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第三章中国近代先进生产力的出现第一节先天不足的民族资本主义一、民族资本主义产生的特殊历史条件（一）自然经济结构的逐渐解体（二）中国近代民族资本主义产生的前提条件的出现•民族资本主义产生原因：（1）外资侵略一方面扼杀资本主义萌芽，另一方面瓦解自然经济，为民族资本主义产生创造客观条件。（2）外商企业的刺激；（3）洋务运动的诱导。二、近代民族资本主义的产生及其特点（一）民族资本主义的产生•产生：（1）时间：19世纪六七十年代（2）创办者：一些地主官僚、商人、地主（3）早期企业：上海发昌机器厂、广东南海继昌隆缫丝厂、天津贻来牟机器磨坊（4）主要特点：民族工业受外资和本国封势力压迫——民族资产阶级有反抗、革命性；民族工业对它们有依赖——民族资产阶级有软弱、妥协性。•民族资本主义经济产生民族资产阶级产生（无产阶级队伍增多）早期维新思想产生。第二节举步维艰的民族资本主义一、民族资本主义的坎坷历程（一）民族资本主义的初步发展（1895-1911年）•1、甲午战后中国民族资本主义初步发展的原因•甲午战后，有些爱国的民族企业和工商界人士，痛感战败之辱，发出了“实业救国”的呼声，提出自办铁路，自开矿山，设立工厂以“抵制洋商洋厂”。甲午战争前兴办的不少新式企业获得的优厚利润也刺激着人们兴办实业的热情。•清政府放松限制，允许民间设厂，并决定振兴商务，提倡实业，这进一步激发了一部分官僚、地主和商人投资新式企业的积极性。•2、民间投资设厂的高潮•据1895年至1898年的不完全统计，这期间新创办的商办厂矿企业有58家，资本总额达1200万元。官办和官商合办的企业，合计只有8家，资本总额不过400多万元。商办企业的投资额几乎相当于官办、官商合办企业投资额的三倍。以纺织工业为例，从1895至1898年，在上海、宁波、无锡、福州、苏州等地，就先后创办了7家商办企业，资本都在20万元以上，其中投资额最大的苏州苏纶纱厂，资本达83.9万多元。再以煤矿为例，从1895至1898年，共创办商办煤矿4家，其中规模最大的广东北海煤矿，资本也达83.9万元。•3、民族资本主义发展的局限•中国的民族资本主义工商业，在甲午战后虽然有了初步发展，但力量仍然相当微弱，不但数量很少、规模小，而且在发展过程中又遇到重重困难和阻碍。首先，他根本没有力量与雄厚的外国在华资本和廉价的商品竞争，随时都有破产倒闭的危险。•本来就无力与外国资本主义在华经济势力竞争的民族工业，还要承受国内封建势力的压迫。苛捐杂税、官吏勒索日益增加。•民族资本主义近代工业的艰难发展•中国资本主义工业在1895至1898年一度出现兴办高潮后，经过几年的回落、徘徊，从1904年起开始回升，1905至1908年出现了又一次高潮。•商办民用企业的突飞猛进是这时期的特色。洋务运动时期清政府兴办的军工企业这期间大都靠常年拨款维持生产，很少增资扩建，唯一新设的北洋机器局是在天津机器局被烧毁后兴办的。由于经费困难，出现了“招商承办”的呼声，个别局厂由“军工”转“民用”而改归商办。•在兴办近代企业的过程中，某些和帝国主义、封建主义有密切联系的资产阶级上层人物的经济力量发展较快，社会地位也显著提高。•然而，民族工业的基础仍然是十分脆弱的。突出的表现是资金不足。•资金贫乏，不仅使中国的重工业得不到应有的发展，而且轻工业也是规模小、资本有机构成低下，经不起风浪。•民族资产阶级力量的加强•20世纪头10年，中国民族资本主义获得持续发展，但仍存在明显弱点，如它在整个社会经济中所占比重还很微小，重工业基础薄弱，生产规模较小与资本有机构成低下，主要集中于沿海、沿江城市而出现的工业布局不合理等。尽管如此，它的发展无疑是资产阶级民主革命运动兴起的重要物质前提，也是资产阶级力量在中国社会中逐渐上升的根本原因。•1902年5月，中国第一个商会组织—上海商业会议公所正式成立。•各地商会成立后，定期召开有各业会董和会员参加的会议，联络工商，共商兴利除弊的各项措施。•各地商会又利用清政府给予的合法地位，积极与官府办理交涉。•民族资产阶级还通过各种商办自治社团、商团等新式组织，不同程度地控制了一些城市的市政建设权、民政管理权、公益事业管理权和社会治安权，其势力和影响扩展到社会生活的各个领域，成为清末多次反帝爱国运动的主导力量，影响或决定了这些运动的进程和结局。•民族资产阶级上层就成为资产阶级立宪派的阶级基础，而民族资产阶级中下层和华侨资产阶级中的中下层则成为革命派的阶级基础。•初步发展：（1）时间：19世纪末（或甲午战争后）（2）原因A、帝国主义资本输出，导致自然经济进一步解体，为民族资本主义发展客观上创造了条件B、清政府为扩大税源，放宽民间设厂限制。（3）影响：民族资产阶级队伍壮大，开始登上历史舞台。重大政治运动——戊戌变法和辛亥革命。我国的资本主义经济的产生与发展同西方国家存在着明显的不同，我国的资本主义机器工业，产生在外国资本主义大规模侵入，中国开始由封建社会向半殖民地社会转变的特殊历史环境，因而具有一系列明显的特点。1、一般资本主义的正常发展道路，是手工业生产经过工场手工业阶段，过渡到机器大工业。但是，中国资本主义工业，基本上是通过引进技术的道路产生的，是跳跃式地进入机器工业阶段的。它没有本国工场手工业发展的基础，也基本上没有经过工业革命的阶段。•2、西方各国的资本主义，首先是从民间发展起来的，是由资本家私人经营企业开始的；国家资本主义，是在私人资本主义发展起来以后才出现的，而且是在私人资本主义的基础上产生的。与此相反，中国的资本主义机器工业，最早并不是由资本家私人经营开始的，而是由国家经营开始的。•3、西方各国的资本主义工业，最先得到发展的是毛纺织、棉纺织等轻工业，在轻工业发展到一定程度以后才开始发展重工业，走的是先轻后重的道路。中国的资本主义工业恰恰与此相反，不是先轻后重，而是先重后轻，并且是先军事工业后轻工业。中国的资本主义机器工业中，出现得最早和发展得最快的，是清政府的官办军用工业；其次是以重工业为主体的官办、官督商办、官商合办的民用工业；最后才是以轻工业为主体的民族资本主义工业。即使是在民族资本主义工业中，轻工业虽然较多，但其产生时间也比属于重工业的船舶修造业和矿业为晚。•4、由于中国资本主义机器工业不是在本国工场手工业的基础上发展起来的；因而，最初的资本家很少是由手工工场主上升而成的，而大部分是由封建官僚、地主、士绅、商人、买办、华侨转化而来的。其最初资本，也大部分来源于前资本主义剥削。这就决定了中国资本主义机器工业从一产生起，就与封建主义势力有着比较密切的联系。•5、中国资本主义机器工业，产生在外国资本主义大举侵略中国的时候，产生在中国开始向半殖民地社会演变的时候，而且又是通过引进技术的方式产生的。这就决定了它与外国资本主义，既有尖锐的矛盾，又有比较密切的联系。清政府官办军用工业和官办、官督商办、官商合办的民用工业，都在机器设备、原材料和技术人员方面，严重依赖外国，具有浓厚的半殖民地性。即使民族资本主义工业，在技术方面也严重依赖外国资本。他们的机器设备，大多从外国或者在华外资企业购买。不少企业，聘用外国技术人员。有的企业，甚至拉进外人当股东或者名誉股东，在外国或者香港注册。还有的企业，专门为外国资本企业进行修理和加工制作。•6、地区分布集中。官办军用工业和官办、官督商办、官商合办的民用工业，主要分布在上海、南京、天津、武汉等地。大部分民族资本企业，也集中在上海和广州及其附近地区，内陆地区少见。•7、资本少，规模小，设备简陋，技术落后•中国民族资本主义工业产生和发展的特点：•（一）发展极不充分，具有很大的软弱性•中国民族资本主义工业的软弱性，首先就表现在，它在近代工业中所占比重很小，不足以成为中国经济的主要成分。在二十世纪二十年代末和三十年代初，中国全部近代工业中，中国资本所占的比重，依次如下：•发电设备容量：40%•发电量：31、5%•新法采煤产量：26%•铁产量：30%•其次表现在，它缺乏重工业的基础，部门发展极不平衡，民族资本的活动领域，始终局限在纺织、面粉、卷烟、榨油等少数几个轻工业部门，一直未能在重工业部门立足，更无论发展了。由于缺乏重工业，民族资本也就没有坚实的基础；这样，他也就不得不在动力、机器设备、原材料等方面依赖外国资本，从而接受外国资本的控制。•中国民族资本的软弱性，还有一个重要表现，那就是规模狭小，资本不足。1919年，全国注册的中国资本工厂一共有375个，资本总额只有140，000，000元，平均资本只有300，000元左右。而这时的在华外国资本企业，平均资本一般资本都在百万元以上，大企业甚至以千万计。•中国民族资本主义是发展极不充分，软弱性甚多。原因在于：•第一、帝国主义通过商品输出和资本输出，控制了中国的商品市场和金融市场，垄断了中国的进出口贸易和外汇，凭借政治经济特权和强大的经济势力，以及有力的交通运输工具，展开激烈的竞争，并进行残酷的排挤、打击、兼并和破坏，从而使中国民族资本主义工业无法获得稳定而可靠的销路和持续发展的有利时机。•第二、封建势力对民族资本主义工业施行百般的压迫和残酷的剥削。封建地租和高利贷剥削率太高，使得社会资金不易转化为资本。苛捐杂税太重，军阀官僚肆意敲诈勒索，使得民族资本很难有较高的利润，因而不可能顺利地进行内部积累。•第三、缺乏国家关税制度的保护•第四、缺乏银行信贷和公债制度的支持，无法顺利地吸收社会上的闲散资金。•（二）与外国资本联系密切•首先，在生产技术方面•其次，在资金来源上，•另外，民族资本工业与外国资本还有很多特殊的联系。例如，有的民族资本采取中外合办的形式；有的民族资本企业向外国或香港当局注册，挂一块外国招牌；有的拉进外人当股东；有的甚至聘请外国人当名誉董事长。•那么，为什么民族资本会与外国资本联系密切呢？这是因为：•第一、中国本来是一个自然经济和手工操作占主要地位的国家，没有丝毫近代工业的技术基础，民族资本工业起自仓促，在生产技术方面不得不依赖外国资本。•第二、民族资本工业企业缺乏资金，又无法有效地吸收社会资金，因而不得不向外国资本借贷。•第三、外国资本企业有各种特权保护，而中国资本企业随时都要忍受封建势力的欺压。为了躲避封建势力的欺压，逃避封建政府的苛捐杂税和军阀、贪官污吏的敲诈勒索，一些民族资本企业就从外国资本那里寻求保护。•第四、与外国资本发生了联系，比较容易招徕中国人的资金，也比较容易拓开产品的销路。•（三）与本国封建势力联系密切•民族资本与本国封建势力的联系，主要表现在：•首先，许多资本家与封建政权来往密切，往往通过各种渠道，获得封建政府的减免捐税以及专利等特权。•其次，许多资本家本身是一身二任，既投资工矿业，进行资本主义剥削；又在农村置田买地，进行封建地租剥削。•另外，有些资本家一旦建厂发财，便捐钱买官僚，转化为封建官僚；而封建政府出于财政及笼络人心的需要，也往往把官爵赐给那些有名的大资本家。•那么，为什么中国民族资本与封建势力会有如此密切的联系呢？原因是很明显的：•第一、中国资本主义工业，基本上是通过引进的方式产生的，而不是在本国资本主义萌芽的基础上发展起来的，投资办厂的人，绝大部分是封建官僚、士绅、地主和封建势力联系密切的商人。这些人，来自封建营垒，本身具有浓厚的封建性，成为资本家后，不可能很快割断与封建势力的联系。•第二、民族资本主义的原始资本，有很大一部分来源于封建剥削，如封建地租、高利贷利息以及官商的利润等。民族资本在资金来源上和封建剥削有历史渊源，这也就决定了它必然要与封建势力保持密切的联系。•第三、民族资本主义工业产生并发展起来以后，封建剥削制度依然存在；并且，封建地租率和高利贷利息率往往还高于工业利润率。这些，对于许多有着封建剥削经历的资本家来说，也有着极大的吸引力。民族资本由于于封建势力联系密切，从而使自己的活动受到封建势力的约束，极大地限制和阻碍了自身的发展。•（四）地区分布过分集中，极不平衡•当时，中国的新式工业，主要集中在沿海和沿长江的大中型城市；其中，尤以上海、天津、广州、汉口等通商口岸最多。•据统计，到1919年，全国一共