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第九章市场失灵与微观经济政策以上各章分析表明，市场机制具有多种神奇功能.它能调节生产和分配,使资源得以有效配置.市场有效性要建立在严格的假定条件上;即市场竞争的完全性、市场主体完全承担自身行为所带来的成本和收益、生产的产品都是私人物品、市场交易双方的信息是对称的。在实际经济运行过程中，完全竞争所假定的条件是得不到满足的，在很多场合市场机制不能导致资源的有效配置，这种情况被称为市场失灵(狭义）。市场失灵需要政府运用微观政策加以弥补.•市场失灵的表现是多方面的，本章主要讨论市场失灵的四种情况，即垄断、外部性、公共产品、信息不对称及相应的微观经济政策。第一节市场失灵的原因一、公共物品1．私人物品私人物品是由个人消费的物品。它的特征是消费的排他性和竞争性。排他性是指一旦一个人拥有了某种物品，就可以很容易的不让别人消费。竞争性是指一个人消费了一定数量的某种物品，就要减少别人的消费量。由于消费者只有通过市场交易向生产者购买才能消费这种物品,市场机制配置资源是有效的.2.公共物品。公共物品是指一经产生全体社会成员便可以无偿共享的产品。它的特点是消费的非排他性和非竞争性。非排他性是指某个消费者在购买并得到一种商品的消费权之后，并不能轻而易举地把其他消费者排斥在获得该商品的利益之外.即无法排除其他人从公共物品中获取利益.非竞争性是指一个人消费某种物品不会减少其他人的消费，消费者之间不存在竞争。在非竞争性情况下,消费者增加不会引起生产成本的增加,即多增加一个消费者所引起的社会边际成本为零.公共物品的非竞争性和非排他性决定了人们不用购买仍然可以消费这些物品,这种行为称为搭便车。搭便车行为使市场调节就无法提供足够的公共物品.这就是市场失灵.3．纯公共物品和准公共物品纯公共物品具有完全的非排他性与非竞争性，例如国防。准公共物品是在一定范围内具有非排他性和非竞争性，而在一定条件下也可以变得具有排他性和竞争性。例如公路.纯公共物品只能由政府提供，但准公共物品，则可以使之变成私人物品由市场调节来提供。公共物品的分类‘’排他性非排他性竞争性纯私人物品（苹果、鞋子、电脑）准公共物品（公共资源、河流、草场、公海）非竞争性准公共物品（道路、桥梁、公园、有线电视）纯公共物品（路灯、国防、气象服务）二、外部性1.定义:外部性又称外部效应。指某种经济活动给与这项活动无关的主体带来的影响。分为生产的外部性和消费的外部性。正外部性是指一项活动给与这项活动无关的主体带来的有利影响(利益),施加这种影响的人没有因此而得到报酬。负外部性是指一项活动给与这项活动无关的主体带来的不利影响(损失),施加这种影响的人没有因此而付出代价。外部性事例生产/消费正/负生产消费正外部性养蜂人在果园附近养蜂富人花园里的鲜花给过路人或邻居带来的愉悦负外部性河流上游的工厂排放污水影响下游养鱼公共场所吸烟人给他人带来的不利影响理解外部性需要了解私人成本和社会成本，私人利益和社会利益的概念.（1）私人成本与社会成本私人成本是指企业在生产商品时各种投入的费用。社会成本是全社会为某项活动所支付的费用，即私人成本加外部成本。私人边际成本是个人生产或消费一单位物品增加的成本。社会边际成本是全社会生产或消费一单位物品增加的成本。没有外部性时，私人边际成本（生产者边际成本+消费者边际成本）=社会边际成本即：MPC=MSC当存在负外部性时,私人边际成本与社会边际成本不相等.即MPC≠MSC当企业私人边际成本小于社会边际成本时，就是负外部性，企业的产量(均衡量)就会超过社会最适量。Q1Q2PQP1P2MSCMPCQ2Q1DO当企业私人边际成本大于社会边际成本时，就是正外部性，企业的产量(均衡量)就会低于社会最适量。Q2Q1DPOQP2P1Q2Q1MSCMPC均衡量2.私人利益和社会利益私人利益是指某一经济主体通过市场上的经济活动所得到的利益.社会利益是指一项经济活动使全社会得到的利益,它包括从事经济活动的当事人获得的利益,也包括其他经济主体获得的利益.社会利益=私人利益+外部利益.没有外部性时,私人边际利益=社会边际利益即：MPB=MSB存在外部性时,私人边际利益与社会边际利益不相等即：MPB≠MSB当企业私人利益小于社会利益,即外部利益0时,就会产生正外部利益.企业的产量(均衡量)就小于社会最适量.Q1Q2MCMSBMPBQ1Q2O均衡量最适量QP当企业私人利益大于社会利益,即外部利益0时,就会产生负外部利益.企业的产量(均衡量)就大于社会最适量.Q2Q1OPQMCMPBMSBQ1Q2最适量均衡量结论:在存在外部经济(正外部性)的情况下,家庭或厂商的经济活动水平要低于社会所要求的最优水平.在存在外部不经济(负外部性)的情况下,家庭或厂商的经济活动水平要高于社会所要求的最优水平.因此,当存在外部性时,就不能靠市场机制来实现资源合理配置,政府必须加强宏观调控来实现资源的优化配置.三、垄断垄断是对市场的控制，垄断会引起市场失灵。在完全竞争情况下,当价格调节使供求相等时，用消费者剩余和生产者剩余之和表示的社会福利达到最大.生产者剩余是生产者生产某种商品的实际成本与实际得到的价格之差.当有垄断时，垄断者把价格提高到均衡价格以上，引起了消费者剩余和生产者剩余的损失，资源配置没有实现最优。四、信息不对称1，定义：信息不对称是指买卖双方所掌握的信息是不对称的。有些市场是卖方掌握的信息较多买方掌握的信息比较少，（如二手车市场），一些市场则相反（劳动市场）。在信息不对称的情况下，市场机制有时不能很好起作用，由于消费者缺乏足够的信息，降低商品的价格不一定刺激商品的需求。由于生产者缺乏足够的信息，提高商品的价格不一定能够刺激生产者的供给。这就是信息不对称引起的市场失灵。2，信息不对称导致效率损失（1）逆向选择：买卖双方在（事前）信息不对称情况下，差的商品把好的商品驱逐出市场。如二手车市场。（2）道德风险：买卖双方事后信息不对称的情况下，引发道德风险。如个人在获得保险公司保险后，采取冒险行为使风险概率增加的动机。3，委托人—代理人问题：由于委托人不能确切了解代理人的行为，代理人可能追求自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价。一旦出现委托—代理人问题,其后果不但是企业所有者利润受损,也会使资源配置效率降低。许纯祯P163-165第二节市场失灵与政府微观经济政策一、市场机制解决公共物品与外部性及其局限性1.市场对准公共物品问题的解决.有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私人物品，通过市场机制来提供.但并不是所有的公共物品都可以变为私人物品。因而市场无法解决,必须依赖于政府.2．市场对外部性问题的解决在产权明晰的情况下，有些外部性问题也可以通过市场机制来解决.在产权无法明晰的情况下，外部性问题就不能通过市场机制来解决,需要政府出面解决.3．市场无法解决垄断问题,需要政府的干预。二、政府的微观经济政策1.解决外部性问题的政策（1）税收和津贴(庇古税)对负外部性，政府可以制定法律、法规，对企业或罚款、或征税，其数额应等于企业外部行为所造成的危害，使外部成本内部化,使私人成本和社会成本相等.对正外部性，政府应该给予奖励或补贴,其补贴额应等于外部行为给其他家庭或厂商带来的收益,使外部收益内部化.从而使私人利益和社会利益相等.（2）明确产权在许多情况下,外部性导致的资源配置失当,多是由产权不清晰带来的,如果产权完全确定并得到充分保障,就可以杜绝一部分外部性发生,因为产权明确情况下,通过市场交易可以解决一部分外部性问题.科斯定理.在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。根据科斯定理，要解决共有资源使用的外部不经济问题，提高资源配配置效益，可通过产权制度变革，达到产权归属明晰，使经济当事人承担他本该承担的费用。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。可交易的污染许可证（碳交易市场）在满足社会公众对环境质量要求的前提下，确立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利在市场上进行交易，以此来进行污染物排放的总量控制。通常是由政府向企业、事业单位发放排污许可证，排污许可证及其所代表的排污权可以自由转让，企业、事业单位可根据其自身的需要，在市场上买进或卖出排污权。排污权交易是一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段，排污权的卖方由于减排而剩余排污权，出售剩余排污权获得的经济回报,实质上是市场对有利于环境的外部经济性的补偿；无法按照政府规定减排或因减排代价过高而不愿减排的企业(排污权买方)购买其必须减排的排污权，其支出的费用实质上是为其外部不经济性而付出的代价。（3）合并——外部效应内部化政府如果把两个厂商合并或两个厂商自愿合并,则外部性就消失了或”内部化了”,合并后厂商容易实现资源合理配置.(4)管制政府通过规定或禁止某些行为来解决外部性问题.如生产和消费外部化干预政策，如环保测评制度、公共场所禁烟、禁止野生动植物消费、小轿车增容购置费等等。2．解决垄断的政策(1)价格管制价格管制是政府控制垄断者产品的价格。这种方法主要用于自然垄断行业。(2)实施反托拉斯法美国法律规定，限制贸易协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争或欺诈行为等，都是非法的。(3)实施国有化即对垄断性企业实行国有，由政府经营。3.解决公共物品问题的政策经济中的纯公共物品要由政府提供，这就是由政府向公民征收税收，作为提供这些公共物品的资金.收税可以根据支付能力论与受益论进行.有些公共产品可以变为私人产品，通过市场的方式提供，这时政府就要把这种物品的供给交给市场。4．解决信息不对称的政策（1）政府颁布商品质量标准以及对商品进行检验.（2）对消费宣传的有关规定以及对某些产品广告宣传的限制。（3）激励机制（股票期权）。（4）特殊服务的资格认定，(如医生、律师、会计师、教师、评估师、美容师等）第九章练习题一、名词解释：市场失灵公共物品外部性正外部性负外部性私人成本社会成本生产者剩余逆向选择搭便车二、判断题1，市场失灵是指市场没有达到可能达到资源的最优配置。2，完全竞争市场一定比垄断市场更能保证生产资源的有效利用。3，公共产品的显著特点是集体消费。4，在企业的生产存在外部成本时，企业的私人成本高于社会成本。5，私人成本和社会成本的差异是导致市场失灵的唯一原因。6，一种物品有竞争性，但无排他性，我们称之为公共资源。7，当企业的生产存在外部成本时，市场产量过高，当企业的生产存在外部利益时，市场产量过低。8，公共物品是由政府提供的，所以政府提供的物品都是公共物品。9，如果上游的工厂污染了下游居民的日常用水，只要明晰了产权，且交易成本为零，这个问题就可以妥善解决。三、选择题1，市场不能向公众提供纯公共产品是因为：dA，公共产品具有非排他性B，公共产品具有非竞争性C，消费者都想“搭便车”D，以上三者都对2，市场失灵是指：bA，市场没有能达到其可能达到的最佳结果B，市场没有能使资源的分配达到最有效率的状态C，市场未能达到社会收入的公平分配D，以上三种情况都对3，私人物品和公共物品的主要区别是：cA，前者是私人提供的，后者是政府提供B，前者是私人使用的，后者是政府使用C，前者同时具有竞争性和排他性，后者没有D，前者具有非竞争性和非排他性，后者没有4，生产的负外部利益是指cA，生产的社会边际成本高于私人边际成本B，生产的社会边际成本低于私人边际成本C，社会得到的边际收益等于商品生产者的边际收益D，社会得到的边际收益小于商品生产者的边际收益5，对存在外部成本的商品，必须A，一律禁止B，让“看不见的手”调节C，让社会调节，D，由政府加以限制或禁止6，被称做外部性的