搜索
反商业贿赂专题讲座河北北方学院法政学院河北海龙律师事务所田希国2011-11-11•2006年2月24日，国务院总理温家宝主持召开第四次全国廉政会议，部署2006年政府系统廉政建设和反腐败工作。•同年2月15日，温家宝在部署行政监察工作时，要求认真开展治理商业贿赂专项工作，并重点查处政府机关公务员在其中利用行政权力收受贿赂的行为。••中共中央办公厅、国务院办公厅共同印发《〈关于开展治理商业贿赂专项工作的意见〉的通知》（中办发[2006]9号）下发到各部委和各省市。•为治理商业贿赂而由中央纪委牵头成立的“反商业贿赂领导小组”，其成员也由原来的18个部委扩充到22个部委。•2006年被称为是中国政府向商业贿赂正式宣战年！一、商业贿赂的定义•商业贿赂是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对方有关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的不正当竞争行为，二、商业贿赂的主要表现•商业贿赂无处不在，小到客运拉客，大到重点工程建设。商业贿赂的表现形式通常表现为7种形式••1给付现金的贿赂行为•2、给付或收受各种各样的费用(促销费、赞助费、广告宣传费、劳务费等)、红包、礼金等贿赂行为；•3、给付或收受有价证券(包括债券、股票等)；•4、给付或收受实物(包括各种高档生活用品、奢侈消费品、工艺品、收藏品等，以及房屋、车辆等大宗商品)；•5、以其他形态给付或收受(如减免债务、提供担保、免费娱乐、旅游、考察等财产性利益以及就学、荣誉、特殊待遇等非财产性利益)；•6、给回扣；•7、假借佣金之名进行商业贿赂商业贿赂的六大“重灾区”•工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购以及资源开发和经销等六大领域商业贿赂行为盛行，被确定为商业贿赂的重灾区。三、商业贿赂典型案例“德普案”•2005年5月，美国司法部披露，全球最大的诊断设备生产企业德普公司天津子公司从1991年开始的11年间，向中国国有医院医生行贿162.3万美元现金，用来换取这些机构购买德普公司的产品，德普公司从中赚取了200万美元。这家企业最后被美国相关机构以违反“反商业贿赂法”为由处以479万美元巨额罚金。“IBM案”•2006年11月，北京市第一中级人民法院发布判决书称，2002年到2003年之间，IBM高管通过中间人的安排，多次违反中国金融外事活动的工作原则和程序与中国建设银行原行长张恩照会面，作为报酬，IBM将22.5万美元以“服务费”的名义汇入中间人在香港汇丰银行的账户，之后转交张恩照。“家乐福案”•2007年8月，法国零售业巨头家乐福中国总部发出通告称，北京区域的8名经理级员工因涉嫌收受供应商贿赂被警方拘留。此案涉案贿赂总额超过百万元。“西门子案”。•2008年底，德国电信工程业巨头西门子公司同意支付大约13亿美元的罚金了结了困扰自己两年多的贿赂案，创下了有史以来的最大商业贿赂罚单。西门子遭遇如此重罚的原因是：在2003年~2007年间，西门子曾向5家中国国有医院行贿2340万美元，与此同时，西门子还通过贿赂中国部分官员，获得了价值10亿美元的地铁工程和华南地区两个总价值约为8.38亿美元的电力高压传输线项目。•跨国公司轮番登上中国商业贿赂榜单的结果大大超出了人们的预料。国内民间经济分析机构安邦集团公布的一份研究报告显示：跨国企业在华行贿事件一直呈上升趋势，中国在10年内至少调查了50万件腐败事件，其中64%与国际贸易和外商有关。•慑于发达经济体的严刑峻法，跨国公司如今已经将商业贿赂的主战场转移到了发展中国家，尤其是像中国这样的新兴经济体。从某种意义而言，大量的跨国公司竞相加入中国商业贿赂阵营的事实，固然反映了国际资本逐利的本质，但也显出其海外扩张战略向本土化潜规则的妥协与屈从。••盛行于中国商业领域的人脉关系决定着企业的生存，请客送礼左右着竞争者的命运。由于本土文化的强大与根深蒂固，西方企业坚持公平、公开的竞争精神与商业伦理与商业规则不能在短期内取得市场话语权。面对着这样的商业生态，善于经营市场的跨国公司难免“入乡随俗”。事实上，国内企业的商业贿赂案件同样触目惊心•在工程建设、资源开发等重点领域，商业贿赂已演变为一种“潜规则”，一些国家工作人员利用职权影响干预经济活动，危害严重，影响恶劣。方式有送卡、送房、送车、送子女出国留学等，手段十分隐蔽。2011年4月29日河北省通报10起商业贿赂案•河北省4月２９日召开“查办商业贿赂案件通报会”，通报了石家庄市工商局原副局长齐志刚受贿案等１０起典型商业贿赂案件。••河北省纪委副书记、省监察厅厅长马玉蝉在通报会上说，河北省围绕重点领域，强化办案手段，查处了一批案件案情复杂、性质严重、影响恶劣的商业贿赂案件。近两年来，共查结商业贿赂案件１４３４件，涉案金额２．７５亿元，查处公务员１２９人，其中厅（局）级以上干部３人，县（处）级以上干部２５人。•通报会公布的１０起案件分别是：邯郸市畜牧水产局原党组书记、局长王世杰贪污、受贿案；石家庄市工商局原副局长齐志刚受贿案；张家口市桥西区教育局原局长赵兴宝受贿案；•河北省上板城监狱十二监区原监区长王春风受贿、行贿案；张家口市沽源县建设局原局长刘长江受贿、巨额财产来源不明案；农业银行保定市蠡县支行原行长刘彦彬受贿案；•沧州市规划局办公室原主任张和平受贿案；石家庄市正定县社会事业保险管理局原局长王明奇受贿案；河北省医药设计院原院长苗成进受贿案；•河北省国土资源厅执法监察总队田秋生、姜广东受贿及河北省社科联机关党委田志明、兴隆县孤山子乡大厂村三组采矿厂原厂长张作文行贿案等。•赵兴宝资料图片•2009年张家口市宣化县法院对赵兴宝涉嫌受贿、巨额财产来源不明案作出一审判决，两罪并罚判处其有期徒刑16年，剥夺政治权利2年。••法院审理认为，赵兴宝在担任教育局局长职务期间，非法收受他人财物共计人民币110.6万元，并为他人谋取利益，其行为构成受贿罪，且受贿数额特别巨大。此外，赵兴宝拥有的财产明显超过其合法收入，且本人不能说明其合法来源，其行为构成巨额财产来源不明罪。巨额财产中明显超过合法收入的差额部分价值人民币293万余元，合计522万余元向包工头借钱后“还”工程•宣化县法院审理查明部分事实：•2006年9月13日，赵兴宝欲购买一套住房，便以借款为名，从昌鑫建筑队业主孔令刚手中拿走人民币10万元，至今未还。之后，赵兴宝通过虚假招投标的方法，分3次承包给孔令刚500多万元教育系统的建筑工程。2007年，孔令刚为感谢赵兴宝的照顾，借赵兴宝孩子上大学之际，到赵兴宝家送给他现金1万元。•2007年，赵兴宝受个体煤炭业主杨永亮的请托，在桥西区教育局的购煤招投标过程中，通过事先和有关部门打招呼，使杨永亮顺利中标。2008年，杨永亮在赵兴宝的办公室送给他现金3万元。•2010年张家口市桥东区法院对沽源县建设局原局长刘长江涉嫌受贿、巨额财产来源不明案作出一审判决，两罪并罚判处刘长江有期徒刑12年。•法院审理查明：2006年至2008年期间，时任张家口市沽源县建设局局长的被告人刘长江，置国家利益和行政法规于不顾，利用职务之便，多次接受他人请托，为冀某等人在工程施工、补办手续、行政处罚等方面大开方便之门，先后收受他人财物共计人民币35.0890万元，给国家造成了巨大经济损失，另有105.6293万元不能说出合法来源。四、商业贿赂的危害•第一，背离了市场经济对公平竞争的要求，破坏了正常的交易秩序商业贿赂使诚信的企业在竞争中处于劣势，影响企业技术进步和产品质量的提高•第二，商业贿赂破坏了市场资源的合理配置，为假冒伪劣产品大开方便之门。商业贿赂不仅使交易的天平向行贿者一方倾斜，影响社会资源的合理配置和技术、生产的进步，还为假冒伪劣商品提供了销售可能，最终损害消费者的合法权益。•第三，商业贿赂特别是医院医疗器械和药品采购中的腐败贿赂行为对我国社会保障体系造成了冲击。中国医疗费用和药品价格普遍虚高，其中很大一部分被用来支付医院采购主管人员的高额回扣，提高了医疗费用成本，加重了患者的经济负担，也对我国社会保障体系的正常运转造成很大的冲击。•第四，商业贿赂已成为滋生贪污、受贿等经济犯罪的温床。这既诱发了仇富、仇官心理，还严重地损害了社会和谐，对国家和民族文化的破坏更是无法估量。•第五，商业贿赂将直接影响中国的投资环境，成为中国利用外资的环境瓶颈。许多跨国公司进入中国，就面临两难选择：一方面不行贿很有可能失去市场；另一方面又要受到美国《反海外腐败法》等法规的制约，投资的积极性受到了影响。•第六，商业贿赂损害中国企业的国际竞争力。当今国与国之间的经济竞争，很大程度上演变为大企业之间的竞争。很难想像，一个依靠商业贿赂发展壮大的企业能打造出真实的竞争力，一个漠视正常市场游戏规则的公司能在国际市场上获得长远发展。•第七，有可能使中国经济“拉美化”。兰州大学经济学院院长高新才教授认为，拉美国家曾创造了经济奇迹，但因其经济领域腐败盛行，导致人均GDP达到3000美元时，经济增长停滞，出口、投资和消费都受到抑制。商业贿赂所导致的市场腐败，极有可能使中国正在建立的市场经济体制“拉美化”。拉美陷阱•上世纪90年代以来的阿根廷，是“拉美陷阱”的典型样本：经济增长的同时分配差距拉大，分配不公导致的社会矛盾又反过来打断经济发展，最后的结果，是经济危机、社会危机和政治危机的同时爆发•1990年开始，阿根廷实施了以新自由主义为主导的经济改革，核心是对外开放和国有企业私有化。这一过程中，由于有大量的外资涌入，私人投资活跃，国内消费积极，阿根廷经济以年均高于5％的速度发展。到1999年，阿根廷人均ＧＤＰ达到9000美元，按购买力平价计算已经达到1．2万美元。阿根廷一时被誉为拉美的“优等生”。•但与此同时，从1992年到1998年，阿根廷总人口中的贫困人口从17％上升到27％，基尼系数从0．436上升至0．467。在经济稳定增长的同时，贫困人口却大幅上升，这是一个比较荒谬的现象。直接的原因是社会分配不公。•从1992年到2002年的10年中，阿根廷最富裕的10％的人口所占有的社会财富总额从34．1％上升到40．3％，最贫困的10％人口所拥有的社会财富总额则从1．8％下降到1．0％。在经济形势比较好的时候，两极分化问题倒还比较容易被总体的乐观情绪所掩盖；但是没有哪个国家的经济能够永远一帆风顺，一旦经济增长形势出现小的波折，累积起来的社会矛盾就很可能以“井喷”的形式集中爆发。•2002年，阿根廷遭遇了经济危机，中产以下家庭受到沉重打击，基尼系数上升到0．551，社会矛盾也迅速激化。当年，全国的示威游行此起彼伏，无以计数，最多的一天全国大大小小的示威总数达到5000次。整个社会秩序失控，生产和生活都遭到了重大的破坏•资料来源：劳动与社会保障部•载于：2010-5-26南京日报•第八，会引起国际舆论对我国商务环境的不利评论，影响国际形象。五、商业贿赂行为的认定•商业贿赂分为不正当交易行为、一般违法行为和犯罪行为1、不正当交易行为，•不正当交易行为是商业贿赂中情节轻微、数额较小，违反商业道德和市场规则，依照党政机关、行业主管（监管）部门以及行业自律组织的有关规定，应当予以处理的行为。2、一般违法行为•一般违法行为是商业贿赂中情节较轻、数额不大，违反反不正当竞争法和其他法律法规，尚未构成犯罪，应当给予行政处罚的行为。3、犯罪行为•犯罪行为是商业贿赂中数额较大，或者具有其他严重情节，依照刑法应当受到刑罚处罚的行为。六、商业贿赂与相似行为的界限•1、折扣与商业贿赂的界限•商业活动中，可以以明示并如实入帐的方式给予对方折扣，给予、接受折扣必须如实入帐。帐外暗中给予、收受回扣的，属于商业贿赂。•2、佣金与商业贿赂的界限•商业活动中，可以以明示并如实入帐的方式，给予为其提供服务、具有合法经营资格的中间人劳务报酬。在帐外暗中给予、收受中介费的，属于商业贿赂。•3、随赠与商业贿赂的界限•商业活动中，可以依据商业惯例赠送小额广告礼品。违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品的，属于商业贿赂。•4、捐赠与商业贿赂的界限•捐赠应当符合公益事业捐赠法以及其他有关规