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第二章国际贸易的现代和当代理论国际经济学的贸易理论分析发展到现代和当代，在一定程度上是对比较优势理论进行补充，亦即要通过放松假设，扩展传统的国际贸易模型；并针对该理论的缺陷进行新的论述，同时对古典贸易理论未涉及的内容，如需求、规模收益等对国际贸易的影响方面进行了探讨。本章讨论的主题：1、进一步解释比较利益的基础及形成的原因2、分析国际贸易对要素收益的影响3、引入其他因素扩展比较优势原理第一节赫克歇尔－－俄林理论及其分析代表人物：EliF.Heckscher,1897-1952年Bertil.Ohlin,1899-1982年代表作：赫克歇尔的论文“国际贸易对所得分配的作用”（1919年），提出产生两国比较成本差异的前提条件：①两国的要素禀赋不同；②不同产品在生产中使用的要素比例不同。其学生俄林的著作《区域贸易与国际贸易》（1933年），提出生产要素禀赋理论，建立H－O模型，开创国际贸易的现代理论，并成为国际贸易理论的主流。一、H－O理论的基本假设1、该理论以完整的2－2－2模型（A、B；X、Y；K、L）为分析前提；2、两国在生产中使用相同的技术（即技术系数相同），具有相同的生产函数，规模报酬不变；3、两国的要素禀赋不同，即一国是资本丰饶国，其利息率相对较低，而另一国是劳动丰饶国，其工资率相对较低；一、H－O理论的基本假设（续）4、两国商品、要素市场完全竞争，要素在国内完全流动，在国际间没有流动性；5、在两种产品中，一种为劳动密集型产品，另一种为资本密集型产品；6、两国的生产没有达到完全的专业化，排除了影响贸易的其他因素，如运输成本、需求、关税等。二、H－O理论的基本论点1、要素禀赋决定国际分工、比较优势、贸易模式。（怎样决定？）每个国家都以本国相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会获得比较优势。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些需要用本国相对丰富的生产要素生产的产品，而进口的则是那些需要用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。二、H－O理论的基本论点（续）2、比较利益产生的原因：是要素禀赋的差异而非要素生产率的差异。（为什么？）如果两个国家的生产要素存量比例不同（要素禀赋不同），即使两个国家相同生产要素的生产率完全相同，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生贸易关系。二、H－O理论的基本论点（续）3、国际贸易的结果：贸易参与国之间的要素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势（要素价格均等化定理）。（因果关系如何？）H－O理论的简单逻辑：生产要素禀赋差异→要素价格差异→商品价格差异→国际贸易的发生关键概念：要素禀赋(FactorEndowments)：指一国拥有的生产要素存量。要素丰饶度(FactorAbundance)：描述一国生产要素禀赋的指标，指一国不同生产要素存量的比例关系。关键概念（续）：要素丰饶度有两种衡量方法：①用实物单位表示，即TK/TL。如果一国的TK/TL大于另一国，则该国为资本丰饶国，另一国为劳动丰饶国；②用价格表示，即PK/PL或r/w(资本租用价格－利息率与劳动时间价格－工资率之比）。如果一国的PK/PL或r/w大于另一国，则该国为劳动丰饶国，另一国为资本丰饶国。关键概念（续）：两种衡量方法的比较：前者仅从要素供给单方面考虑一国的生产要素禀赋；而后者则从要素供给与需求两方面考虑生产要素禀赋。由于在假设中排除了需求因素，因此两种衡量方法是一致的。关键概念（续）：要素密集度（FactorIntensity）：描述产品属性的指标，指生产某种产品时所使用的资本与劳动量的比例关系，即K/L。如果Y产品的K/L大于X产品的K/L，则Y产品为资本密集型产品，X为劳动密集型产品，反之则反是。注意：要素丰饶度和要素密集度考察的都是相对量，而非绝对量。三、H－O理论的内在逻辑关系偏好和生产要素所有权分配（收入分配）决定了对商品的需求；这种需求又决定了对生产这些商品的生产要素的需求（派生的）；在完全竞争的条件下，生产要素的需求和供给决定其价格，而生产要素的价格和生产技术共同决定了最终产品的价格；两个国家同一种商品的价格差异决定了比较利益和贸易模式。三、H－O理论的内在逻辑关系（续）这种内在的逻辑关系的存在，说明了在经济中各种力量是如何通过相互作用而实现均衡（一般均衡）的，并在所有这些共同作用的力量中，把国家间可获得的物质或生产要素的供给（要素禀赋）独立出来，用以解释国家间商品相对价格的差异及贸易的产生。H－O理论的内在逻辑关系图解生产要素所有权的分配（收入分配）消费偏好生产要素的供给（要素禀赋）技术对最终产品的需求对生产要素的需求生产要素价格商品价格比较利益贸易基础四、H－O理论的代数证明设A国为劳动丰饶国，B国为资本丰饶国；X产品为劳动密集型产品，Y产品为资本密集型产品；Lij为劳动投入系数，Kij为资本投入系数，其中i表示国别，j表示产品；Wa、Wb分别代表A、B两国的工资率，Ra、Rb分别代表两国的利息率。根据H－O理论的基本假设，两国生产X、Y产品的成本为：H－O理论的代数证明（续）Cax=LaxWa+KaxRa=Lax[Wa+(Kax/Lax)Ra]Cay=LayWa+KayRa=Lay[Wa+(Kay/Lay)Ra]Cbx=LbxWb+KbxRb=Lbx[Wb+(Kbx/Lbx)Rb]Cby=LbyWa+KbyRb=Lbx[Wb+(Kby/Lby)Rb]H－O理论的代数证明（续）由于两国的技术系数相同，因此有：Lax＝Lbx＝Lx；用LX代表两国生产X产品的劳动投入系数Kax＝Kbx=Kx；用KX代表两国生产X产品的资本投入系数Lay＝Lby＝Ly；用Ly代表两国生产Y产品的劳动投入系数Kay＝Kby=Ky；用Ky代表两国生产Y产品的资本投入系数H－O理论的代数证明（续）由于两国生产同一产品的资本/劳动比率相同，令βx=Kx/Lx，βy=Ky/Ly,则βxβy又由于A、B两国的要素禀赋不同，令θa=Wa/Ra,θb=Wb/Rb,则θaθb目的：比较两国的相对成本是否存在差异，如果有差异，则有贸易的基础，这种基础是来源于要素禀赋的差异，而非要素生产效率的差异。H－O理论的代数证明（续）即要证明：Cax/Cay≠Cbx/Cby或者：Cax/Cay－Cbx/Cby≠0将Cax＝Lx[Wa+(Kx/Lx)Ra]Cay＝Ly[Wa+(Ky/Ly)Ra]Cbx＝Lx[Wb+(Kx/Lx)Rb]Cby＝Ly[Wb+(Kx/Lx)Rb]代入公式H－O理论的代数证明（续）经过简单的代数整理，最后得：Cax/Cay-Cbx/Cby=（Lx/Ly）•[(θa-θb)(βy-βx)/(θa+βy)(θb+βy)]由于θa-θb0,βy-βx0，故Cax/Cay-Cbx/Cby0或Cax/CayCbx/CbyH－O理论的代数证明（续）证明结果说明：A国在X产品的生产上具有比较优势并出口X，进口Y；B国则在Y产品的生产上具有比较优势并出口Y，进口X。根据要素禀赋理论，国际分工、比较优势、贸易模式都是由要素禀赋所决定的。整个证明过程仅强调了要素禀赋差异而导致的要素价格的差异。第二节H－O理论的扩展一、斯托尔珀－萨缪尔逊定理（Stolper-SamuelsonTheorem)定义：在2－2－2经济中，如果满足H－O模型所设立的一系列假设条件，则无论要素供给者的消费偏好如何，自由贸易倾向于提高价格上升产业所密集使用要素的实际收入，降低价格下跌产业所密集使用要素的实际收入。亦即：一种要素越是集中于出口生产，就越有可能从贸易中获益；相反，一种要素越是集中于进口竞争产品的生产，就越有可能因贸易而受损。S－S定理把商品价格变化与与要素价格（要素收入）变化直接联系起来，说明自由贸易会影响要素收入。第二节H－O理论的扩展二、要素价格均等化定理（Factor-PriceEqualizationTheorem）从H－O理论直接推导出来，并由P.Samuelson完成，所以该定理也称H－O－S定理。S－S定理说明的是自由贸易对一国要素收入的影响，而H－O－S定理则分析的是贸易参与国要素收入的变化趋势。定义：在2－2－2经济中，如果满足H－O模型所设立的一系列假设条件，则国际贸易将导致各国同质要素(homogeneousfactors)的相对和绝对收益均等化。因而，国际贸易（商品流动）是要素国际流动的替代物。第二节H－O理论的扩展同质要素：同质劳动－－受过相同训练、拥有相同技术和生产率的劳动。同质资本－－拥有相同生产率（增值率）并承担相同风险的资本。在2－2－2框架下，国际贸易将使A、B两国同质劳动的工资率相同，同质资本利息率相同，两国的要素价格趋于均等化。第二节H－O理论的扩展PAPBPA’ABA’W/r(w/r)1(w/r)B(w/r)2Px/PyH－O－S定理图解：横轴表示劳动力的相对价格，纵轴表示X商品的相对价格。两国进行贸易后，A国专门生产X，其w/r不断上升；B国专门生产Y，其w/r不断下降，在商品价格趋于均等时，要素价格也趋于均衡，。O第二节H－O模型的扩展三、雷布津斯基定理(TheRybczynskiTheorem)也称R定理，所要阐明的是一国生产要素禀赋的变化对该国产出及对国际贸易产生的影响。该定理以2－2－2模型作为分析前提，但假定要素可以自由流动，商品价格由世界市场的竞争决定。第二节H－O模型的扩展实践中，各国的生产要素禀赋并不是固定不变的，一般随时间而增长。具体而言，资本和技术的积累和增长较快，劳动力增长较慢，土地和自然资源的增长更慢且有限。如果生产要素禀赋发生变化，由要素禀赋差异所决定的比较优势也将发生变化。但R定理并不是要解释比较优势本身的变化。第二节H－O模型的扩展定义：在只生产两种商品的情况下，如果商品的价格不变，则一种生产要素的增长，相应地将增加更大比例的该要素密集型产品的产出，削减另一种产品的产出。该定理所描述的现象是如何发生的呢？第二节H－O模型的扩展原因分析：当商品价格保持不变时，由于某种生产要素的增加而导致的密集使用该要素的产品产量的大幅度增加，为保证新增要素的充分就业，就需要从另一种产品的生产中释放出另一种生产要素与之匹配，由此导致了另一种产品产量的绝对下降。第二节H－O模型的扩展“荷兰病”(DutchDisease)及非工业化现象：R定理的一个典型案例，意指小国经济的某一贸易部门异常繁荣而导致其他贸易部门的衰落。如果衰落部门是制造业，则会产生所谓的“非工业化现象”。该现象在荷兰表现得最突出，由此得名。但这种现象并非独此一家，有人认为，其他一些国家如英国、挪威、澳大利亚、墨西哥等国也不同程度地存在。第二节H－O模型的扩展荷兰的具体情况：荷兰在其沿海新开发出天然气资源，而天然气的产出越是增加，其生产出口产品的制造业就越萧条。甚至两次石油冲击中油价上涨（所有燃料价格，包括天然气价格飞涨）给荷兰带来的意外收入，似乎也加剧了制造业的衰落。其原因是新兴部门从工业中夺走了资源，且贸易部门比非贸易部门的萎缩更快，一国的总体比较利益下降。（为什么？）理论“照进”现实案例分析：（请同学们自行搜集相关资料）中国是否是“世界工厂”？要不要成为“世界工厂”？怎样才能成为“世界工厂”？一国在国际贸易和国际分工中的格局是如何确定的？在什么情况下会发生变化？理论“照进”现实看完下面三个论段，请问：理论在哪里？现实是什么？你还了解哪些现实？理论给过你帮助吗？你有没有一些专业上的“触动”？(思想要从一片空白起笔.doc）理论“照进”现实1、享有资本存量相对增加的国家，其劳动要素密集型工业的规模会趋于萎缩。因此，那些已经实现工业化的国家（如发达国家），在资本存量不断增加的情况下，通过贸易保护政策来维护其劳动密集型工业是否违背经济规律的？2、那些劳动要素供给趋于增加的国家（如发展中国家），如果不合时宜地发展技术与资本要素密集型工业，则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。理论“照进”现实理论“照进”现实3