第9章 关于贸易政策的争论

第9章关于贸易政策的争论本章提要第1节最优关税理论第2节幼稚产业保护理论第3节战略性贸易政策理论第4节贸易政策的政治经济学理论第5节讨论和总结第1节最优关税理论最优关税理论：对于一个大国而言，使国民福利达到最大的政策不是自由贸易，而是适度的进口关税。大国和小国的区别在于，大国的行为会对世界市场的价格产生影响，而小国则是世界市场价格的接受者。当一个大国对小麦征收进口关税时，该国对世界市场小麦的需求减少。最优关税理论大国的关税政策世界小麦市场自由贸易均衡价格为P*当大国实施进口关税导致该国对小麦的需求减少时，世界需求线向左移，小麦的世界价格下降到PN*国内价格为P＝PN*＋t，国内消费减少最优关税理论价格和数量效应大国征收关税的价格和数量效应数量OPQD供给线需求线价格Q*DQ*SP*QDP*N进口关税实施后，消费者剩余从A+B+C+D+E下降到A，生产者剩余从F上升到大B+F进口关税带给政府的收入等于D+G实施进口关税前后该国的国民福利的差别等于G-(C+E)最优关税理论福利效应数量OPA供给线需求线价格P*BP*NDFECG大国征收关税的福利效应大国实施进口关税却会获得额外收益G大国的收益源于世界市场价格下降了。为什么世界市场价格会下降？那是因为大国实施了进口关税使得世界市场的需求下降了。一个国家的出口价格指数和进口价格指数之比称为该国的贸易条件。大国所实施的进口关税使进口价格下降，使该国的贸易条件得到了改善。由此获得的收益G称为贸易条件收益。最优关税理论贸易条件收益从自由贸易均衡出发，在关税达到t0之前，贸易条件收益大于资源配置扭曲造成的损失，因而国民福利上升。在关税超过t0之后，资源配置扭曲的损失超过贸易条件收益，因而国民福利下降。当关税达到禁止性关税水平tp时，该国进入了封闭经济均衡，失去了贸易收益。最优关税理论国民福利与关税的关系（大国）关税水平O自由贸易均衡t0封闭经济均衡国民福利tp大国的国民福利随关税水平的变化大国的国民福利并不在自由贸易均衡时达到最大；使大国国民福利达到最大的是关税为图中的t0点。关税t0被称为大国的最优关税。大国只有实施最优关税才能最大化国民福利的理论被称为最优关税理论。最优关税理论理论结论最优关税理论只适用于国际贸易中的大国；对于小国而言，最优关税等于零，自由贸易均衡时小国国民福利达到最大。最优关税理论是静态分析，它假定大国可以不顾贸易伙伴的利益通过改善自身的贸易条件来获益。但是一个大国贸易条件的改善是建立在其他国家贸易条件恶化的基础上的，这必然招致其他国家的回应。如果各国都试图通过改善贸易条件来获益，那么结果是各国都走向封闭经济均衡而损失贸易收益。所以最优关税理论尽管在逻辑上是成立的，但它的适用性很有限，并不能为贸易保护主义提供理论上的支持。最优关税理论理论的局限性第2节幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论是历史上贸易保护主义所依据的一个重要理论。根据这个理论，一个国家对拥有潜在比较优势但目前处于发展初级阶段的产业给予贸易保护会有助于这个产业的成长，促使潜在的比较优势转化为真实的比较优势，从而提高这个国家的长期国民福利。幼稚产业保护理论理论概要一个产业开始时的国内生产成本高于世界市场价格。此时该产业是这个国家的比较劣势产业。假设这个产业有学习效应，企业在经营这个产业的过程中会通过学习逐步提高自身的能力，使得单位生产成本下降。从长期来看这个国家建立和发展这个产业有利于该国的国民福利。要建立这个产业，企业必须在起步阶段承受亏损，在这个阶段上该产业是一个幼稚产业。贸易保护政策能使该产业建立和发展起来。幼稚产业保护理论图示时间OP*m单位生产成本nC0Cn单位生产成本随时间的变化幼稚产业保护理论是建立在市场机制失灵的基础上的，而不是建立在产业处于幼稚阶段这个状态上的。对于一个具有利润前景的产业，市场经济中的企业会想尽办法筹集资金进入这个产业，并不需要政府扶持。如果市场失灵确实阻止了这个产业的建立，那么最优的政府政策应该是针对失灵的市场的。如果资本市场失灵是原因，那么政府可以通过各种政策支持本国的金融机构为该产业融资。这些政策是国内政策，与贸易政策无关。幼稚产业保护理论理论剖析（1）如果针对市场失灵的国内政策由于种种原因不能实施，例如政府没有资金来支持这个幼稚产业，那么贸易保护政策可以作为次优选择。但是幼稚产业所要求的是短暂的保护，并且保护的程度应该逐步降低直至完全取消。而贸易政策的政治经济学告诉我们，一个贸易保护政策一旦实施，就会造就受益的利益集团；由于利益集团的活动，这个贸易保护政策在幼稚产业成熟后也难以取消。如果贸易保护变成了永久性的，那么幼稚产业保护政策促进长期国民福利这个结论就不再成立。幼稚产业保护理论理论剖析（2）即使政府能够克服利益集团活动的约束来实施幼稚产业保护政策，这个政策的成功与否仍取决于政府是否真的能够识别哪些产业具有潜在的比较优势。经济历史表明由政府来选择未来的“赢家”其成功的可能性并不大。幼稚产业保护理论是建立在产业具有学习效应的基础上的。而贸易保护政策的最大弊端之一就是它抑制企业的创新和学习。如果在贸易保护政策下一个幼稚产业永远不能长大，那么这个政策无疑是损害国民福利的。幼稚产业保护理论理论剖析（3）第3节战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论是20世纪80年代不完全竞争贸易理论的一个应用。该理论认为，在寡头垄断型的国际市场上，政府的贸易政策可以导致各国企业之间博弈优势和劣势之间的转换，因而可以有助于提高国民福利。由于这个理论针对的是具有较高利润的寡头垄断企业，因此它的应用对象主要是发达国家。战略性贸易政策理论理论概要假设波音和空客都能够开发一种大型客机。下面两表分别为自由贸易条件下和出口补贴政策下的两个公司的收益。表中每组的第一个数字是波音的利润，第二个数字是空客的利润。空客生产不生产生产（-10，-10）（100，0）波音不生产（0，100）（0，0）空客生产不生产生产（-10，10）（100，0）波音不生产（0，120）（0，0）战略性贸易政策理论示例：波音与空客自由贸易条件下存在两个纳什均衡：（0，100）和（100，0）哪个均衡会发生呢？博弈论告诉我们，这取决于谁拥有先发优势。假定波音先于空客生产这种大型客机。当波音已经占领了这个市场，空客为了避免10亿美元的亏损，会选择不进入这个市场，结果波音获得100亿美元的垄断利润。波音获得垄断利润并不是因为它拥有相对于空客的生产成本优势，而是因为它拥有先发的战略优势。战略性贸易政策理论示例：波音与空客假定欧洲政府对空客提供20亿美元的出口补贴。当空客生产并出口大型客机时，它会从欧洲政府获得20亿美元的补贴。欧洲政府的出口补贴政策起到了转换战略优势和劣势的作用。补贴使生产大型客机成为空客的优势策略，即无论波音生产还是不生产，空客都会选择生产。预见到空客必定进入这个市场，博弈的另一方波音只能选择退出这个市场，否则将承受10亿美元的亏损。在这个博弈中，欧洲对大型客机生产的补贴政策使空客得以克服波音的先发优势而获得战略优势，因而这项出口补贴政策被称为战略性贸易政策。战略性贸易政策理论示例：波音与空客战略性贸易政策使本国公司获得利益是显而易见的。但这种贸易政策能不能提高国民福利？欧洲政府为实施这项政策花费了20亿美元，而由此从世界市场获得的利润达到100亿美元。所以这项贸易政策使欧洲的国民福利提高了80亿美元。由此证明战略性贸易政策优于自由贸易政策，能使一个国家获得更高的国民福利。战略性贸易政策理论福利效应欧洲的出口补贴能否帮助空客扭转战略劣势取决于波音的退出。当一个国家运用战略性贸易政策试图获得战略优势所带来的利润时，它会受到其他国家的报复。对某个产业实施战略性贸易政策时，可能会导致其它产业处于战略劣势，其结果可能对国民经济的整体造成损害。战略性贸易政策理论理论的局限性第4节贸易政策的政治经济学理论现实中的贸易政策通常不是取决于对国民福利的考虑（“应该是什么政策”），而是取决于各方利益所达成的均衡（“会是什么政策”）。贸易政策的政治经济学理论研究的正是“贸易政策会是什么”这个问题。贸易政策是在政治过程中决定的，所以需要对政治过程进以描述。贸易政策的政治经济学理论理论概要政治过程是一个争取选民选票的过程。根据赫克歇尔-欧林模型，每个选民从关税保护政策中获得的好处取决于他（她）拥有什么样的要素资源。在一个高技术劳动力丰裕的国家，进口关税的提高将使高技术工人受损，低技术工人得益。如果我们将一个国家的工人按照技术水平从高到低排列，并假定他们能够通过投票来决定谁来执政，那么获得最多选票的贸易政策必定对应中位选民所偏好的那个进口关税水平。这个理论称为中位选民理论。贸易政策的政治经济学理论中位选民理论政治力量并不取决于利益集团人数的多少，而是取决于利益集团的活动能力。•消费者虽然人数众多，但并不能抱成一团。每个消费者都有免费搭车的动机，希望其他消费者去组织反对贸易保护的活动，而自己可以坐享其成。结果是没有消费者组织这类活动。•受到进口威胁的企业由于利益集中，免费搭车的动机相对较小，因而能够组织起强大的游说集团来争取贸易保护政策。这个理论称为集体行动理论，对现实中所观察到的贸易政策具有一定的解释能力。贸易政策的政治经济学理论集体行动理论贸易政策购买理论将贸易政策视为一种商品，由政府出售，由利益集团出资购买。政府在出售某种贸易政策时会兼顾选民的利益和相关集团的利益，而利益集团则通过政治捐款来影响政府对贸易政策的选择。贸易政策购买理论较之其他理论更全面地反映了贸易政策政治决定过程中的各种力量之间的平衡。贸易政策的政治经济学理论贸易政策购买理论进口配额政策会引发寻租活动，而这种活动增大了贸易保护的福利损失。任何贸易政策只要能带来利益，就会引发寻租活动。而这些寻租活动是非生产性的，使社会资源遭到浪费。和贸易政策所造成的资源配置扭曲所带来的福利损失相比，由寻租活动所带来的福利损失在数额上更大。对于政府主导的贸易政策所带来的高额寻租成本的考虑是经济学家支持自由贸易政策的重要理由。贸易政策的政治经济学理论寻租活动第5节讨论和总结在现实世界中贸易保护政策之所以存在并被广泛使用，并不是因为它们在理论上得到支持，而是因为它们是政治力量平衡的结果，其背后是经济利益的分配。贸易政策的政治经济学理论讨论了政治决定过程中的各种力量之间是如何在博弈中寻求平衡从而产生我们所观察到的贸易政策的。讨论和总结本章要点自由贸易条件下资源能够得到有效配置，而偏离自由贸易将导致资源配置扭曲所带来的无谓损失。自由贸易还能带来动态贸易收益。自由贸易能够让企业为世界市场而生产，从而充分地享受规模经济带来的利益。自由贸易能够促进企业之间的竞争从而激发技术创新，并且能够推动先进技术的国际扩散。自由贸易政策有助于避免寻租行为。坚持自由贸易政策在实践中的最大好处就是使利益集团无从寻租。讨论和总结为什么支持自由贸易？