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碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第1页共15页碧桂园集团惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）二○一四年三月碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第2页共15页一、编制目的为加强建设项目成本管控，确保工程项目奖罚（扣）款的有效执行，特制定本办法。二、适用范围本办法适用于区域各工程项目。三、名词定义（一）奖罚（扣）款：是指对相关施工单位的奖励金、罚款、水电费代扣款、责任单位扣款。（二）奖励金：是指由项目管理部为施工单位申请并经区域总裁审批同意的奖励金（例如质量奖金）。（三）罚款：是指由项目管理部、区域技术部等对施工单位开出的罚款单。（四）水电费代扣款：是指由施工单位用水用电而产生的水电费代扣款。（五）责任单位扣款：是指责任单位未能履行合同，我司委派第三方代为实施，所产生支付第三方的款项及责任单位违约金。四、产生方式（一）奖金：区域技术部或项目部根据集团或区域奖励精神，为参建单位申请的奖励金。（二）罚款：区域技术部或项目部依据合同约定，对参建单位作出处罚并开出罚款单。（三）水电费代扣款：区域指定水电费抄表责任人，依据各参建单位实际使用的水电费开出的水电费代扣款单。碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第3页共15页（四）责任单位扣款：由于责任单位的原因，产生发包人给第三方办理的现场签证，或发包人与第三方签订的施工合同或协议。五、管理原则（一）“三性”原则1、时效性原则：奖罚（扣）款应严格按公司要求时限办理，不得拖延上报及事后补办资料（紧急事件或特殊情况可书面请示区域总裁同意后补）。2、真实性原则：奖罚（扣）款单的真实性、准确性。3、完整性原则：奖罚（扣）款单的办理须附事件发生的相关联系单及附图等有效证明资料。涉及签证部分的必须一事一单，严禁将签证拆分或合并办理。4、上述“三性”原则由项目部负责。（二）权限审批原则1、奖罚（扣）款权限审批人：项目总经理/项目负责人、区域总裁。2、反审核审批人：是指区域指定专人执行反审核权限，专门纠正ERP登记有误的奖罚（扣）款项。3、取消或减免扣罚款权限审批人：区域总裁。（三）程序合法原则1、项目部对责任单位扣款应做到程序合法，以最终确保顺利实施扣款，具体操作详附件《流程合法程序-1、-2、-3、-4》。2、项目管理部应及时办理责任单位程序合法手续，最后限期时间节点为：申报支付第三方工程款，则在申请支付第三方工程款时，必须提供碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第4页共15页责任单位程序合法的扣款手续，否则不予支付第三方工程款，由此引起的责任由项目部负责。六、责任单位扣款管理要求1、现场签证涉及责任单位的，在办理第三方现场签证时，应连同附上扣款手续合法的相关资料。针对无法明确责任方或者能明确责任方但无法扣罚（如水电、热力等特殊部门）的无效成本签证，则应在现场签证单说明具体原因，明确此费用由我司承担。2、项目管理部应加强对垄断部门及现场工序交叉施工的管理，尽量避免无效成本签证的发生。区域将对项目部产生的无效成本签证进行季度考核（另制定区域无效成本签证考核办法）。七、流程指引附件1：《水电费代扣款流程指引》附件2：《奖励金、罚款流程指引》附件3：《责任单位扣款程序合法流程指引》附件4：《责任单位扣款现场签证流程指引》附件5：《请款（涉及责任单位扣款）复审流程》附件6：《取消或减免扣罚款审核流程》附件7：《惠东碧桂园X月水/电费统计汇总表》附件8：《程序合法流程-1、-2、-3》碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第5页共15页附件1水电费代扣款流程指引注：1、水电费扣款单要及时上报区域造价合约部登记扣款，延期上报导致未能及时扣款的，由区域水电费抄表责任人负责。2、水电费扣款金额按施工合同进行统计，注明扣款合同名称及合同编号。区域指定水电费抄表责任人统计代扣款金额扣款单位确认归档水电费扣款单报区域造价合约部登记财务部在扣款单位的请款中执行扣款·水电费代扣金额应按施工合同进行统计·扣款单位必须有责任单位签章手续·水电费抄表责任人及时向区域财务部及造价合约部抄送水电费单一份·请款项：含进度款、结算款、质保金等碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第6页共15页附件2奖励金、罚款流程指引注：1、罚款单由提出单位（项目管理部、区域技术部）开具并终审。2、奖励金由提出单位（项目管理部、区域技术部）发起bip流程申请，区域总裁终审。区域技术部、项目管理部等提供施工单位奖励金、罚款单奖励金、罚款单位确认奖励金、罚款单报区域造价合约部登记财务部在奖罚单位的请款中执行奖罚款的支付或扣款·奖罚单位必须有签章手续·项目管理抄送奖励金、罚款单一份至区域财务部及区域造价合约部。归档碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第7页共15页附件3责任单位合法扣款程序流程指引项目部发出事前限时整改通知单项目部发出责任单位扣罚款告知单及扣罚款事项明细表归档·样板详见附件《程序合法流程-2》（施工、监理单位必须签章）财务部在请款中执行扣罚款【责任单位不响应】上述“三单”抄送区域造价合约部登记扣款·请款项包含进度款、结算款、质保金·样板详见附件《程序合法流程-3》（原则施工单位必须签章，如不签章，项目部应发函邮寄至其法定公司地址）项目部事前发出《关于明确责任单位扣罚款的事宜》·样板详见附件《程序合法流程-1》（施工、监理单位必须签章）碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第8页共15页附件4涉及责任单位扣款现场签证流程指引注：1、现场签证单一式五份，项目管理部四份（项目管理部、监理单位各一份，施工单位两份），区域造价合约部一份（报集团备案）；2、扣罚款告知单项目部、造价部各执一份（抄送造价部的扣罚款告知单与签证申请单一起附在签证上，区域造价合约部进行签证留底时一起存档）。项目管理部上报签证申请单及现场签证单（涉及责任单位扣款）区域造价合约部工程师审核签证是/否提供责任单位扣罚款告知单【否】补充：责任单位扣罚款告知单（扣罚单需三方签章）区域成本管理责任人归档【是】区域总裁碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第9页共15页附件5请款（涉及责任单位扣款）复审流程注：1、项目管理部发起的请款包含进度款、结算款、质保金等请款项。2、请款阶段的扣罚款登记反审查含责任单位请款、第三方请款。3、ERP系统登记奖罚（扣）款金额：现场签证单上预估金额，水电费单金额，罚款单、奖励金额等项目管理部发起请款（附责任单位扣罚款告知单）【是/否】提供责任单位扣罚款告知单【否】补充：责任单位扣罚款告知单区域造价合约部区域总裁归档【是】区域造价部造价工程师审核·请款项含进度款、结算款、质保金等碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第10页共15页附件6取消或减免扣罚款审核流程注：取消或减免扣罚款单严格执行审核权限制，任何未经区域总裁审定的取消或减免扣罚款单均视为无效文件。项目部提出取消责任单位扣罚款单申请（走BIP审批流程）区域总裁审批同意归档区域造价合约部登记取消扣罚款·项目部书面抄送审批流程至区域财务部及区域造价合约部。财务部执行取消扣罚款碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第11页共15页惠东碧桂园X年X月水/电费统计汇总表附件7碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第12页共15页签收人（章）：电话：工作联系单时间：年月日文档号：致：惠东碧桂园项目**期工程各参建单位由：惠东碧桂园房地产开发有限公司页数（含本页）：4页签发：事宜：关于明确责任单位扣罚款的事宜附件8：程序合法流程-1碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第13页共15页工作联系单业务编号：HDXMB2014***由：惠东碧桂园房地产开发有限公司*致：抄：*********施工单位*********监理公司事由：关于及时完成**工程***内容整改的事宜内容：贵司承建的***工程，目前存在**问题，请贵司在本单签发之日起**天内组织整改，如不及时整改或未在**年**月**日前整改完成，我司将依照合同及签发的《关于明确责任单位扣款的事宜》的相关约定执行。联系人：联系电话：确认签名：2014年**月**日签收施工单位：监理单位：确认签章：确认签章：日期：2014年**月**日日期：2014年**月**日附件8：程序合法流程-2碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第14页共15页责任单位扣罚款告知单贵司承建***工程，因***原因，导致合同工期严重滞后（或***）。因贵司无及时进行整改，根据合同相关条款，我司已直接委派第三方对上述工程进行施工，由此产生的费用详附件“责任单位扣罚款事项明细表”，我司可随时在贵司合同工程款（进度款、结算款、质保金）中扣除。特此告知！附件：责任单位扣罚款事项明细表(*********)联系人：联系电话：签收附件8：程序合法流程-3碧桂园集团惠惠深区域工程项目奖罚（扣）款管理办法（试行）第15页共15页责任单位扣罚款事项明细表责任单位：************公序号司编号：整改事项发包人委托第三方实施既定事实第三方名称现场签证单编号现场签证主要内容123备注：第三方完成的工程以本表列明的现场签证单所确认的内容为准。经办人：复核人：签收