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第三章建设工程监理的目标控制内容提要：1、目标控制概述2、工程目标系统3、建设工程目标控制的含义4、建设工程目标控制的任务和措施第一节目标控制概述控制是在实现目标的过程中，对出现或可能出现的偏差进行纠正，使目标和计划得以实现的管理活动。工程监理目标控制主要依赖于反馈原理，它是后反馈控制和前反馈控制的组合。一、基本概念和控制流程后反馈控制：就是把被控对象的输出信息回送到控制系统，再输入被控对象影响其行为和结果的措施并产生新的输出信息的过程。后反馈控制属于事后控制，以被动和损失获得经验和教训。后反馈控制流程图纠正措施衡量工程实际情况实际状况与计划目标比较偏离正常修改计划投入输出工程实施计划改变投入它通过跟踪的方法去发现目标的偏离，然后采取前反馈控制：是指通过监视进入运行过程的输入，以明确它是否符合计划的要求。前馈控制是在科学预测的基础上，在偏差发生以前采取措施加以控制，防止偏差的发生。前反馈控制流程图转换（实施计划）输入输出偏差纠偏措施修改计划改变投入与计划比较正常收集信息复合控制：是前反馈控制和后反馈控制的组合。在建设工程监理目标控制的过程中，各个目标有其独立性，同时又有联系。各方面的情况是极为复杂多变的，需要把前馈控制和反馈控制结合起来，形成事前、事中、事后全过程控制。前馈控制通过事先预测目标偏离的可能，采取预防性纠偏措施，以期达到有效控制的目的。二、控制过程的基本环节1、投入（人财物的投入、投入量要精确。还包括方法和信息）2、转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）3、输出（完成半成品或成品）4、反馈（采集信息、处理信息、传输信息的过程）5、对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）6、纠偏（发现偏差，即予纠正）（1）已经发生的小偏差1）不让以后再发生2）改正（直接纠偏）（2）可能发生的偏差防止偏差发生（3）中度、重度偏差1）调整后期的实施计划（中度）2）调整目标的计划（修改目标）反馈对比纠正投入转换输出在工程实施过程中所受到的风险因素很多，实际偏离目标和计划的情况是经常发生的，往往出现投资增加、工期拖延、质量和功能未达到预定要求等问题。这就要求在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划比较。如果偏离了目标和计划，就必须采取纠偏措施。2、动态控制原理任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制，这就是动态控制原理。三、控制的原理1、基本原理四、控制的类型1、主动控制预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制。做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。课间休息2、被动控制从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制。分析原因发现偏差制定措施实施纠偏实际成效收集情况评定成效比较成效被动控制的过程3、主动控制与被动控制的关系（1）主动控制是积极的（但工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见和防范的，所以，仅才用主动控制是不够的）；（2）被动控制是不可缺少的（仅采用被动控制也是不够的，会使偏差越来越大）；（3）主动控制和被动控制都是实现工程目标所必需采用的控制方式，二者缺一不可，应将主动控制和被动控制紧密结合起来。主动控制和被动控制的关系如下图：输入工程实施输出发现偏差预测偏差预防和纠偏措施调查研究风险分析预测偏差主动控制和被动控制的关系要做到主动控制和被动控制相结合，关键要处理好两个方面的问题：1）扩大信息来源。不但收集系统内部信息，还要收集系统外部信息，这样才能对风险因素做更好的分析，使纠偏措施有针对性。2）要做好输入这个环节，即要输入两类纠偏措施。不仅有已经发生的纠偏措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施。五、目标控制的前提工作1、目标的规划与计划规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环；计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。2、组织工作就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程。第二节建设工程目标系统一、工程建设的目标（一）工程建设的主要目标投资、进度、质量。三者构成了目标系统。（二）三大目标之间的关系1、对立关系对质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需投入较多的资金。同时要精工细作，需要较长的建设时间。如果要缩短工期，赶进度，需要加班加点或增加施工机械和人力，可能要增加投资。加快进度会打乱原有计划，有时会对工程质量带来不利影响或留下工程质量隐患。如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，只能按费用最低的原则安排进度，建设时间就长。2、统一关系加快进度、缩短工期虽然需要增加一定的投资，但可使整个工程提前投入使用，提早发挥投资效益。如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的。在确定建设工程目标时，应对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的分析，注意以下几个方面的问题：1）掌握客观规律，充分考虑制约因素；2）对未来的、可能的收益不宜过于乐观；3）将目标规划和计划结合起来。二、建设工程目标的确定1、依据投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据。2、确定方法对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。三、建设工程目标的分解1、分解的原则适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要。1）能分能合；2）按工程部位分解；3）区别对待，有粗有细；4）数据可靠；5）目标分解结构与组织分解结构相一致。2、目标分解的方式进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的实际投资）。质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标。投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式。第三节建设工程三大目标控制的含义一、工程建设目标控制的系统性三大目标的协调统一，实现系统的最优。1、投资目标满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资。2、质量目标满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求。质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量。3、进度目标满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实际进度不慢于计划进度。项目的交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标。组织协调是关键。Theend!二、建设工程目标控制的全过程性1、投资目标构筑的全过程性投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约可能性最大的是前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性2、质量目标质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建设过程的质量就是工程的质量。必须进行全过程控制。3、进度目标建设过程是由一个个建设阶段、一个个建设环节构成的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。三、建设工程目标的全方位控制既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作的费用、质量以及进度进行控制。1、投资不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施配套、环境绿化的费用。既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。2、质量质量包括工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套设施和环境建设的质量，还有材料的质量、构件的质量、设备的质量、工序的质量、施工成果的质量。工程质量的三重控制：实施者、监理、政府质检。3、进度进度包括关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进度；既要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。第四节建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程实施阶段的特点设计和施工是建设工程实质性的实施阶段。（一）设计阶段的特点1、设计工作表现为创造性的脑力劳动；2、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、设计阶段是影响工程投资的关键阶段；4、设计工作协调复杂（专业之间；与业主、政府协调；不同阶段协调）。5、对质量（狭义）具有决定性的影响。（二）施工阶段的特点1、施工阶段是执行计划为主的环节；2、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、施工阶段是资金投入量最大的阶段；4、施工阶段是工程实体质量形成的阶段；5、施工阶段风险因素多；6、施工阶段合同关系复杂、纠纷多。7、需要协调的问题多。二、设计阶段建设工程目标控制的任务（一）设计阶段投资控制的任务1、策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标；2、为业主选择方案提供决策支持；3、参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划，开展限额设计；4、参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计；充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素。审查内容：编制依据（合法性，有效性）、编制深度（是否与设计深度对应）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准。5、审查工程概预算6、审签设计费的支付证书。（二）设计进度控制1、及时提供设计的基础资料；2、控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图）；3、确定项目总的工期目标；（三）设计质量控制1、组织方案竞赛或设计招标；2、拟定设计纲要和设计合同；3、落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料；4、参与设计技术经济分析、方案比选和优化工作；5、参与主要材料和设备的比选；6、组织对设计的评审；7、审核主要设备和材料清单；8、施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性，尤其是专业之间的对应性）；9、组织设计交底和图纸会审；三、施工阶段建设工程目标控制的任务（一）施工投资控制1、进行项目结构分解2、编制资金使用计划（按时间、按工程子项）3、进行科学公正地计量工程量1）计量合同内且验收合格的工程量；2）计量有合法变更的，且验收合格的工程量；3）计量程序如下：承包商向监理提交已完成并经验收的工程量报告。监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。4、严格审核工程款支付1）工程预付款（1）内涵（包括动工预备费、材料预付费）；（2）支付比例（含材料，一般不超过30％）；（3）扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回[合同总价－预付材料款/造价中材料款比重]）。2）工程进度款（1）内涵：应付进度款包括合同内已完工工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等；（2）支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款）；（3）进度款在确认计量结果后14天内支付。不能支付的应商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。（4）工程进度款支付程序（a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；（c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程