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1XXXXXX市安全监督管理局行政处罚自由裁量权工作实施方案一、为规范我局公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，建立监管有效、保障有力的行政执法体制，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规和规章的有关规定，结合本局执法工作实际，制定本方案。二、本方案所称行政处罚自由裁量权是指本局行政执法中在法律、法规或规章规定的处罚幅度内做出行政处罚的权限。三、在实施行政处罚时，对于违法主体、性质、情节相同或相似的案件，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同。法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用，但要分清主罚项和次罚项。四、根据当事人违法行为的事实、性质、情节以及事故隐患的严重性、社会危害程度等因素，坚持规范整改为主，行政处罚为辅和公平、公正、合法的原则，在行政处罚自由裁量幅度内按照过罚相当的原则和《XXX行政处罚自由裁量权参照执行标准（试行）》（以下简称《参照标准》做出行政处罚。五、同一违法行为违反了不同法律法规的，在适用法律、法规和规章时应当按照顺序并遵循下列原则：（一）效力高的法律规范优先适用；2（二）法律规范效力相同，有特别规定的优先适用；（三）法律规范效力相同，生效时间在后的优先适用；（四）法律规范效力相同，有地方法规的优先适用地方法规。六、在法律、法规和规章设定的处罚幅度内，可根据违法行为情节、危害结果的轻重，分为减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚。七、违法情节轻微并及时整改，没有造成危害后果的，或者违法事实不能成立的等情况，不予行政处罚。生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚；（一）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫有安全生产违法行为的；（三）配合安全生产监督管理部门查处安全生产违法行为有立功表现的；（四）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。有从轻或减轻处罚情节的，执法人员应在法定处罚幅度内选择较低限额确定处罚标准。八、对于下列违法情节，没有造成危害后果的行为，可责令其限期整改违法行为。逾期未整改的，依法做出行政处罚。（一）未建立健全安全生产责任制的；（二）未制定安全生产规章制度和操作规程的；（三）未保证安全生产投入有效实施的；（四）未督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患的；3（五）未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；（六）生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；（七）未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的；（八）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的（九）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；（十）其他违法情节，尚未造成危害后果的。九、生产经营单位及其有关人员有下列行为之一的，应当从重处罚。（一）无证非法组织生产经营的；（二）违法行为被行政处罚后，再次发生同类违法行为的；（三）存在重大安全隐患，没有及时消除整改的；（四）违法行为造成人身重伤、死亡或其他安全事故的；（五）其他依法从重处罚的情形。有从重处罚情节的，执法人员应在法定处罚幅度内选择较高额度确定处罚标准，但不得高于处罚幅度所设定的处罚标准。十、违法行为中涉及其他职能部门的，要及时予以移交。违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事责任。十一、安全生产监督管理行政执法人员在案件调查终结后要对案4件行政处罚的种类和幅度提出建议，并说明行使行政自由裁量权的事实、理由、依据。十二、安全生产监督管理行政执法人员在实施行政处罚时，应按照《参照标准》执行。十三、安全执法人员在案件审理后，应当依照《参照标准》对处罚依据、额度等提出审核意见。十四、行政处罚案件审理完毕后，责令警告或责令整改及3万元以下罚款的，经局领导签批后，按程序实施；给予关闭、停产停业整顿及较大数额罚款（3万元以上）等重大案件的行政处罚，必须提交局案件审理委员会集体讨论决定，再按程序实施。无法定理由，不得擅自改变处罚决定。十五、行政处罚决定书送达后，当事人在规定期限内无正当理由拒不缴纳罚没款的，承办人在法定期限内报局主要负责人批准后，申请人民法院强制执行。十六、行政执法程序、听证程序、审理批准程序、重大案件备案程序以及法律文书的填写等执法活动，必须严格按照国家和省安监局有关规定办理。十七、本意见和《参照标准》与法律、法规、规章不一致的，以法律、法规、规章的规定为准。十八、本方案自下发之日起施行。5XX市安监局行政处罚自由裁量权参照执行标准《中华人民共和国安全生产法》序号违法行为执法依据自由裁量权参照标准违法情节违法主体裁量标准1承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构出具虚假证明《中华人民共和国安全生产法》第七十九条“承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000元以上5万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任”“对有前款违法行为的机构，撤销其相应资格”没有违法所得评价机构处5000元以上8000元以下罚款主管人员、其他直接责任人员处5000元以上8000元以下罚款违法所得不足5000元的评价机构没收违法所得，并处8000元以上1万元以下的罚款主管人员、其他直接责任人员处8000元以上1万元以下的罚款违法所得5000元以上1万元以下的评价机构没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款主管人员、其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款违法所得1万元以上1.5万元以下的评价机构没收违法所得，并处违法所得2倍以上3倍以下的罚款主管人员、其他直接责任人员处2万元以上3万元以下的罚款违法所得1.5万元以上2万元以下的评价机构没收违法所得，并处违法所得3倍以上4倍以下的罚款主管人员、其他直接责任人员处3万元以上4万元以下的罚款违法所得2万元以上评价机构没收违法所得，并处违法所得4倍以上5倍以下的罚款6主管人员、其他直接责任人员处4万元以上5万元以下的罚款注：“以上”、“小于”包含本数，“以下”、“大于”不包含本数。《中华人民共和国安全生产法》续1序号违法行为执法依据自由裁量权参照标准违法情节违法主体裁量标准2生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的《中华人民共和国安全生产法》第八十条“生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿”“有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给与撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款”不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件，首次被发现的，且未发生事故的。生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人责令限期改正，提供必需的资金不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件，已责令限期改正，但逾期未改正的，且未发生事故的。生产经营单位责令停产停业整顿发生一般事故的生产经营单位的主要负责人撤职处分个人经营的投资人处2万元以上10万元以下的罚款发生较大事故的生产经营单位的主要负责人撤职处分个人经营的投资人处10万元以上20万元以下的罚款7注：发生事故的，重大、特别重大事故非县级市管辖范围，故不列入。《中华人民共和国安全生产法》续2序号违法行为执法依据自由裁量权参照标准违法情节违法主体裁量标准3生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的《中华人民共和国安全生产法》第八十一条“生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。”“生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不构成刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。”未履行本法规定的安全生产管理职责，首次被发现的，且未发生事故的。生产经营单位的主要负责人责令限期改正未履行本法规定的安全生产管理职责，已责令限期改正，但逾期未改正的，且未发生是事故的。生产经营单位责令生产经营单位停产停业整顿发生一般事故的生产经营单位的主要负责人撤职处分或处2万元以上10万元以下的罚款发生较大事故的生产经营单位的主要负责人撤职处分或处10万元以上20万元以下的罚款注：发生事故的，重大、特别重大事故非县级市管辖范围，故不列入。8《中华人民共和国安全生产法》续3序号违法行为执法依据自由裁量权参照标准违法情节违法主体裁量标准4生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员《中华人民共和国安全生产法》第八十二条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：(一)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；”300人规模以下的生产经营单位在成立3个月内未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，首次被发现的生产经营单位责令限期改正300人规模以下的生产经营单位在成立3个月内未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，逾期未改正的生产经营单位责令停产停业整顿300人规模以下的生产经营单位在成立超过3个月以上未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，首次被发现的生产经营单位责令限期改正300人规模以下的生产经营单位在成立超过3个月以上未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，逾期未改正的生产经营单位责令停产停业整顿，并处1万元以下罚款300人规模以上的生产经营单位在成立3个月以内未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，首次被发现的生产经营单位责令限期改正300人规模以上的生产经营单位在成立3个月以内未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，逾期未改正的生产经营单位责令停产停业整顿，并处1万元以上1.5万元以下罚款300人规模以上的生产经营单位在成立3个月以上未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，首次被发现的生产经营单位责令限期改正300人规模以上的生产经营单位在成立3个月以上未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，逾期未改正的生产经营单位责令停产停业整顿，并处1.5万元以上2万元以下罚款9注：“以上”、“小于”包含本数，“以下”、“大于”不包含本数。《中华人民共和国安全生产法》续4序号违法行为执法依据自由裁量权参照标准违法情节违法主体裁量标准5危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的《中华人民共和国安全生产法》第八十二条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；”单位主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的占应配人数的比例小于50%，首次被检查人员发现的生产经营单位责令限期改正单位主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的占应配人数的比例小于50%，逾期未改正的生产经营单位责令停产停业整顿单位主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的占应配人数的比例大于50%小于100%，首次被检查人员发现的生产经营单位责令限期改正单位主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格