授予专利权的实质条件(赵军)

ZHAOJUNSIPO2011授予专利权的实质性条件赵军电话：[phone]E-mail：[e-mail]20112讲座提纲第一节第二节第三节专利保护的对象和主题发明和实用新型申请的授权条件外观设计申请的授权条件ZHAOJUNSIPO20113第一节专利保护的对象和主题ZHAOJUNSIPO20114专利保护的对象和主题一、三种专利的保护对象二、不授予专利权的主题ZHAOJUNSIPO20115一、三种专利保护的对象ZHAOJUNSIPO20116专利的分类依工业产权类型划分（A2）发明专利实用新型专利外观设计专利依专利保护对象划分（A11）产品专利方法专利外观设计专利ZHAOJUNSIPO20117三种专利的保护对象发明（A2）对产品、方法或者其改进提出的新技术方案；实用新型（A2）对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案；外观设计（A2）对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所提出的适于工业上应用的新设计。ZHAOJUNSIPO20118三种专利保护对象的比较三种专利各有不同的保护范畴、对象保护范畴的区别发明、实用新型专利利用自然规律而提出的技术方案，属于自然科学领域外观设计专利应用于工业产品的美学设计，属于社会科学领域保护对象的区别发明专利：方法、产品（广义）实用新型专利：产品（狭义）ZHAOJUNSIPO20119产品发明与产品专利产品发明的主要种类制造品发明，如机器设备、装置、构件等材料的发明，如化学物质、组成物等有新用途产品的发明，如“万艾可”药品发明涉及“计算机程序”的发明，如电子“装置”能够授予发明专利权的产品发明与能够授予实用新型专利权的产品发明不同后者仅限于具有宏观形状和构造的产品产品发明取得专利后称为产品专利ZHAOJUNSIPO2011不是专利法意义上的产品发明：•声、光、电、磁、波等信号或者能量；气味；图形、平面、曲面、弧线等本身不属于专利法第二条第二款规定的专利法意义上的产品发明。ZHAOJUNSIPO2011【不属于实用新型保护客体的举例】•齿轮的制造方法•工作间的除尘方法•自然存在的雨花石•无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料•植物盆景中植物生长所形成的形状•自然形成的假山形状•仅改变焊条药皮组分的电焊条•仅改变按键表面文字、符号的计算机或手机键盘；•以十二生肖形状为装饰的开罐刀；•仅以表面图案设计为区别特征的棋类、牌类，如古诗扑克•一种菱形药片，其特征在于，该药片是由20%的A组分、40%的B组分及40%的C组分构成的ZHAOJUNSIPO201110方法发明与方法专利方法发明的主要种类制造方法的发明化学方法的发明生物方法的发明应用方法的发明某种装置或设备的新用途方法发明只能够申请发明专利可以涉及全部过程、也可以涉及某个步骤方法发明取得专利后称为方法专利ZHAOJUNSIPO201111新专利法第二条的效力驳回理由实施细则第44条发明初步审查：第二款实用新型初步审查：第三款外观设计初步审查：第四款实施细则第53条发明实质审查：第二款请求宣告专利权无效的理由实施细则第65条ZHAOJUNSIPO201112二、不授予专利权的主题ZHAOJUNSIPO201113不受专利保护的主题自然规律、自然现象和抽象概念（A25）违反（其他）法律（A5.1，R10）违反公共秩序或公德（A5）法律专门排除（A25）依赖违法获取和利用的遗传资源（A5.2）主要起标识作用的平面设计（A25）其他法律给予专门保护ZHAOJUNSIPO201114自然规律、自然现象和抽象概念下述发现或发明不给予专利保护发现自然规律：如牛顿定律发现自然现象：如伦琴发现X射线例外：首次从自然界分离或提取出来的物质提出科学理论：如爱因斯坦的相对论智力活动规则：如三国象棋对弈法ZHAOJUNSIPO201115智力活动规则和方法的审查智力活动规则和方法是指人们进行推理、分析、判断、记忆等思维活动的规则和方法，不是利用自然规律的过程，不能在产业上应用而产生一定的技术效果。审查授权原则如果一项发明仅仅涉及智力活动的规则和方法本身，则不应被授予专利权；如果一项发明就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，但是发明的一部分属于智力活动的规则和方法，则不应当排除其获得专利权的可能性。ZHAOJUNSIPO2011【例如】•审查专利申请的方法；•组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度；•交通行车规则、时间调度表、比赛规则；•演绎、推理和运筹的方法；•图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法；•日历的编排规则和方法；•仪器和设备的操作说明；•各种语言的语法、汉字编码方法；•计算机的语言及计算规则；•速算法或口诀；•数学理论和换算方法；•心理测验方法；•教学、授课、训练和驯兽的方法；•各种游戏、娱乐的规则和方法；•统计、会计和记账的方法；•乐谱、食谱、棋谱；•锻炼身体的方法；•疾病普查的方法和人口统计的方法；•信息表述方法；•计算机程序本身。ZHAOJUNSIPO201116违反法律的发明（1）除专利法以外的其他法律规定不予专利保护的主题（A5.1）本条中的法律仅指由全国人大颁布的法律；不得以法律禁止发明的实施为理由拒绝给予专利保护；例如，禁止使用国旗、国徽作为外观设计在中国，违反社会公德、妨害公共利益的发明即被视为违反国家法律。ZHAOJUNSIPO201117违反法律的发明（2）通常是指明显具有社会危害性的发明伪造钞票的机器走私金条的背心可能被滥用的发明不属于被排除主题例如，武器和药物注意区别构思和完成发明的直接目的发明完成后可能被使用的目的ZHAOJUNSIPO201118违反公共秩序或公德的发明通常也会违反国家法律致人休克的防盗车装置封建迷信活动中使用的器械妨碍公共通信的装置有伤风化的器具赌博器具不同国家、不同历史时期有不同的限定ZHAOJUNSIPO2011【例如】•带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计•非医疗目的的人造性器官或者其替代物•人与动物交配的方法•改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人•克隆的人或克隆人的方法•人胚胎的工业或商业目的的应用•可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法ZHAOJUNSIPO2011【例如】•一种使盗窃者双目失明的防盗装置及方法；•发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的；•专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信•但是，如果发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益的，或者发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点的，例如对人体有某种副作用的药品，则不能以“妨害公共利益”为理由拒绝授予专利权ZHAOJUNSIPO201119法律专门排除的发明主题主要是出于政策原因用原子核变换方法和用该方法获得的物质人及动物疾病的诊断和治疗方法外科手术方法（限于治疗目的）非治疗目的的外科手术方法以不具备实用性驳回审查基准参见《审查指南》详细规定不同国家、不同时期有不同的规定。ZHAOJUNSIPO201120疾病诊断方法的审查疾病诊断方法是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物体病因或病灶状态的全过程。判断规则以有生命的人体或动物体为对象以获得疾病诊断结果为直接目的实质上包括诊断全过程虽然没有包含诊断结果，但是根据已记载的技术方案可以唯一且无歧义地得出诊断结果。ZHAOJUNSIPO2011【例如】•血压测量法、诊脉法、足诊法、•X光诊断法、超声诊断法、•胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、•同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、•患病风险度评估方法、•疾病治疗效果预测方法、•基因筛查诊断法ZHAOJUNSIPO201121疾病治疗方法的审查疾病治疗方法是指为使有生命的人体或动物体恢复或获得健康或减少痛苦，进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。包括以治疗为目的的或者具有治疗性质的各种方法。判断规则以治疗或预防疾病为直接目的在有生命的人体或动物体上实施ZHAOJUNSIPO2011【例如】•外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法。•以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法。•以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射刺激或照射人体或者动物体的方法。•以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗方法。•为预防疾病而实施的各种免疫方法。•以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受精、胚胎转移等方法。•以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法。•处置人体或动物体伤口的方法，例如伤口消毒方法、包扎方法。•人工呼吸方法、输氧方法ZHAOJUNSIPO201122依赖违法获取和利用的遗传资源专利法第5条第2款对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。ZHAOJUNSIPO2011【例如】•按照《中华人民共和国畜牧法》和《中华人民共和国畜禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批办法》的规定，向境外输出列入中国畜禽遗传资源保护名录的畜禽遗传资源应当办理相关审批手续，某发明创造的完成依赖于中国向境外出口的列入中国畜禽遗传资源保护名录的某畜禽遗传资源，未办理审批手续的，该发明创造不能被授予专利权ZHAOJUNSIPO201123主要起标识作用的平面设计专利法第25条第1款对下列各项，不授予专利权：（一）~（五）用原子核变换方法获得的物质（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。•壁纸和纺织品不属于此款规定的对象。ZHAOJUNSIPO201124由其他专门法律给予保护植物新品种动物和植物品种的非生物学生产方法可以被授予专利权采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法；改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法等属于可被授予发明专利权的客体集成电路布图设计ZHAOJUNSIPO201125新专利法第五条的效力驳回理由实施细则第44条发明初步审查：第一款、第二款实用新型初步审查：第一款外观设计初步审查：第一款实施细则第53条发明实质审查：第一款、第二款请求宣告专利权无效的理由实施细则第65条ZHAOJUNSIPO201126新专利法第二十五条的效力驳回理由实施细则第44条发明初步审查：第一款（一）至（五）项实用新型初步审查：第一款（一）至（五）项外观设计初步审查：第一款（六）项实施细则第53条发明实质审查：第一款（一）至（五）项请求宣告专利权无效的理由实施细则第65条ZHAOJUNSIPO201127第二节发明和实用新型申请的授权条件ZHAOJUNSIPO201128专利实质性条件发明与实用新型专利申请说明书充分公开（A26.3）权利要求清楚、简要、得到支持（A26.4）实用性（A22.4）新颖性（A22.2）专利性条件（A22.1）创造性（A22.3）ZHAOJUNSIPO201129发明和实用新型授权实质条件一、充分公开要求二、权利要求清楚、简要、得到支持三、实用性四、新颖性五、创造性ZHAOJUNSIPO201130一、充分公开要求ZHAOJUNSIPO201131说明书充分公开要求（1）基本原则（A26.3）说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准……特殊规定（R24）涉及生物材料发明的保藏要求ZHAOJUNSIPO201132说明书充分公开要求（2）含义的理解专利法基石：发明人获得专利所付出的代价对发明创造可专利性给予有意义评价的基础与“实用性”要求属于不同性质的要求未充分公开的，仍有可能满足实用性的要求充分公开的，不一定满足实用性的要求ZHAOJUNSIPO201133说明书充分公开要求（3）所属技术领域的技术人员所有实质性条件的判断主体仅适用于发明和实用新型专利申请一个假想的人物（可以是一个人或一个集体）其能力以被审查申请的申请日（优先权日）为时间界限具备基本知识、