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3.公共产品理论2020/2/32同样是火车，结果却大不一样•20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。•将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒(G·j·Stigler)和阿尔钦(A·A·Alchian)同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。•同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。1公共产品特性2公共产品供给3外部效应1.公共产品特性公共产品的定义•公共产品（亦称公共品）是与私人产品（亦称私人品）相对应的概念。•“公共物品（publicgoods）是这样一些产品,不论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分开地散布到整个社区里。相比之下，私人物品（privategoods）是这样一些产品,它们能分割开来并可分别地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。公共物品的有效率的供给通常需要政府行动，而私人物品则可以通过市场有效率地加以分配”。•“那些不能排除购买者享受其收益并且由大量的消费者分享其收益的产品被称为公共产品。……”公共产品的特征•效用的不可分割性（non-divisibility）•消费的非竞争性（non-rivalness）•受益的非排他性（non-excludability）in1iiXXXX公共品私人品混合产品•非竞争、排他：桥梁•非排他、竞争：公共草原–1968年，加勒特·哈丁（GarretHardin）在期刊《科学》将这个概念加以发表、延伸，称为〈公地悲剧〉（TheTragedyoftheCommons）–那由最大人数所共享的事物，却只得到最少的照顾•不充分的非竞争和非排他–过分拥挤–外部效应2.公共产品的供给公共产品有效供给的条件•从理论上说，任何一种产品的市场均衡产量和价格由其供给曲线和需求曲线的交点决定，需求曲线应与该产品消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该产品生产方的边际成本曲线相一致，这样，社会边际收益等于社会边际成本，帕累托最优得以实现。•私人产品帕累托最优的实现条件可用公式表示为：MSR=MRi=MSC(i=1,2,……，n)OQAQBQ0QDD=DA+DBEGDAPP1P0SS公共产品有效供给分析•因为消费者的出价是与其消费公共产品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。这样，在E点社会边际成本等于社会边际收益，实现了帕累托最优。•公共产品的价格事实上是税收，关于公共产品有效供给的分析实际上是假定以个人交纳的税来负担公共产品的生产成本。OQ0Q1QDD=DA+DBEGDAPP0PBPASSDBMSCMRMSRnii1林达尔均衡和免费搭车•公共产品有效供给的机制–人们都能自觉地按照自己从公共产品中获得的边际收益相应地承担公共产品成本–林达尔均衡t=1t1t*t=0B承担的税金比例BAOaBG1G*G2公共产品数量ObAA承担的税金比例E林达尔均衡和免费搭车•林达尔均衡的条件–每个社会成员都愿意准确地披露自己可从公共产品或公共劳务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应承担的成本费用的动机。–每一个社会成员都清楚地了解其他社会成员的爱好及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共产品可给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。•公共产品有效供给的关键在于消费者按自己从公共产品消费中获得的边际效用水平真实地表示自己对公共产品的需求，从而承担公共产品的成本。这也正是公共产品有效供给的困难所在。林达尔均衡和免费搭车•如果消费者所承担的公共产品成本取决于自己申报的从公共产品中获益的情况，那么他就会隐瞒或从低申报自己真实效用水平的动机。——免费搭车，“公共的悲剧”•如果偏好的代价与需求状况无关，那么就会诱发夸大需求的现象，结果导致过度供给和公共产品使用上的浪费。•达尔均衡在较小的地区容易实现•公共产品有效供给的机制必须借助政府力量才能建立起来，提供公共产品的融资方式主要依靠政府的强制性征税。混合产品的供给•价格排他的公共产品（Price-excludablepublicgoods）–名义上向全社会提供，受益上是排他的–生产和消费很有可能会产生外部效应–如果由私人部门通过市场提供，由此而带来的外部效应，必须由政府财政给予补贴，否则很可能会出现供给不足。–如果由政府部门直接出资经营，往往也要利用市场的价格机制，通过市场的销售渠通提供出来。混合产品的供给•拥挤性的公共产品（congestiblepublicgoods）–虽然为整个社会成员所共享，但在消费上具有一定程度的竞争性–只在消费者达到一定数量之后，其消费才有竞争性。–为防止过度拥挤，通过收取费用，也可以在技术上实现排他–市场提供或政府提供都是可以选择的方式。3.外部效应外部效应的含义•外部效应就是指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象•外部效应就是未在价格中得到反映的经济交易成本或效益。•正外部效应负外部效应•外部效应是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用公共支出等手段对经济运行进行干预的一个重要领域。外部效应的种类•来源：生产，消费•形式，正，负–生产的正外部效应–消费的正外部效应–生产的负外部效应–消费的负外部效应外部效应的效率损失dd=MPBQ1Q0AE0SS=MSCDD=MSB=MPB+MEB0E1QP图3—4正外部效应下产品供给中的效率损失DD=MSBQ0Q1AE0E1SS=MPC+MEC=MSCss=MPC0P1P0P2图3—5负外部效应下产品供给中的效率损失PQ外部效应的矫正•当存在外部效应时，无论是正外部效应，还是负外部效应，都意味着资源配置不合理和效率损失，因此，需要对外部效应加以矫正•对外部效应的矫正必须着眼于对私人边际效益或私人边际成本的调整。•外部效应内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价–负外部效应（外部成本）的内在化，就是外部边际成本被加入计算到私人边际成本之上–正外部效应（外部效益）的内在化，就是外部边际效益被加入计算到私人边际效益上外部效应的矫正措施（1）•政府管制（governmentadministration）–对生产消费行为作出某些限制•条件：–了解生产者的供给曲线；–了解消费者的需求曲线及社会边际效益；–对外部边际成本进行衡量和测定•困难：–它要求政府掌握大量准确信息–社会的供给和需求状况经常发生变化–政府不但要规定（污染）产品的总量，而且还要为每一企业规定个别的限量–限量之内的产品的外部成本并没有内在化外部效应的矫正措施（2）•法律手段（Legalmethod）–可以看作另一意义上的管制–因权益界限不明确而造成的外部效应问题–通过法律手段的管制可使产权得以明确。–在产权明确界定的情况下，在相关交易方之间将既定的权力自由交换为现金支付就是有效率的，政府仅仅通过设定资源使用的权力就可以使外部效应内在化。科斯定理–在通过法律确定产权归属的情况下，借助市场机制的作用来矫正外部效应外部效应的矫正措施（3）•实行一体化（unitization）–养蜂和果园可互为对方带来外部效益，如果果园的主人同时经营养蜂生意，外部收益就内在化了–实行一体化意味着全面地实行集中计划的公共生产，这既需要条件，又有很大难度。–一体化生产对实行市场经济制度的社会是不适宜的外部效应的矫正措施（4）•政府税收（taxation）•主要是用来矫正负外部效应，着眼于私人边际成本的调整。•征税额与外部效应相等是这种矫正性措施的基本特征。•作用：–将外部边际成本加到私人边际成本之上，以此增加产品的生产成本和售价，进而将产品的产量减少至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。–将部分收入从产品生产者手中转移给遭受负外部效应之害的个人或厂商以及需要享受政府提供服务的个人或厂商。–将负外部效应减少至可以容忍的水平，但不能减少至零OPQss+TQ0Q1E1E0SSDDssP1P0图3—6对外部成本效率损失的矫正——征税外部效应的矫正措施（5）•政府补贴（subsidy）•矫正正外部效应，着眼于私人边际效益的调整。•补贴额与外部效应相当是这种矫正性措施的基本特征。•作用：–把外部边际效益加入计算到私人边际效益之上–增加带有正外部效应的产品或劳务的消费者和生产者所获得的效益，从而鼓励这类产品或劳务的消费和生产。–外部边际效益是可以递减并最终趋于零•政府补贴的作用并不是无限的dd0PQQ1Q0P0P1P2E1E0E2SSSS-FDD图3—7对外部收益效率损失的矫正——补贴•在云南怒江流域有一个村寨，叫做拉马底村，这个村被怒江一分为二，一条一百多米长的索道成为来往两地的桥梁。邓前堆是这个村的医生，为了给群众看病，他常年溜索横跨怒江两岸，用坚守换来了百姓健康，因此也被称为索道医生。2011年9月20日，在第三届全国道德模范评选中荣获全国敬业奉献模范称号。•中共中央政治局常委李长春做出重要指示，要求中宣部、交通部和云南省把宣传先进典型和解决实际问题结合起来，尽快帮助邓前堆实现“希望村子里修一条能通车的桥”的朴实心愿。•目前，交通部和云南省已决定共同出资，建设拉马底村农用车吊桥。云南省将在“十二五”期间把全省的索道改变为能够通行机动车的桥梁。交通部表示，要加快改善西部贫困山区、边疆地区农村交通条件。•思考：如何解决农村地区的公共品供给问题？思考•科斯-经济学中的灯塔•科斯-《社会成本问题》深入阅读