社会科学研究中的学术规范

河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴第四讲社会科学研究中的学术规范一、新时期学术规范的制定过程二、课题类型与来源本讲主要内容：三、选题原则与方法五、如何做文献回顾（文献综述）四、研究规范河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴学界关于学术规范的讨论是发端于80年代后期的事，所以本文所说的“新时期”并非指整个新时期，而是指“新时期内的”一个较长时段，具体说就是指从20世纪80年代后期开始的时期。新时期关于学术规范的讨论大致可以分为三个阶段：第一阶段为80年代后期至90年代前期，主要表现为少数先觉者率先倡导；第二阶段为90年代中期至新旧世纪之交，主要表现为在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立；第三阶段为进入21世纪以后，主要表现为由批评为主过渡到以建设为主。一、新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（一）第一阶段：80年代后期至90年代前期，少数先觉者率先倡导背景：在学术的草创时期，学术研究往往是“跑野马”般的无序，不大会有规范和程序，人们也难于想到需要规范和程序；在政治高压时期，一些学术争论往往由政治家、宣传家来作结论，甚至由领袖人物来作结论，政治家特别是领袖人物一作结论，人们的观点便一边倒（有的主动、有的被动），这样的情况下，人们当然也难于想到（或者是不敢想到）学术规范问题。“文革”结束后的20世纪八九十年代，出现了学术的自觉与学者的自立，其突出表现是，学术摆脱了对政治的被动依附和跟从，摆脱了政治的高压，具有了独立的品格和尊严；学者获得了自我的回归，具有了独立的人格和地位。陈平原等有识学者就是在上述背景下倡导建立学术规范的。陈平原（北大中文系）是最早倡导建立学术规范的学者。1988年7月，陈平原撰写了题为《关于“学术语法”》（原载《瞭望》1988年第38期）。在该文中指出：“做买卖得讲‘商业道德’，做游戏得讲‘游戏规则’，做学问当然也得讲‘学术语法’。”陈平原这里讲的“学术语法”就是指学术规范。紧随陈平原之后，蒋寅、许明、杨沐等人也对学术规范问题发表了看法。一、新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（二）第二阶段：为90年代中期至新旧世纪之交，在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立一是反对浮躁学风，倡导实事求是的学风《社会科学报》1998年11月26日发表冯光廉的文章《当今学界浮躁学风种种》，该文写道：“当今学界浮躁学风主要有：不深入社会实际，不愿在材料的广为搜集和精心整理上下功夫；不积极地研究分析他人的学术成果，不清楚自己课题研究的历史和现状，匆匆选题、编撰，致使学术成果起点低，重复劳动；急于用‘短平快’的方式从速推出，希冀一鸣惊人；不肯下大气力修改和校阅，错误百出；出版不久便急于托朋友写书评，或拉赞助开研讨会，渴求在短时间内造成巨大的学术反响。长此以往，后果堪忧。”二是批评学术腐败，呼吁用学术规范去抵制学术腐败杨玉圣（中国政法大学法学院）把学术腐败的表现概括为7种：（一）出版物低水平重复；（二）制造学术泡沫；（三）搞假冒伪劣；（四）抄袭剽窃；（五）用权钱捞取学术职称；（六）高等教育和学位注水；（七）学术评审腐败。一、新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（三）第三阶段为进入21世纪以后，在继续批评的同时，着重点转到了“建设”上教育部在2001年印发的《全国普通高等学校人文社会科学研究“十五”规划纲要》，这是政府文件中第一次提出“遵守学术规范”的要求2004年6月22日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通过《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》该《规范》共七大部分、二十五条。除“总则”和“附则”外，其余五个部分分别是“基本规范”、“学术引文规范”、“学术成果规范”、“学术评价规范”和“学术批评规范”。一、新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴三、学术引文规范（七）引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明。（八）学术论著应合理使用引文。对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允、准确。伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。四、学术成果规范（九）不得以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果。（十）应注重学术质量，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。十一）应充分尊重和借鉴已有的学术成果，注重调查研究，在全面掌握相关研究资料和学术信息的基础上，精心设计研究方案，讲究科学方法。力求论证缜密，表达准确。（十二）学术成果文本应规范使用中国语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。（十三）学术成果不应重复发表。另有约定再次发表时，应注明出处。（十四）学术成果的署名应实事求是。署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。（十五）凡接受合法资助的研究项目，其最终成果应与资助申请和立项通知相一致；若需修改，应事先与资助方协商，并征得其同意。（十六）研究成果发表时，应以适当方式向提供过指导、建议、帮助或资助的个人或机构致谢。《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴五、学术评价规范（十七）学术评价应坚持客观、公正、公开的原则。（十八）学术评价应以学术价值或社会效益为基本标准。对基础研究成果的评价，应以学术积累和学术创新为主要尺度；对应用研究成果的评价，应注重其社会效益或经济效益。(十九）学术评价机构应坚持程序公正、标准合理，采用同行专家评审制，实行回避制度、民主表决制度，建立结果公示和意见反馈机制。评审意见应措辞严谨、准确，慎用“原创”、“首创”、“首次”、“国内领先”、“国际领先”、“世界水平”、“填补重大空白”、“重大突破”等词语。评价机构和评审专家应对其评价意见负责，并对评议过程保密，对不当评价、虚假评价、泄密、披露不实信息或恶意中伤等造成的后果承担相应责任。（二十）被评价者不得干扰评价过程。否则，应对其不正当行为引发的一切后果负责。六、学术批评规范（二十一）应大力倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。（二十二）学术批评应该以学术为中心，以文本为依据，以理服人。批评者应正当行使学术批评的权利，并承担相应的责任。被批评者有反批评的权利，但不得对批评者压制或报复。《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（一）纵向课题1、国家社科基金项目：（1重大招标项目；（2）重点项目；（3）一般项目；（4）青年项目；5）后期资助项目2、教育部人文社会科学研究项目（1）重大课题攻关项目；（2）重点研究基地招标项目；（3）一般项目（规划项目、青年项目、自筹经费项目）（4）后期资助项目；（5）专项任务项目；（6）全国教育科学规划项目中的教育部项目。3.各省的社科规划项目（1）一般项目；（2）青年项目；（3）地方历史文化特色项目；（4）学科共建项目；（5）后期资助项目（限于中国哲学、外国哲学、中国历史、世界历史、中国文学、外国文学六个学科）4.各省教育厅研究项目（1）研究基地项目；（2）高校优秀青年创新人才培育计划项目（育苗工程）；（3）思想政治教育课题；（4）人文社科项目；（5）教学研究课题。5.其他相关部门课题；（科技厅，软科学项目；省政府，决策项目或重大招标项目；社科联项目）（二）横向课题（三）学位论文二、课题类型与来源河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（一）选题原则1．既源于指南，又高于指南；2.根据学术价值来选题人文社会科学研究创新，大致可以分为四种情况：其一，思维方式的创新；其二，理论的原创性；其三，理论的补充与发展；其四，发掘、整理、获得新资料。3.依据学科发展趋势来选题（1）科学预测学科发展中凸显的问题：(2)前沿问题；(3)潜在问题。4.根据社会需要来选题经世致用的学术传统；理论服务现实的研究取向；思想政治教育研究课题的现实性；从现实回到各自的学科，有些热点不是研究对象，但可以启发我们寻找问题。5.根据自己的研究特长选题（思辨、考证、调查、实验）6.根据现有科研条件选题（时间、能力、资料等）三、选题原则与方法河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴(二)选题方法1.从读书和讨论中发现问题(1)空白性问题；(2)关联性问题：分析一种现象与另一种现象的关系；中国与世界的关联；人与人之间的关联；思想之间的关联；(3)专业研究中的关联性课题2.从已有的研究成果中寻找薄弱环节(1)有无不完备、不深入、不妥当之处？(2)某学科领域中哪些问题尚待解决？已解决的问题有哪些需要根据时代的发展进行修正或补充；(3)当前学术界争论较大的问题是什么？争论的焦点何在？3.科学分析学科发展前景，正确预测将会遇到的问题；4.通过更新理论来选题；研究中政治学、社会学、伦理学、教育学、经济学、法学、管理学、文化学、组织行为学等学科理论的借鉴。5.通过更新研究方法来选题。6.结合本地实际来选题。(1)选题要有敏感性、开拓性、前瞻性；(2)问题意识。三、选题原则与方法河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（一）论证规范与要求1.依据要求来论证；2.研究的主要内容、基本思路、基本观点、研究方法是论证的重点；3.论证中的细节；4.前期成果的准备。（二）研究方式与研究规范1.研究的主要方式：（1）文献研究；（2）调查研究；（3）实验研究；（4）实地研究2.资料的搜集与处理：（1）种类：①理论性、学术性、材料性；②理论为研究提供特定视野与概念框架、指导研究方向、提供研究的解释；③基本要求：广泛性、全面性、真实性、原始性。（2）方法：①各种资料集、相关文献；②调查、实验、实地观察获得的资料、数据（包括口述资料）；③报刊资料（利用检索工具查找、参考文献查找、全国报刊资料索引）；④网上资料的选用需慎重。（3）鉴别：可靠性、真实性。①档案、资料的伪造；②报纸、统计的水分；③回忆录的抬高自己；④问卷调查的失真。⑤多比较、多分析；多引证，材料之间相互支撑。3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法（1）资料的选择：①观点与材料的统一；②资料的典型性、代表性。（2）概念清晰、观点明确、线索清楚、结构严谨。①基本概念的界定；②观点的提炼；③逻辑严谨。四、研究规范河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（二）研究方式与研究规范3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法（1）资料的选择。①观点与材料的统一；②资料的典型性、代表性。（2）概念清晰、观点明确、线索清楚、结构严谨。①基本概念的界定；②观点的提炼；③逻辑严谨。（3）论证深入、周全。①有交锋（不同的观点、材料可以引来批判）、找矛盾、找关系；②注意大的背景分析、交代；③少描述、多分析、过程能省则省；④设身处地，从时代条件、具体情境出发来分析，要移情；⑤重行轻言或言行兼顾、政策制定与执行并重。（4）遵守规范①文章的标题：简洁；学术化；主标与副标的搭配；慎用“浅论”②摘要、文章中心内容、主要观点的概括；③关键词：3—5个关键词；④文献综述；⑤段落、层次的划分：一、（一）1.(1)①；⑥标点符号。四、研究规范河南大学马克思主义学院主讲人：彭绪琴（二）研究方式与研究规范3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法（5）注释：①平地起家不是学问，引用要注明；②注释是文本的一个附属部分；③根据注释“说明”的对象和功能的不同，可以把注释大体分为题目注释、作者注释、引文注释和释义性注释四大类。引文注释又有直接引文注释和间接引文注释之分。直接引文注释，是指使用了“直接引语”，其基本形式就是用引号把所引用的东西标注出来，然后注明它的出处。间接引文注释是一种“意引”注释，是指在引证时进行了转述或改写，没有引用原文。根据作注者的不同，注释可分为作者原注、编者注和译者注；根据排版位置的不同，注释又可分为脚注、夹注、边注和尾注。（6）参考文献著录中的文献类别代码以纸张为载体的参考文献类型标志为:M—普通图书,C—会议录,N—报纸文章,J——期刊文章,D—学位论文,R—报告,S—标准,P—专利,