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第二讲交易成本理论华中师范大学管理学院陈彬教学内容•第一节交易成本的概述•第二节交易成本的原因•第三节交易成本的理论•第四节交易成本的启示第一节交易成本的概述一、交易成本的实例二、交易成本的内涵三、交易成本的构成引言•交易成本也即交易费用（transactioncost）。其基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善的。•交易费用是新制度经济学最基本的概念。•交易费用与制度一样，与每个人都密切相关，比如学生在网上选课就比其他形式便捷、节约，即代价小，这其中就包含了交易费用。举例来说，•现代城市中一个家庭每个月需交纳水费、电费、煤气费、电话费、上网费、暖气费、有限电视费、房租等，如果这些交费政府公用事业部门分别规定了不同的时间、地点、时限、方式，那将给人带来多么大的麻烦，完成这些交费不是无偿的，而是要付出的，这就是交易费用，而如果政府能加以改革，能让人们在家里通过网上的形式一次性地交纳，又会省去多少支出，这说明了不同的制度安排，其代价、费用是不一样的。一、交易成本的具体例证1.中国证券市场的交易成本2.大学生找工作的交易成本3.企业生产过程的交易成本1.中国证券市场的交易成本•(1)上海证券交易所股票交易成本•佣金：成交金额的3.5‰，１０=１０。•印花税：成交金额的1‰（单向收）•过户费：成交股数的1‰，１=１。•委托费：每笔成交５元。1.中国证券市场的交易成本•(2)深圳股票交易所交易成本•佣金：成交金额的3.5‰，５=５。•印花税：成交金额的1‰（单向收）•过户费：成交股数的1‰，１=１。•委托费：每笔成交５元。1.中国证券市场的交易成本•证券交易的名词解释•委托手续费是投资者在办理委托买卖时,向证券经营机构缴纳的手续费。没有统一的收费标准。•印花税是股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。印花税A股按成交金额的1‰计收。•佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。A股的佣金为成交金额的3.5‰,起点为10元。1.中国证券市场的交易成本•3、证券交易名词解释•过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。•以上的交易费用其实只是证券市场一部分，并不是全部的交易费用。2.大学生找工作的交易成本•制作个人履历表；•取得各有关有效法律文件的费用；•获得工作信息的费用；•参加各类招聘会费用；•与用人单位的谈判协调费用；•签订工作意向书的押金；各种交通、联系费用；•正式签订工作合同的费用；•工作合同的执行与监督费用；•一旦发生纠纷的解决费用；•工作合同的履行费用。2.大学生找工作的交易成本以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。人才市场、职业介绍所、猎头公司起什么样的作用？回到计划经济由政府统一分配的办法是否可行？这样做是不是就没有交易费用？大学生找工作实际上是在现行的制度安排下的一种必须付出的代价，换句话说是这种制度得以运行的成本。3.企业生产过程的交易成本•汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂甲汽车厂乙轮胎厂市场交易均衡价格供应轮胎购买轮胎市场规律3.企业生产过程的交易成本•汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂?•这是一种纵向兼并或纵向一体化，•类似还有横向兼并或横向一体化。二、交易成本的内涵•交易费用思想是由科斯在1937年的论文《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念，这个概念是威廉姆森提出的。二、交易成本的内涵•1.科斯的定义：•利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获得准确的市场信息所需要付出的费用；•2.威廉姆森的定义：•利用各种经济制度安排的成本；•二、交易成本的内涵3.其他的定义有：交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体转移过程中所有需要支出的成本。交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。二、交易成本的内涵4.张五常的定义他认为交易费用实际上是所谓的制度成本。(文化大革命的例子)二、交易成本的内涵6.我们的观点交易成本原指企业（或个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议，并确保其条款得以实施所产生的成本。现在用来概括生产成本以外的一切直接或者间接的制度运行费用。二、交易成本的内涵不同的制度安排有不同的费用，从而也有不同的收益，对制度进行成本与收益的分析构成制度经济学的中心内容。二、交易成本的内涵以往的经济学没有考虑交易费用，或者说它是假设交易费用为零，而这是不现实的，交易费用是不可能为零的，引入交易费用进行各种经济学的分析是制度经济学对经济学理论的一种重要贡献。二、交易成本的内涵•7、交易成本与生产成本•凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动━━工资、土地━━租金、资本━━利息、企业家才能━━利润）的直接费用。二、交易成本的内涵•8、交易成本与机会成本•含义：将一定的资源用于某种用途所放弃的运用该资源到另一种用途所能带来的收入。也就是人们进行决策或进行某种计划、方案选择时所付出的代价。•机会成本只有决策的意义，不是会计意义上的成本，也不是一种实际的成本支出或货币支出。•交易费用既可以是一种实际支出的费用，是一种会计成本，也有时是在机会成本的意义上来使用。三、交易成本的构成•1、交易费用包括:•搜寻（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本、•协商谈判（讨价还价）成本•签约成本•监督成本•维护与执行成本•保护性（防止他人侵犯）成本等。二、交易成本的构成•2、科斯的观点•科斯认为交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。三、交易成本的构成•3、威廉姆森的观点•事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。•交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；•交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。三、交易成本的构成•4、张五常的观点•交易成本可以看作是一系列制度成本，包括:•信息成本•谈判成本•拟定和实施契约的成本•界定和控制产权的成本•监督管理的成本•制度结构变化的成本。•简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。三、交易成本的构成•5、林毅夫的观点•与威廉姆森类似，林毅夫将交易费用分为直接的与间接的两类。•也可以分为企业内交易费用（协调费用）与市场交易费用，或管理的交易费用与市场的交易用（MTC1与MTC2）。三、交易成本的构成•6、交易成本的各种具体形式•在公共管理中，通过比较合同管理费用和内部管理费用可以帮助政府部门决定是自己生产还是向私人部门购买某些服务，从交易费用理论的角度来说，这实际上是比较两种交易费用，即比较市场交易费用(MarketTransactionCost)和管理交易费用(ManagerialTransactionCost)，并以此来进行公共管理的决策。运用交易费用经济学的观点分析哪些活动应由政府从事，哪些则不应该由政府提供。三、交易成本的构成•6、交易成本的各种具体形式•交易费用不可能完全决定政府和市场之间的分界线，因为，政府产出非常复杂，政府机构常常有多重目标，政府项目常常有分配性效应因而公平和责任性的考虑常常很重要。在中国人们常常抱怨可政府机关部门办事难，其实这里就有一个交易费用问题。政府的机构改革内容之一就是减少交易费用，从而提高办事效率。三、交易成本的构成•7、交易成本的各种具体形式•（1）由于合同、契约引起的各种费用。•（2）各种仲裁诉讼费用。•（3）交易过程中发生的各种费用。•（4）形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。三、交易成本的构成•7、交易成本的各种具体形式•批零差价中有一部分是交易费用。•为促成交易的各种中介费用。•广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。•政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。思考•计划经济条件下市场交易很少，那么是否存在交易费用呢？•交易费用研究的难点是如何界定、分类和统计计量。第二节交易成本产生的原因交易成本产生的主要原因•一、信息不对称•二、有限理性•三、不确定性•四、机会主义•五、权限界定不清晰•六、技术水平的局限•七、行业垄断一、信息不对称•信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。•信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。二、有限理性•现代经济学理论认为，人的理性是有限的，人不可能拥有完全的理性、拥有完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们只能追求适当的信息以达到“满意程度”的答案，而不可能、也永远达不到“最优、最理想程度”，对此著名学者西蒙也有精辟分析。正因为信息的搜索需要成本，而且可能是高成本，在这种情况下，如何更快、花更少时间和精力搜索适当、满意的信息，就成为人们所关注的一大主题。三、不确定性•经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）。四、机会主义行为倾向•败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生；市场越大，机会主义的可能性越高；参予交易的人越多，机会主义的可能性越大；交易的环节越多，机会主义的可能性越大。比如法律是在人们不能自觉自愿，习惯法不能解决问题时，人们不能自动达成协议解决争议，或其成本过高时才产生成文法。比如中国历史上长期在县以下是没有政权组织的，调节人与人的关系、人与物的关系的主要是习惯法、传统等。五、权限界定不清晰•权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。•人的理性的有限性，人的自觉性也是有限的，人都有非理性的一面（如违规以利己），人们的制度、约定、契约等理解的不同造成的各种争议及解决争议的各种费用。六、技术水平的局限•技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。七、行业垄断水平•越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。换句话说，垄断性程度越高，交易成本越高，反之亦然。第三节交易成本的理论一、科思其人其书二、科思定理的基本观点三、科思定理的内容解释四、科思定理的发展一、科思其人其书•RobertCoasewasbornintheWilesden,England,asuburbofLondonat3:25pmonDecember29th,1910.Hisfatherwasatelegraphistforthepostoffice,aswashismotherbeforemarriage.Asachild,Coasehadaweaknessinhislegs,forwhichhewasrequiredtowearleg-irons.Duetothisproblem,heattendedtheschoolforphysicaldefects.Attheageof12,hewasabletoentertheKilburnGrammarSchoolonscholarship.AtKilburn,CoasecompletedthefirstyearofhisB.CommdegreeandthenpassedontotheUniversityofLondon[2].•CoasegraduatedfromtheLondonSchoolofEconomicswithaB.Comm.(Econ)in1931,andearnedhisdoctoratefromt