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工程竣工档案的收集管理与移交乌鲁木齐市城建档案馆毛汉康《中华人民共和国档案法》1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过了《中华人民共和国档案法》，经过9年的执行，1996年第八届全国人民代表大会常务委员会第20次会议修正。档案的定义档案：是指过去和现在国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动中直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。对档案工作的几种误区误区一：档案工作是看堆守摊，档案管理就是看着库房，档案人员和仓库管理员差不多误区二：档案工作是档案人员的事，与其他人无关。误区三：档案工作无效益，不值得干。误区四：档案工作是事后才需要干的工作。身边的档案1、人事档案2、房产档案3、家庭档案等我们的工作、学习、生活与档案有着千丝万缕的联系。档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要事业，是党和国家各项事业不可缺少的重要环节。企业档案分类党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类、产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类、会计档案类、人事档案类；《城市建设档案管理规定》城建档案：城建档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。（1997年12月23日建设部令第61号发布，2001年7月4日《建设部发布关于修改〈城市建设档案管理规定〉的决定90号令》1993年8月制定的《城市建设档案分类大纲》，城建档案馆应该收集十八类档案（A-R）A综合类、B城市勘测类、C城市规划类、D城市建设管理类、E市政工程类、F公用设施类、J名胜古迹、园林绿化类、K环境保护类、L城市建设科学研究类、P工程设计类等。城市建设工程档案分类工业、民用建筑档案市政基础设施工程：道路广场桥梁隧道公用基础设施工程:给水供气供热供电交通基础设施工程：铁路、公路站场工程；水运港口、码头工程；航空机场工程园林建设、风景名胜建设工程市容环境卫生设施建设工程城市防洪、抗震、人防工程军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。城建档案具有以下特点一、综合性二、成套性三、动态性四、权威性五、专业性六、地方性城建档案的作用（一）城建档案是积累城建经验，储备城建技术的手段（二）城建档案是进行城市规划工作的基础（三）城建档案是城市建设管理工作的重要依据城建档案的作用（四）城建档案是城市一切建筑物、构筑物维护、管理、改建、扩建的依据，是提高城市建设经济效益的最佳途径（五）城建档案是城市防灾、抗灾、减灾和灾后应急管理、恢复重建的重要依据（六）城建档案是征用土地、房地产权产籍的法律凭证（七）城建档案是城市科学研究的重要资源向城建档案馆移交档案的法律、法规依据（1）《档案法》第八条：中央和县级以上地方各级各类档案馆,是集中管理档案的文化事业机构，负责接收、整理、保管和提供利用各分管范围内的档案。（2）《中华人民共和国城乡规划法》第四十五条县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。（3）《建设工程质量管理条例》第二章建设单位的质量责任和义务：第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（五）有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。第十七条建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。4）《城市建设档案管理规定》（中华人民共和国建设部令第90号）第六条建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。撤销单位的建设工程档案，应当向上级主管机关或者城建档案馆移交。（5）《乌鲁木齐市城市建设档案管理办法》乌鲁木齐市人民政府令(第65号）第十条建设单位在组织工程竣工验收前，应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收，并在建设工程竣工验收后3个月内，向城建档案管理机构报送一套符合规定的建设工程档案。城建档案馆的责任与义务城建档案管理机构接收建设工程档案后，应向建设单位出具加盖城建档案接收专用章的接收证明；对移交的建设工程档案不齐全或不符合规定要求的，城建档案管理机构应当要求建设单位限期整改。工作程序1、向当地城建档案馆移交符合标准的工程竣工档案一套；2、工程竣工档案接收证明书(城建档案馆出具）→工程规划竣工认可书（当地城市规划部门）3、工程规划竣工认可书→工程竣工档案备案表（当地建设行政主管部门委托质量监督部门）档案工作标准《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA／T28-2002《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB／T11822-2008《建设工程文件归档整理规范》GB／T50328-2001《建筑工程资料管理规程》XJJ036－2007工程施工相关验收规范《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001建筑工程为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的的工程实体。单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。《城镇道路工程施工与质量验收规范》CJJ1-2008单位工程完成后，施工单位应进行自检，并在自检合格的基础上，将竣工资料、自检结果报监理工程师，申请预验收。监理工程师应在预检合格后报建设单位申请正式验收。建设单位应依相关规定及时组织相关单位进行工程竣工验收，并应在规定时间内报建设行政主管部门备案。《城市桥梁工程施工与质量验收规范》CJJ2-2008工程质量验收应在施工单位自检的基础上，按照检验批、分项工程、分部工程（子分部工程）、单位工程顺序进行。单位工程完成且经监理工程师预验收合格后，应由建设单位按相关规定组织工程验收。各项单位工程验收合格后，建设单位应按相关规定及时组织竣工验收。建设部建设工程文件归档整理规范GB50328-2002建设工程文件由以下五部分内容组成工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标、合同等工程准备阶段形成的文件。（建设单位收集）前期文件1、乌鲁木齐市发展计划委员会乌鲁木齐市投资项目登记备案证2、项目投资可行性报告3、乌鲁木齐市国土资源局国有土地使用证及宗地图或建设用地批准书4、乌鲁木市城市规划管理局、城市规划设计院××单位××工程规划条件（土地为招拍挂性质用地复印件）5、乌鲁木市城市规划管理局、城市规划设计院××单位选址（土地为新划拨用地或兼并企业用地复印件）6、乌鲁木齐市城市规划管理局建设用地规划许可证及蓝线图7、乌鲁木齐市城市规划管理局建筑设计红线图及说明8、乌鲁木齐市城市规划管理局建设工程规划许可证及附件以上三项均为看原件，留复印件9、乌鲁木齐市公安局消防局××单位××工程消防设计的审核意见10、乌市环保局（区、县环保局）“××单位××项目”环境影响报告表及批复11、自治区防雷中心建设项目防雷设计核准书12、自治区人防办公室或乌鲁木齐市人防办公室人防工程免建证人防工程建设审核意见准予行政许可决定书关于“××单位××项目”易地建设人防工程的批复（以上文件根据实际情况四选一）13、审图机构施工图设计文件审查合格书及审查报告（表七、表八）14、建设工程行政主管单位建设工程施工许可证15、建设单位施工、监理等中标通知书16、建设单位地勘、设计、施工、监理合同；有分包工程：特殊地基处理、地暖、外墙保温、门窗设备安装、消防、通风空调、电梯、幕墙、钢结构等工程施工安装合同17、地勘单位岩土或水文地质勘察报告监理文件监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。建设工程项目监理机构(项目监理部)及负责人名单、监理规划、监理实施细则、进度控制、质量控制、质量评估报告等。（监理单位收集）工程监理文件的形成根据施工监理文件形成过程及其作用，一般将施工监理文件分为施工监理管理文件、施工监理工作文件和施工监理验收文件。一、施工监理管理文件（一）监理规划1、形成时间2、形成过程3、形成要求（二）监理实施细则（三）监理月报1、编制过程2、提交时间（四）监理会议纪要1、监理例会会议纪要2、专题工地会议纪要（五）监理工作日志（六）监理工程师通知1、通知的类型2、编制要求（七）监理工程师通知回复单1、形成缘由2、形成过程（八）工作联系单二、施工监理工作记录（一）工程进度控制报审文件1、开工报审表2、施工进度报审表3、工程暂停令和工程复工报复表（二）工程质量控制报审文件1、工程物资进场报验表2、分部分项工程施工质量验收报验3、见证取样见证人员备案表4、见证记录5、混凝土浇筑报审表6、施工安全专项方案报审表7、不合格项处置8、旁站监理记录9、单位（子单位）工程竣工报验10、质量、安全事故报告及处理记录三）工程造价控制报审文件1、工程变更单2、工程计量报审表3、工程费用索赔报审表4、工程款支付申请表5、工程款支付证书（四）合同管理文件1、委托监理合同2、工程延期审批表3、分包单位资质报审表三、施工监理验收文件（一）工程质量评估报告1、编写时间2、编写手续（二）监理工作总结施工文件施工单位在工程施工过程中形成的文件。（施工单位形成并收集）根据形成文件性质，依据相关规范和规程，将施工文件归类为十个方面。一、施工管理文件（一）工程概况表（二）项目大事记（三）施工日志（四）分包单位资质报审表（五）见证取样和送检管理记录（六）施工现场质量管理检查记录（七）工程质量事故处理报告（八）监理工程师通知回复单（九）施工总结二、施工技术文件（一）施工组织设计1、编制时间2、编制程序3、编制依据（二）专项施工方案及专家论证表1、编制的缘由2、形成要求（三）技术交底记录1、技术交底的缘由2、技术交底包括的方面3、技术交底参与的方面（四）图纸会审记录1、图纸会审时间2、图纸会审参与方3、图纸会审记录形成要求三、设计变更文件（一）设计交底记录1、设计交底时间2、设计交底参与方3、设计交底记录形成要求（二）设计变更通知单1、设计变更通知单的编制者2、设计变更通知单手续要求（三）工程洽商记录1、工程洽商的产生2、工程洽商记录形成要求四、施工物资文件（一）工程物资报审表（二）产品质量证明文件和材料试验报告1、产品质量证明文件2、材料试验报告（三）工程物资进场检验记录（四）工程物资复试记录（报告）1、工程物资复试要求2、应复试并出具报告的工程物资包括的方面3、应测试的产品包括的方面五、施工测量文件（一）工程定位测量记录（二）基槽验线记录（三）楼层平面放线记录（四）楼层标高抄测记录（五）建筑物垂直度、标高观测记录（六）沉降观测记录（七）地下管线工程竣工测量报告（八）工程竣工测量记录六、施工试验文件（一）回填土试验包括土工击实验报告和回填土试验报告（二）砌筑砂浆试验1、试配申请和配合比通知单2、抗压强度试验报告