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1附件2表1通用要求考评检查表序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1#机构设置和人员配备主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责可查验岗位职责、任命文件等见证，没有的扣10分10电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员查组织机构图、岗位职责。未设机构或配备专、兼职者，扣10分10应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员查特种设备作业人员名册和特种设备清单，特种设备作业人员数量过少不能满足设备管理要求的扣10分102岗位基本要求主要负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关安全知识，了解本单位特种设备的安全状况现场询问，熟悉情况按好、中、差分别每次扣0、3、5分5特种设备作业岗位人员应年满18周岁，具有初中以上文化程度，身体健康，无妨碍从事本工种作业的疾病和生理缺陷查特种设备作业人员名册，每人每个项目不满足要求扣3分93*持证上岗特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作现场抽查若干名特种设备操作人员和管理人员，发现未持有规定种类证书的人员，每人次扣5分10特种设备作业人员必须在《特种设备作业人员证》许可的项目范围内进行作业查特种设备作业人员证复印件（必要时查阅原件），所从事的作业与许可项目不符的，每人次扣5分102序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因特种设备作业人员证书应按照国家规定每2年复审一次。使用单位应对本单位持有作业证书的人员建立档案，并按规定定期及时组织作业人员参加证件复审查特种作业人员名册和资格证复印件（必要时查阅原件），以及特种作业人员档案，每人次不合格项扣2分104特种设备作业人员的培训应加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能查培训制度、新员工入厂培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分8应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时进行知识更新查培训制度、员工继续培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分85各级人员的安全生产责任制应根据本单位实际制定各级人员的安生产责任制。应包括但不限于：—法人代表岗位职责；—安全生产负责人岗位职责；—特种设备安全管理机构专职/兼职管理人员岗位职责；—特种设备作业人员岗位职责；—安全教育人员岗位职责；—特种设备安全技术档案管理人员岗位职责查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣3分6要求各岗位责任制包含特种设备安全管理内容，按内容完善程度，分好、中、差分别每个责任制扣0、2、4分8安全生产责任制有漏岗现象，每个岗位扣2分46*各职能部门的安全生产责任制应根据本单位实际制定各职能部门的安全生产责任制。应包括但不限于：—特种设备安全管理部门职责；—岗位培训教育部门安全职责；—档案管理部门安全管理职责；—其他有关部门安全职责查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣3分6要求有关部门包含特种设备安全管理职能，按内容完善程度，按好、中、差分别每个责任制扣0、3、6分63序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因7**特种设备规章制度应根据本单位实际制定特种设备规章制度。应包括但不限于：—安全生产责任制度；—安全教育、培训制度；—特种设备维护保养管理制度；—特种设备安全检查和隐患整改制度；—特种设备安全生产会议制度；—特种设备相关文件和记录的管理制度；—特种设备应急救援制度；—特种设备事故处理制度；—特种设备定期检验申报制度；—个体防护用具（品）和保健品发放管理制度查管理制度文件，至少应该包含所列规章制度内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣5分15按内容完善程度，按好、中、差分别每个制度扣0、5、10分158*文件和记录管理特种设备安全管理文件应注明日期（包括修订日期），易于识别，应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的保存期限。文件的形式可以是书面的，也可以是电子化形式或其它媒体形式抽查2份安全管理文件，按符合程度，以每个项目好、中、差分别扣0、3、6分6应将有关文件和要求对特种设备使用单位内所有相关或受影响人员进行传达，并使有关各方易于获得文件的最新版本抽查2份文件，检查规定需要传达的部门和人员是否得到了文件的有效版本，是否有记录，按符合程度，按好、中、差分别扣0、3、6分6应控制管理特种设备使用运行、维护保养、自行检查等记录。记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，应确定安全记录的保存期，并将其存放在安全地点妥善保管，便于查阅。重要的安全记录应以适当方式或按法规要求妥善保管，以防损坏抽查二份历史记录，不完善的，按对应要求，以每个项目好、中、差等级分别扣0、4、8分84序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因9#安全信息的收集、传达与沟通应建立获取法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理等信息的渠道，应主动定期获取和更新特种设备安全信息，并确认其适用性查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件（可以查文件清单），是否有有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分5应将法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理信息在内部各层次之间以及内外部之间及时有效地传达，并将发现的特种设备安全隐患及时通报给相关责任人员抽查一份关于特种设备安全信息的沟通记录，可以是文件发放记录、传阅记录等，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分5主要负责人至少应每月召开一次安全会议，督促检查特种设备的安全使用工作任抽3个月会议记录或其它沟通记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分5特种设备有关内部信息沟通的形式，根据特种设备使用单位特点可以是会议、文件、公告、宣传报道等。与外部进行信息沟通应通过一定的渠道进行，应了解外部有关特种设备安全信息，与特种设备监督、检验检测、评价部门，外部维护保养部门建立有效的联络、交流机制询问内部信息沟通的形式，是否有文件规定，是否有专人或专门部门负责外部信息沟通，沟通的效果如何，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分510**使用登记变更管理1.特种设备安全状况发生变化、长期停用、移装或者过户的，应向企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门申请办理变更；2.特种设备安全状况发生变化的，应在变化后30日内持有关文件向企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门申请变更登记；3.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并企业主管部门和设备属地查特种设备台帐和使用登记记录，没有及时进行使用登记变更，一次扣10分205序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因特种设备安全监督管理部门办理注销11*对分包方的管理应对从事特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、安全评价等活动的分包方及其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行鉴定和判断，并选择具备资质的分包方没有文件规定的扣2分2抽取最近一次的分包记录，未选择有资质分包方扣3分3应对特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、安全评价等分包方的活动实施有效管理。应对分包方在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动没有文件规定的扣2分2抽取最近一次的分包记录，未提供监督和检查记录扣3分312*重点监控设备、风险评价与控制应确定本单位是否存在重大危险源，并对重点监控特种设备应登记建档，报企业主管部门和设备属地特种设备安全监督管理部门备案查设备台帐，满足重大危险源条件而没有识别的，每台设备扣5分；已识别未建档，或未报质量技术监督部门备案的，每台扣5分10应定期开展重点监控特种设备辨识，不间断地组织风险评价工作，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行辨识和风险评价。确定与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。应针对风险评价的结果采取风险控制措施，风险控制应与风险的程度相适应。对构成重点监控设备的特种设备，其控制措施应充分查有无风险评价与控制的文件规定和记录文件，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分1013*应急准备与响应应建立可靠的防范措施和应急预案。有重点监控特种设备的使用单位应将应急预案报质量技术监督部门备案没有文件规定的扣4分；适用时没有报送备案的扣2分46序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因应按照国家要求，建立应急救援组织和队伍；特种设备使用影响较小的单位，可以不建立应急救援组织的，应指定兼职的应急救援人员查文件规定，无应急组织或人员的，扣2分21.应急物资准备：准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材安全检测仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其它救灾物资；2.应急资料准备：包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等查应急方案，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分；抽查一种应急物资和一种应急资料，缺少或不完善的，每次扣2分4应建立内、外部应急联络渠道，包括：质量技术监督部门、分包方（特种设备维护保养方）、医院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其它联系方式。应保证应急救援通讯联络的畅通查是否有应急联络制度和联络记录，没有的扣4分4应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分4应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策查应急培训记录和培训大纲，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分4应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数一年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性查应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分47序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时的修订，也应注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案查应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分414*事故处理应建立事故调查处理规定，以确保能及时准确地调查、处理特种设备事故，分析发生的原因，并制定出相应的纠正和预防措施查是否建立事故调查处理程序，是否有相应的纠正和预防措施，适用时，可以检查有关事故发生后，是否及时启动程序，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分1015**特种设备故障处理和隐患整改应制定故障处理和隐患整改工作流程并建立隐患整改台帐查文件规定和有关台帐、见证，不完善的，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、6分6特种设备使用单位无力解决的特种设备重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向本单位主管部门、质量技术监督部门等政府有关部门报告适用时，查是否有文件规定和书面报告，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分4对物质或技术条件暂时不具备整改的重大隐患，必须采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决或停产适用时，查是否有文件规定和书面计划，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分4各级检查人员都应将检查出的隐患和整改情况报告、重大隐患及整改情况交本单位主管部门汇总并存档查隐患和整改记录档案，没有