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第五章资本主义发展的历史进程教学目的和要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。重点：1.私人垄断资本主义的形成及特点。2．国家垄断资本主义的形成及实质。3．经济全球化的表现及其后果。4.社会主义必然代替资本主义。难点：把握资本主义发展过程及实质，深刻理解社会主义代替资本主义的历史必然性。第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义发展三、经济全球化及其后果14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段资本原始积累自由放任第二次科技革命资本主义的发展经历两个阶段19世纪末20世纪初资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡；19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。童工自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。资本集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。生产集中生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。★垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因◆1、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。◆2、企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。◆3、激烈的竞争给各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。常见的垄断组织有：卡特尔辛迪加托拉斯康采恩等垄断的产生厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商厂商自由竞争生产集中资本集中垄断垄断的形成垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。垄断资本家控制下的美国参议院在竞争目的上自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累垄断竞争则是获取高额垄断利润，不断扩大自己的垄断地位和统治权力在竞争手段上自由竞争主要是采用经济手段垄断竞争还采取非经济手段在竞争范围上自由竞争在经济领域，国内市场垄断竞争不止在经济领域，国际市场垄断条件下的特点金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响。金融资本的形成普通的中介人工业垄断银行集中和垄断银行竞争万能的垄断者工业资本银行资本金融资本银行的新作用金融资本的统治，包括对经济和政治生活的全面控制金融资本的统治经济上：参与制金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度政治上：个人联合第四，将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；垄断利润的来源大体有以下几个方面：第二，能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格垄断价格=成本价格+垄断利润是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格垄断高价垄断低价从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。垄断价格的出现，并不违背价值规律①垄断价格不是随意制定的价格，仍要受市场供求变化的影响；垄断产品供给过多，必然引起价格下降。这正是垄断组织制定垄断高价时必须限制产量的原因。②垄断价格出现，并没有使社会价值总量增加；垄断价格只是对既定的社会价值总量进行再分配。③垄断价格的变动，最终要受该商品价值变化的影响。二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。约翰·D·洛克菲勒据美国《幸福》杂志的统计，1954—1969年美国500家最大的工矿企业的产品销售额，在产品的总销售额中所占的份额，从46％增加到65％；雇用人数在全国雇员总数中所占份额，从46％增加到71％。全国工矿产品销售总额的2/3集中在只占企业总数的0.1％的大企业手里。这500家最大的工矿企业约有86％属于十大财团。（一）国家垄断资本主义的形成和发展主要内容：1.国家垄断资本的概念2.国家垄断资本主义形成和发展的原因3.国家垄断资本主义主义形式4.对国家垄断资本主义的分析评价国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。1929—1933年的资本主义世界发生的经济危机，是有史以来资本主义世界最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经济体制的根基，危及资本主义的生存。罗斯福经济危机1939—1945年第二次世界大战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一步发展。第二次大战后，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。1914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的主要形式有四种：第一种是国家所有并直接经营的企业；第二种是国家与私人共有、合营企业；第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；第四种是宏观调节和微观规制。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。调节手段法律手段经济手段财政政策国民经济计划化对微观主体的调控对宏观经济的调控行政手段货币政策收入政策对国家垄断资本主义的评价积极作用：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：（1）有利于生产力的发展。（2）突破了私人垄断资本的狭隘界限。（3）使劳动人民的生活水平有所改善。（4）加快了各主要资本主义国家的现代化进程。总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。（二）垄断资本在世界范围内的扩展●垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因●垄断资本向世界范围扩展的基本形式●垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果●国际垄断同盟垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。第一种是借贷资本输出垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：第二种是生产资本输出第三种是商品资本的输出在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。输出资本的来源1.私人垄断资本2.国家资本输出★私人资本输出：1.私人对外直接投资2.各种对外证券投资4.私人银行和非银行金融机构3.私人在国外的房地产和存款5.私人对外开展商品和服务贸易★国家资本输出1.政府及其所属的金融机构的对外贷款2.政府的对外援助（经济援助和军事援助）4.向国际机构的投资3.政府在国外的资产◆产生的经济后果1.对于资本输出国来讲2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲1.对于资本输出国来讲带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。3.利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用1.付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。3.外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。4.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。5.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。消极影响国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。◆国际垄断同盟的主要内容国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟国际经济协调机制国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。如：国际卡特尔国家垄断资本主义的国际