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风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设培训二零一八年十月十日目录CONTENTS实施背景风险、隐患与事故之间的逻辑关系双重预防机制工作思路及原则双重预防机制实施工作方案一、二三四安监总局2018.1.29通报了去年全国安全生产情况，2017年全国各类生产安全事故实现了三下降和两好转。2017年全国共发生各类生产安全事故5.3万起、死亡3.8万人，同比下降16.2%和12.1%。较大事故、重特大事故起数和死亡人数都下降了18%以上；其中特别重大事故1起，同比减少3起，为2001年安全监管监察体制改革以来历史最少。煤矿、金属非金属矿山、烟花爆竹等10个行业领域实现事故起数和死亡人数“双下降”。去年7月至11月开展的全国安全生产大检查，共停产整顿企业6.3万家，关闭取缔3.1万家，追究刑事责任3543人。2016年全国发生各类生产安全事故6万起，死亡4.1万人。一、实施背景2017年全市生产安全事故情况全市发生各类生产经营性事故912起，死亡564人，与上一年同比减少280起和86人，分别下降23.5%和13.2%；发生较大事故5起，死亡16人。未发生重特大事故和有较大影响的事故。全市发生工矿商贸事故249起，死亡242人，事故起数与上一年同比持平，死亡人数同比去年增加5人，上升了2.1%。金属与非金属矿、化工行业未发生事故；冶金机械等八大行业事故106起、死亡102人，与上一年同比分别上升6%和10.9%；全市发生一次死亡3人以上较大事故5起，死亡16人，与上一年同比事故起数和死亡人数分别持平和上升28.6%。一、实施背景一、实施背景2015年8月12日，天津港“8.12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题2016年1月6日，习近平对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发趋势，取保人民生命财产安全习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都有不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不够严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失一、实施背景江苏安胜达安全科技有限公司国务院安委办2016年10月9日印发《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号），要求坚持风险预控、关口前移，全面推进安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辩自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的基础一、实施背景企业要针对自身类型和特点，组织丏家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险；针对辨识出的风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级；针对风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控，政府监管部门应汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，并实施分级、分类安全监管。一、实施背景《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》安监总管四〔2016〕31号《省安委会办公室关于印发江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法的通知》（苏安办〔2016〕103号）《省安监局关于印发进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指导意见的通知》苏安监（〔2017〕60号）《太仓市安监局关于印发进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案的通知》太安监（2017）109号一、实施背景二、风险、隐患与事故之间的逻辑关系危险源:可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。（客观存在）风险:风险就是不确定性对目标的影响，安全风险被定义为“某一特定危害事件发生的可能性和后果的组合”。风险为可能性与严重程度之乘积（主观判断）隐患：违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。事故：造成人身伤亡或财产损失的意外事件。二、风险、隐患与事故之间的逻辑关系风险与隐患之间的关系：风险在前、隐患在后。隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。二、风险、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。二、风险、隐患与事故之间的逻辑关系双控目的风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果三、双重预防机制的工作思路与原则双重预防机制：安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或者是控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。三、双重预防机制的工作思路与原则风险分级管控体系隐患排查治理体系工作思路一、管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；二、治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失败环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。工作原则:一、坚持风险优先的原则二、系统性原则（人、机、环、管）三、全员参与原则（各层级领导、各业务部门、各工作岗位）四、持续改进原则三、双重预防机制的工作思路与原则三、双重预防机制的工作思路与原则三、双重预防机制的工作思路与原则四、双重预防机制实施工作方案成立专项小组开展专项培训风险评估、分级建立安全监管档案绘制四色安全风险空间分布图安全风险告知加强隐患排查治理持续改进阶段性评审总结报告四、双重预防机制实施工作方案1、成立专项小组按照统一组织、分工负责的原则，成立由企业负责人、安全管理人员、专业技术人员以及专家组成的领导小组，同时，根据实际工作需要可按工艺或区域分别成立专业小组，细化分工、明确任务，企业每季度上报工作开展情况。领导层面：分管领导、车间负责人、班组长专业层面：安全、生产、技术、工艺、设备等部门的专业人员2、专项培训四、双重预防机制实施工作方案对全体员工开展风险管理知识、危险（有害）因素辨识的方法、风险评估办法、防控措施等内容的培训，使企业员工掌握双重预防机制建设相关知识，增强参与风险辨识、评估和管控的能力，做到全员参与。四、双重预防机制实施工作方案3、风险评估、分级充分发挥全员的作用，对每一个单元的风险（包括部位、区域、设备、设施、场所等）进行排查，建立风险点（单元）排查辨识登记表。按照单元内的场所、设备（设施）固有安全状态和企业安全生产标准化等级情况，将安全风险级别分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。可采用作业条件危险性分析（LEC法）或风险矩阵（LS法）等方法，对排查出来的危险有害因素确定风险类别，对其安全风险进行科学准确分级。四、双重预防机制实施工作方案3、风险评估、分级进行危险源辨识首先要进行单元划分。比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为生产工艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、动力辅助设施（煤气、变配电系统、仓库）和厂区内及周边环境三个模块分别识别。每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。3、风险评估、分级作业条件危险性（LEC）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）C（一旦发生事故可能造成的后果）给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。3、风险评估、分级L=10L=33、风险评估、分级E=6E=23、风险评估、分级3、风险评估、分级分数值风险级别危险程度＞3201极其危险，不能继续作业(立即停止作业)160～3202高度危险，需立即整改(制定管理方案及应急预案)70～1593显著危险，需要整改(编制管理方案)＜694一般危险，需要注意注：LEC法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况，实施时组织有经验的作业人员参与。红红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。橙蓝黄橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部门应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属部门具体落实（安全主管部门监督落实）；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。3、风险评估、分级四、双重预防机制实施工作方案4、建立安全监管档案应对重大危险源级别、管理状况、责任人、本质安全等基本情况，建立企业较大危险因素辨识与防范控制措施登记表，实行一风险源一档，并按照风险等级，对监管档案实施差异化分类管理。并针对排查确定的单元安全风险类别和等级，制定相应的管控措施，将风险管控责任逐一落实至企业的各层级（公司、车间、班组、岗位）和具体的责任人。管控措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施以及应急处置措施等五个方面。四、双重预防机制实施工作方案4、建立安全监管档案工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。四、双重预防机制实施工作方案4、建立安全监管档案管理、教育控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。四、双重预防机制实施工作方案4、建立安全监管档案个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳