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资本主义的发展及其趋势《马克思主义基本原理概论》第五章河南理工大学马克思主义学院李伟教学目的和要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势，科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质，深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的信念。内容预览第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断16世纪资本主义产生自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡19世纪70年代19世纪末20世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段过渡阶段进入垄断资本主义阶段（一）生产集中与垄断的形成自由竞争生产集中资本集中垄断1、生产集中、资本集中与垄断所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。所谓资本集中，是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。Wednesday,February05,202020世纪初美国生产集中程度主要指标项目产值在100万以上的企业占企业总数的百分比产值在100万以上的企业工人数占工人总数的百分比产值在100万以上的企业产值占工业总产值的百分比1904年0.9%25.6%38%1909年1.1%30.5%43.8%20世纪初德国生产集中程度主要指标项目雇佣50个工人以上的企业占工业企业总数的百分比雇佣50个工人以上的企业工人数占全国工人总数的百分比1882年0.3%22%1907年0.9%37%2、垄断产生的原因集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第二卷，人民出版社1995年版，第585页。Wednesday,February05,2020（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。美国企业并购的五次浪潮并购时间规模数量特点第一次企业兼并浪潮19世纪末20世纪初1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本总额达63亿美元以横向兼并为主第二次企业兼并浪潮20世纪20年代被兼并的企业达12000家以纵向兼并为主第三次企业兼并浪潮20世纪60年代发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购资产占全部工业资产的21％以混合兼并为主第四次企业兼并浪潮1975年至整个80年代并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企业兼并小企业并购大企业成为可能第五次企业兼并浪潮20世纪90年代仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元，超过20世纪80年代的总额的4倍并购着眼于信息革命和开拓网上市场；跨国并购成为一种趋势（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）（2）企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。（3）为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。3、垄断组织指在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有四种类型：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。（二）垄断条件下竞争的特点微软被指控违反《反垄断法》，俄罗斯尤甘斯克石油公司被收归国有，经济领域的垄断和政府的反垄断行为反映出当代发达资本主义国家垄断与竞争的复杂关系。垄断并不消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。——马克思《哲学的贫困》1、垄断并未消除竞争（1）垄断并没有消除产生竞争的经济条件——资本主义生产资料私有制。（2）垄断必须通过竞争来维持。（3）生产社会化日益增强，任何垄断组织都不可能囊括所有的社会生产。2、垄断条件下竞争的新特点（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不断扩大自己的政治地位和统治权力。（2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。（3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由经济领域扩大到经济领域以外。“帝国主义的特点，恰好不是工业资本而是金融资本。”帝国主义就是“从一般资本统治进到金融资本统治”，就是“金融资本时代”——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》（三）金融资本与金融寡头银行业自由竞争银行集中、垄断工商业自由竞争工商业集中、垄断企业对银行的依赖增强，银行对企业的控制力增强工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗入到银行中去银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法，把资本渗入到工业企业中去；2、金融寡头指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。1、金融资本由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起形成的一种垄断资本。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。3、金融寡头对资本主义国家的统治方式（1）经济领域中的统治方式：参与制“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，它就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何。”——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》“你们都是本政府的股东，我来进行你们雇佣我来做的工作。”——美国约翰逊总统（2）政治领域中的统治方式金融寡头同政府的“个人联合”“为了解除我们的经济困难，应设法把我们的优秀人员，个别地或集体地安插到政府中去”。——美国洛克菲勒财团（四）垄断利润和垄断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本家获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。1、垄断利润2、垄断价格垄断价格＝成本价格＋垄断利润垄断高价垄断低价垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格在本质上仍然是商品的社会价值。全社会商品垄断价格的总和仍然大体等于全社会商品的社会价值总和。生产价格（3）垄断价格形成后价值规律作用形式发生变化价值垄断价格交换价格交换价格可见，垄断价格形成并未违背价值规律，只是改变了价值规律的作用形式。思考：1、垄断是怎样产生的？2、为什么说垄断并没有消除竞争？“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反抗，要求承认它的社会本性的这种日益增长的必要性，迫使资本家阶级本身在资本关系内部一切可能的限度内，越来越把生产力当作社会生产力看待。”“资本主义社会的正式代表——国家终究不得不承担起对生产的领导”。——恩格斯《社会主义从空想到科学的发展》二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。1、国家垄断资本主义Wednesday,February05,20201914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123Wednesday,February05,2020二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。美国十大财团据美国《幸福》杂志的统计，1954-1969年美国500家最大的工矿企业的产品销售额，在产品的总销售额中所占的份额，从46％增加到65％；雇用人数在全国雇员总数中所占份额，从46％增加到71％。全国工矿产品销售总额的2/3集中在只占企业总数的0.1％的大企业手里。这500家最大的工矿企业约有86％属于十大财团。（1）社会生产力发展的必然结果2、国家垄断资本主义产生和发展的原因（2）减少经济波动和阻止经济危机进一步深化的迫切要求（3）缓和社会矛盾、协调利益关系的客观需要垄断组织依靠垄断地位获得高额垄断利润，收入分配和财产的两极分化越来越严重，阶级矛盾不断尖锐化，而这势必引起社会的不安定，进而危及资本主义国家政权的稳固。3、国家垄断资本主义的四种主要形式（1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调节和微观规制☆宏观调控：财政政策、货币政策☆微观规制：运用法律手段维护市场秩序据统计，日本政府对矿业、建筑业、金融业、保险业、证券业、煤气、电力、自来水、供暖等行业的规制达100％，对运输、通讯行业的规制达97.3％，对文教、医疗卫生、福利事业等的规制为55.6％。在1990年日本的全部附加价值生产额中，受规制的部分占41.8％，这就是说，日本将近一半的经济活动是在政府的规制下进行的。——通产产业省产业政策局：《日本经济的结构改革》，东洋经济新报社1997年版，第44页。国家垄断资本主义企业实现了生产资料的公有制吗？（1）国有企业的管理机关由最大垄断组织的代表组成。（2）国有企业执行有利于垄断资产阶级的价格政策，为私人垄断资本提供各种优惠条件。（3）国有企业所需的机器设备大多是由私人垄断企业提供的。（4）国有企业往往委托垄断组织代营，或以很低的价格租售给他们。4、国家垄断资本主义的国有企业只是垄断资本主义企业的变形形式。5、国家垄断资本主义的作用假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。——马克思（1）国家垄断资本主义对资本主义经济发展的积极作用美国20世纪60年代开始的阿波罗登月计划，耗资300亿美元，参加单位2万多个，动用42万名科学家和工程技术人员，历时11年才完成全部任务。又如，经过美、英、日、德、法、中等国科学家较长时间的共同合作，于2000年6月完成了人类基因组序列“工作框架图”的绘制。这是生命科学的重大突破，也是以国家的行为出现的。——严书翰、胡振良《当代资本主义研究》，中共中央党校出版社①国家垄断资本主义出现在一定程度上有利于社会生产力的发展④在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。②国家垄断资本主义对经济活动的调节和干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，缓解了资本主义的基本矛盾。③通过国民收入再分配，使劳动人民的生活水平有所改善和提高。①国家垄断资本主义并没有化解资本主义社会基本矛盾；②国家垄断资本主义在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺；③国家垄断资本主义的种种形式，都是私人垄断资本利用国家机器为其发展服务的手段。（2）国家垄断资本主义并没有改变垄断资本主义的性质可见，国家垄断资本主义作为私人垄断与国家政权相结合的新型垄断资本主义形式，最终目的在于维护资本主义制度和垄断统治的地位，追求高额垄断利润。1、国家垄断资本主义的形式有哪些？2、如何正确看待国家垄断资本主义的作用？思考（二）垄断资本在世界范围的扩展自由竞争私人垄断垄断资本向世界范围发展国家垄断1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因（1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。“只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》（2）将部分非核心技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。（3）争夺商品销售市场。（4）确保原材料和能源的可靠来源。•第一次世界大战前夕，英、法、德是三个主要的资本输出国。英国的国外投资在1872年是150亿法郎，1902年是620亿法郎，而1