中国联通财务部(精)

1山东省节能监察总队彭慧第四章节能监察结果处理山东省节能监察手册培训2第三章内容回顾任务来源:监察计划、上级交办、投诉举报、移送准备阶段：制定计划、组成监察组、制作下达《节能监察告知书》、《送达回证》及送达方式实施阶段：书面监察、现场监察、现场检测实施执法文书：形成《节能监察告知书》、《送达回证》、《现场监察笔录》、《调查笔录》《节能监察报告》3节能监察结果处理：节能监察机构根据监察报告等相关资料，研究分析被监察单位是否存在不合理或违法用能行为，并做出相应处理的一系列执法活动。节能监察结果处理的含义4节能监察结果处理基本有四种情形：下达《限期整改通知书》下达《节能监察意见书》下达《节能监察建议书》下达《行政处罚决定书》节能监察结果处理的情形5一二三四课程目录限期整改节能行政处罚行政复议与行政诉讼案卷整理、移交6第一节限期整改•限期整改情形•限期整改程序7第一节限期整改“三书”节能监察建议书节能监察意见书限期整改通知书81.限期整改通知书监察机构在监察过程中发现被监察单位存在违反节能法律、法规、规章和有关强制性标准行为的，依法责令被监察单位限期改正的，下达《限期整改通知书》。第一节限期整改92.节能监察意见书监察机构在监察过程中发现被监察单位存在明显不合理用能行为或者严重浪费能源行为，但尚未违反节能法律、法规、规章和强制性标准规定的，要求被监察单位采取措施进行改进的，下达《节能监察意见书》。第一节限期整改103.节能监察建议书监察机构在监察过程中发现被监察单位存在其他不合理用能行为，但尚未违反节能法律、法规、规章的规定，需要提出节能建议或节能措施的，下达《节能监察建议书》。第一节限期整改11区别点三书违法用能行为不合理用能行为法律责任跟踪检查限期整改通知书√×√√节能监察意见书×√×√节能监察建议书×√××符合条件的“√”，不符合条件的“×”。第一节限期整改“三书”区别表12第一节限期整改•限期整改情形•限期整改程序13到期没按要求完成结案到期按要求完成案卷整理归档下达《限期整改通知书》程序制作《限期整改通知书》跟踪检查督促落实行政处罚行政措施送达企业审核批准限期整改程序1结案14没按要求改进结案按要求改进案卷整理归档下达《节能监察意见书》程序制作《节能监察意见书》跟踪检查督促落实行政措施送达企业审核批准限期整改程序2结案15结案案卷整理归档下达《节能监察建议书》程序制作《节能监察建议书》送达企业审核批准限期整改程序316一二三四课程目录限期整改节能行政处罚行政复议与行政诉讼案卷整理、移交17第二节节能行政处罚•节能行政处罚简述•节能行政处罚程序18节能行政处罚的概念法定主体法定权限法定程序违法用能行为法律规定应当给予行政处罚节能行政主管部门依照法定权限和程序对违反节能法律法规、规章和强制性标准的，给予行政制裁的具体行政行为。三要素：19节能行政处罚的原则一处罚法定原则•依据法定化、实施主体法定化、程序法定化二公正公开原则•处罚规定必须公开、过罚相当三处罚与教育相结合的原则•惩已然、戒未然20节能行政处罚的种类警告罚款责令停产整顿或关闭没收违法所得、非法财物节能法律法规规定的其他行政处罚行政处罚种类21第二节节能行政处罚•节能行政处罚简述•节能行政处罚程序22注意处罚程序~~1.立案2.调查取证3.初审4.审批、告知5.陈述申辩（听证）6.处罚决定节能行政处罚程序231.立案立案：监察机构决定进行行政处罚的被监察单位，依法交付调查处理的行政程序。期限：整改期限届满或决定直接进入行政处罚程序后七日内，给予立案。程序：监察人员填写《立案审批表》，经批准后立案。漠视法律就要受到惩罚！节能行政处罚程序124行政相对人情况立案信息案情简介法律依据立案审批表内容处理意见节能行政处罚程序1252.调查取证调查取证：监察机构为了查明违法事实，获取证据而依法进行的活动。基本要求：收集证据应合法收集证据要客观收集证据要全面、细致节能行政处罚程序2262.调查取证取证方式：现场检查询问证据种类：物证及书证视听材料节能行政处罚程序2依法调查取证272.调查取证证据保全：办案人员在收集证据时采取符合程序规范的妥善措施和科学方法，将一切能够证明案件真实情况的证据固定下来的行为。调查终结：调查完毕调查机构认为应终止调查节能行政处罚程序2283.初审时间：批准立案后两日内（需补证的，调查取证完毕后）准备材料：《节能监察报告》《监察现场笔录》及相关材料讨论：做好《案件讨论记录》提出处理意见节能行政处罚程序3294.审批、告知审批：节能行政主管部门对监察机构提出的处理意见予以审查、核准，形成拟处理意见告知：起草《行政处罚事先告知书》或《行政处罚听证告知书》公正、公平、透明的执法程序是构建和谐社会的保证。节能行政处罚程序430节能行政处罚程序4拟处罚事实所要面临的处罚及依据拟被处罚单位有陈述申辩的权利不告诉我我怎么知道呢？《行政处罚事先告知书》内容31节能行政处罚程序4拟处罚事实所要面临的处罚及依据拟被处罚单位有听证的权利不告诉我我怎么知道呢？《行政处罚听证告知书》内容32节能行政处罚程序5听证条件对法人或者其他组织处以20000元以上罚款吊销许可证或者执照责令整顿或关闭、停止建设或运行.5.听证335.听证听证程序：三日内提出听证要求七日前通知当事人举行听证的时间、地点公开举行非本案调查人员主持，当事人有权申请回避亲自参加听证或委托一至二人代理调查人员提出违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人申辩和质证；制作听证笔录；听证笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。节能行政处罚程序5345.听证注意事项：听证结束后，听证主持人制作听证报告书，连同听证笔录报节能行政主管部门负责人。对当事人在听证中提出的新的事实、理由和证据，听证主持人应限期由调查人员进行复核，一并报节能行政主管部门负责人。节能行政处罚程序5356.处罚决定拟被处罚单位在法定期限内未提出陈述申辩、听证要求或陈述申辩理由、事实、证据不成立、听证申请不符合条件的，制作《行政处罚决定书》。经过听证、陈述申辩，拟被处罚单位提出的事实、理由、证据成立的，对原行政处罚方案及时进行调整。调整后仍需进行行政处罚的，应重新起草《行政处罚事先告知书》或《行政处罚听证告知书》。节能行政处罚程序636节能行政处罚程序6被处罚单位名称、地址违反法律、法规或者规章的事实和判定依据行政处罚的履行方式和期限申请复议或者提起诉讼的途径和期限行政处罚的种类和依据《行政处罚决定书》的内容节能行政主管部门名称和作出决定的日期限期整改的履行方式和期限37规定时间内未复议或诉讼，未履行被处罚单位不服规定时间内主动履行结案，整理案卷并移交申请强制执行提起复议或诉讼处罚决定下达后有三种结果：节能行政处罚程序638一二三四课程目录限期整改节能行政处罚行政复议与行政诉讼案卷整理、移交39我不服，我要复议、我要上诉！第三节行政复议与行政诉讼被处罚单位对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向做出行政处罚决定的机关的上一级机关申请复议或直接向人民法院起诉讼。40第三节行政复议与行政诉讼对处罚决定不服复议与诉讼的关系：提出行政复议提起诉讼注：直接提起诉讼的不能再复议41第三节行政复议与行政诉讼部门分工：节能主管部门牵头节能监察机构配合复议、诉讼案件强制执行案件节能监察机构牵头节能主管部门配合42第三节行政复议与行政诉讼行政复议案件的应诉行政诉讼案件的应诉节能行政处罚的执行行政处罚的错案追究制度节能行政处罚的结案43复议应诉：节能行政主管部门接到正式通知后，三日内，将案卷和答辩材料一起送受理复议机关。。3.1行政复议案件的应诉44答辩材料重点:违法事实是否客观存在；取得的证据是否合法、有效；办案程序是否合法；适用法律、法规是否正确。经批准后，在规定期限内随同案卷一起送受理复议机关。3.1行政复议案件的应诉451.委托代理在正式接到人民法院受理行政案件通知书（含原告诉状）后，节能行政主管部门法定代表人决定委托他人出庭应诉的，三日内根据法定代表人的意见聘请诉讼代理人，起草授权委托书。委托的诉讼代理人应当持有律师执业证书。法定代表人或其委托的诉讼代理人出庭应诉的，应向法院提交法定代表人证明书。3.2行政诉讼案件的应诉462.材料准备办案人员或者诉讼代理人应在三日内写出答辩状并经讨论后报批。答辩状应围绕被处罚单位起诉状提出的诉讼理由进行陈述，文字应简明扼要，在规定期限内随同案卷一起送人民法院。同时，节能行政主管部门法定代表人身份证明书、授权委托书一并提交受诉人民法院。3.2行政诉讼案件的应诉473.管辖权异议对法院管辖权有异议，节能行政主管部门在接到人民法院应诉通知书之日起十日内以书面形式提出。3.2行政诉讼案件的应诉484.一审、二审应诉开庭预备阶段陈述行政争议阶段查证辩论阶段法庭查证辩论结束被处罚单位不服，提起上诉的，监察人员要协助诉讼代理人作二审答辩，根据法院的要求提供有关材料或出庭参加诉讼。3.2行政诉讼案件的应诉495.上诉人民法院一审判决节能行政主管部门败诉，需上诉的，在收到人民法院一审判决或者裁定书后（判决十五日、裁定十日内）向原审人民法院或者上一级人民法院递交上诉状及其副本。办案人员协助诉讼代理人写出上诉状草案报批。3.2行政诉讼案件的应诉50上诉状内容：查处理由；被处罚单位违法事实和主要证据；处罚适用法律、法规的理由；不服一审判决的理由；二审诉讼请求。3.2行政诉讼案件的应诉516.提起申诉判决、裁定发生法律效力后两年内，节能行政主管部门认为人民法院判决或者裁定确有错误，其法定代表人或聘请的诉讼代理人可以依法提出申诉或者依法申请人民检察院抗诉。3.2行政诉讼案件的应诉52复议和诉讼案件应诉要求:在复议和诉讼期间，监察人员要如实向诉讼代理人提供有关资料，并参加旁听。法院或复议机关认为需要补充调查取证的，办案人员应当及时调查、收集证据。复议、诉讼结束后，监察人员要按规定取回案卷，加上复议和诉讼期间形成的材料一起归档。复议、诉讼结束后，由节能行政主管部门召集有关成员进行复议、诉讼小结，总结经验教训，形成书面材料。3.2行政诉讼案件的应诉53节能行政处罚执行是处罚决定的实现阶段。节能行政主管部门的处罚决定一经作出，即发生法律效力，被处罚单位应在限期内自觉履行，以保证决定做出机关社会管理职能的实现。3.3节能行政处罚的执行54直接执行执行强制执行被处罚单位在期限内主动履行处罚决定。3.3节能行政处罚的执行对拒不履行判决决定的，申请人民法院强制执行。55行政执法人员在执行公务中违反工作纪律，损害被监察单位合法权益造成损失的，按照《山东省行政执法错案追究办法》进行处理。3.4节能行政处罚的错案追究制度56142533.5结案处理行政处罚决定执行完毕的经人民法院判决或者裁定执行完毕的免予或不予行政处罚的结案的条件是什么？其他需要结案的情况经人民法院裁定破产的57一二三四课程目录限期整改节能行政处罚行政复议与行政诉讼案卷整理、移交58第四节案卷整理、移交•案卷整理•案卷移交59案卷整理案件结案后，监察人员要根据监察过程中执法文书和相关资料顺序，对执法文书和相关资料进行整理汇总，认真填写案卷封面、目录，编写案卷页码，装订封底，形成完整的监察案卷。60案卷包括哪些内容呢？？案卷整理目录内容封面封底61（）事由处理结果办案日期封面内容保存年限案卷整理62备注文件所在页号标题文件日期原文号或发文号来文部门顺序号案卷目录内容案卷整理63案卷整理案卷内容案卷内容主要包括整个监察过程中形成的执法文书及相关材料。有26种执法文书及相关材料。64•案卷整理•案卷移交第四节案卷整理、移交65案卷移交案卷移交移交对象:监察人员档案管理人员注意事项：办理移交手续；案卷材料是否齐全；移交人员签字。66小结1：四种处理情形和下达的部门：用能行为处理种类下达部门违法下达《限期整改通知书》节能监察机构用能明显不合理下达《节能监察意见书》节能监察机构单位其他不合理下达《节能监察建议