冲突矿产控制简介

冲突矿产控制简介大纲一、冲突矿产简介二、电子行业的应用三、法规/行业要求四、龙旗管控要求刚果（金）位于非洲中西部，东接乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚，北连苏丹、中非共和国，西邻刚果(布)，南界安哥拉、赞比亚。在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采与冲突的武装组织有关（资助）,导致该地区长期不稳定，已造成严重的人权与环境问题.所以被媒体称为“冲突矿产”，四种冲突矿产金属俗称3TG（钨Tungsten/钽Tantalum/锡Tin/金Glod是个首字母简称）。冲突矿产简介刚果（金）矿产资源刚果（金）拥有丰富的矿产资源，被誉为“世界原料仓库”、“中非宝石”和“地质奇迹”。金属矿产﹕铜、钴、锡、铌、钽等矿产能源﹕石油、天然气、煤非金属矿产﹕钻石内战、种族屠杀导致超过540万人死亡（90年代后期至今）大量招募童子軍强征壮丁去采矿冲突矿产引发人权灾难（一）使用童工采矿恶劣的劳动条件传染疾病蔓延充斥战乱地区的性暴力冲突矿产引发人权灾难（二）大纲一、冲突矿产简介二、在电子行业的应用三、法律法规要求四、龙旗管控要求金属矿产电子行业应用部件钽Ta1.钽电容/电极:Ta/Ta2O52.薄膜电阻/电阻层锡Sn1.刚性电路板2.连接器/开关/端子/触点3.耳机连接器4.闪存卡连接器/触点&开关5.电热调节器/高分子正温热敏电阻/多层陶瓷电容6.陶瓷片式电容7.金氧半场效电晶体/封裝材料在电子行业应用这些金属被广泛的应用在资讯和通信技术产品上。金属矿产电子行业应用部件钨W1.芯片保险丝/内导体2.振荡器&外部晶振/墊片;3.输入/输出金属连接片4.电源,调节驱动器,音讯,网线,时钟5.键盘/读卡器/摄像头金Au1.集成电路(铜产品除外)/连接线及底座2.晶体振荡器/振子/金材质线及板3.声表面滤波器/压电陶瓷4.柔性电路板/剛性电路板5.连接器/电路连接器6.热敏电阻/端子7.瞬态抑制二极体/阵列/连接线8.硬碟/驱动器/内存条/图形卡在电子行业应用大纲一、冲突矿产简介二、在电子行业的应用三、法律法规要求四、龙旗管控要求因为当地武装非法开采以及利用矿产购买武器制造武装冲突，美国媒体报道电子产品在改变人们生活习惯的同时，它对生产原料的需求加剧了刚果的内乱，还能变成战场上的杀人武器。从人道主义、制止相关地区的暴力冲突和践踏人权的行为出发，为达到减少或者劝阻使用冲突矿产的目的，在2010年7月，美国总统奥巴马签署了多德-弗兰克华尔街改革和消费者权益保护法（“多德-弗兰克保护法”）（Dodd-FrankAct）。该法令第1502条文规定所有在美国公开上市的公司必须针对他们的产品里所使用的冲突矿产（锡，钽，钨，金），向美国证券交易委员（SEC）做出文件披露和报告。规则见美国通过对美国上市公司要求，希望通过上市公司对供应商要求传导到行业，最终实现与推广人道主义理念。1）法规&行业规范产生背景第1502的规定美国证券交易委员会所颁布的规则里，规定了所被影响的公司每年提交SEC报告的同时提交一份尽职调查报告，报告包括：a.公司通过哪些措施防止从刚果采购原材料的说明。b.介绍生产或者外包生产的含有冲突矿产的产品、用于处理冲突矿产的设施、冲突材料原始生产国、为确认金属生产地或者来源地所做的努力说明。c.一份有独立第三方编写的公司尽职调查计划审核报告。d.公司尽职调查报告的证明。2）法案要求冲突矿产在供应链中层层流通,最终成为电子产品的一部份,整个流通过程是非常复杂而难以追溯。电子行业公民联盟(EICC)及全球电子可持续发展倡议组织（GeSI），联合制定“无冲突冶炼厂计划”(Conflict-FreeSmelter,简称CFS，网站)。CFS审核计划遵照经济合作与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（为多德-弗兰克保护法1502条款提供工作框架），由独立第三方对冶炼厂采购业务评估，藉此判定冶炼厂全部原料是否来源于非冲突矿产区域，供下游厂商判定钨、钽、锡、金四种金属的来源；如果答案肯定可以确定能满足SEC做尽职调查的要求。CFS可以避免不同公司对来源尽职调查的重复活动，适用于电子行业或者相关支持行业领域的公司对供应链的冶炼厂做尽职调查，体现在其制定的调查模板（CMRT）。3）电子行业要求流程图一：电子行业冲突矿产管控流程图优点：认证冶炼厂共享，节省重复认证需要的资源、加快效率、利于推动行业规范冲突矿产4）电子行业操作示意图大纲一、冲突矿产简介二、在电子行业的应用三、法律法规要求四、龙旗管控要求龙旗从遵循企业社会责任，为客户提供满意服务出发，制定冲突矿产相关规定并施加影响到龙旗的供应链。龙旗冲突矿产政策不支持、不使用冲突矿产。供应商应调查其产品中是否含金、钽、锡、钨，并确认这其来源。龙旗冲突矿产政策冲突矿产作为企业社会责任一部分，在龙旗与供应商签署的《LCT-QS01_龙旗供应商企业社会责任协议》中，冲突矿产（文件：LCT-QMW-SQ015_冲突矿产管理程序V2.0）作为CSR协议其中一项要求，需要把《无冲突矿产承诺书》以及CMRT调查报告随CSR协议一起让供应商签回来。龙旗管控一：流程所有供应商的CMRT+无冲突矿产承诺书龙旗管控要求（文件+协议）冲突矿产政策内部管控重点在供应商提供的CMRT调查表内容审核。1）提CMRT前先仔细阅读相关操作指引（sheet：”Instruction”）2）对表单的”Declaration”/”SmelterList”/”ProductList”三页做填写。其中“ProductList”sheet根据sheet”Declaration”的”declarationscopeofclass”栏位选择填写。3）其中SmelterList，除了B~E栏标有*必填，F~P栏也需要填写。4）龙旗提供的CMRT模板供参考，供应商提供CMRT需要使用最新版本的模板，模板来源CFSI网站：龙旗管控二：CMRT要求Q：CMRT表主要是对矿产来源做调查，如果某厂商使用的冶炼厂不在最新的SmelterList里面，是否就不符合SEC的法规要求？A：法规并非一定要CFS认证的冶炼厂，如果冲突矿产来源于非smelterlist，需要按照多德-弗兰克保护法1502条款要求以及“经济合作与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南”做尽职调查证明来源合规也可以。其他：每年提交一次CMRT调查报告。（系统如何防呆？？）龙旗管控指引三