了政治权力的层次性，例如行政系统内部的层级结构。三、政治权力的类型根据政治权力的作用方式，可以将政治权力划分为五种类型：1.强制性权力：强制性权力是普遍存在的权力形式，它是以威胁为基础、如果无法达到目标就是以制裁的权力类型。2.功利性权力：功利性权力与强制性权力相反，权力主体通过提供某种好处而达到自身目的的权力类型。3.操纵性权力：在前两种权力类型中，权力主体与权力客体存在明显的沟通关系，操纵性权力不是建立在公开的沟通基础上，而是通过隐蔽的方式改变态度和价值观，从而达到权力主体的目标。操纵性权力形成于政治社会化过程中，如作为宣传手段的“洗脑”。4.人格型权力：人格型权力又称克里斯马型权力，是通过自身的个人品质、个人魅力等人格力量而达到目的的权力类型，马克斯·韦伯将这一类型引入政治学研究。5.合法性权力：在下面加以介绍。四、权力、权威与合法性1.合法性是指政府、政权赢得社会成员的忠诚与认同的特性，这种特性不是来自正式的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。合法性权力就是基于社会成员的忠诚与认同而形成的权力类型。2.在现代社会，合法性权力的获取主要是通过信仰体系/意识形态和有限政府/法治政府。3.合法性可促成权威的形成。权威是与权力密切相关的一个概念。权力是以强制力为后盾、迫使人服从的力量。权威则是赢得人们自愿支持与服从的力量。权威是被认为正当的权力。4.权力转化为权威，关键在于合法性。权威以合法性为基础，但是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件：第一、合法性中的合利益性因素上升为执政者的有效政绩。权威不仅以合法性为依托，也需要良好政绩为其补充能量。政绩低劣不仅无法导致权威，长此以往，还会导致合法性的丧失。第二、合法性中的合道德性因素较多或完全在治政者身上体现。执政者在合法性基础上具备了合乎公众的道德品质和价值观念，这些极具感召力的因素很容易引发权威的形成。我们简单地将权力分为以上几种类型。统治者为了减少权力运用的成本，往往综合运用以上各种类型权力。功利性权力与强制性权力是两种直接相对的权力类型。合法性权力与操纵性权力的关系相当密切。操纵性权力能导致合法化，合法化有利于运用操纵性权力。但操纵性第5页共43页权力的过度使用也会造成合法性的降低。五、政治权力的基础政治权力的基础是指取得和占有政治权力的资源或资本，主要包括武力、财富、技能、知识、动机等。同时，权力依赖于制度的好坏，这也决定了权力的大小与质量。1.武力。武力是政治权力的首要基础，“弱国无外交”就是鲜明例证。2.财富。政治权力的大小很多时候是由经济财富决定的，邓小平曾讲过“财大才能气粗”。3.技能。政治技能是获取政治权力的重要因素，无可否认政治谋略在获取权力和运用权力过程中的作用。4.动机。是否具有权力动机直接关系到能够拥有权力，动机大小一定程度上影响着权力的大小。5.知识。政治知识和政治信息的获得也是政治权力的重要基础。政治知识和政治信息的缺乏往往导致对知识和信息持有者的依赖，如立法过程中的部门主义倾向。6.制度基础。作为一个国家政治权力衡量指标的综合国力，很大程度上取决于该国的制度安排和制度绩效。新制度主义研究表明，国家的兴衰成败与政治制度及其决定的制度安排密切相关。在此意义上，可以认为制度本身是政治权力的最根本基础，它直接决定了作为权力基础的武力、财富、知识等因素。第二节政治权力的分配权力分配一直是政治研究的核心问题之一，亚里士多德的政治体系分类法也是基于对权力分配的考察。亚里士多德的政治体系分类法虽然影响很大，但不足以说明阶级社会中权力分配的复杂情形。我们以马克思主义的社会形态划分为基础来考察权力的分配问题，这样更加清晰。一、前资本主义社会的权力分配1.奴隶制国家。古代东方奴隶制国家多采用君主制，即东方暴君制。古希腊的雅典城邦采取了奴隶主阶级民主制。2.封建制国家。封建制国家的最高权力主要采取世袭继承制。中世纪西欧封建社会实行领主分封制，领主在获得土地的同时，也获得了行政、立法、军事、铸币等国家权力，由此形成了割据状态。领主与国王之间存在契约关系。这导致了西欧的地方自治传统。所谓中国的封建社会并未采取领主分封制，而是采取专制君主制，皇权至上，皇位世袭，由此形成家天下的格局。正是所谓“四海之内，莫非王土。率土之滨，莫非王臣。”二、资本主义社会的权力分配1.资本主义国家权力分配的原则是体现在社会契约论中的主权在民。2.资本主义国家权力分配的机制是自由选举制。选民一人一票，政治形式平等。3.资本主义国家的政治平等与经济不平等共存。资本主义国家呈现出国家与社会的分离，政治与经济二元化，出现了政治形式上的平等与经济的是极不平等，经济不平等又影响到政治的实际