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管理体系检查表第1页共20页受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第2页共20页受审核部门/区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：3.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1231.是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件2.与质量管理有关的文件包括哪些？问3.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程5.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件6.文件发布之前如何批准？抽查文件7.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。8.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。9.所使用的文件是否满足使用要求？查看10.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看11.如何对作废文件进行控制？询问和查看12.是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件13.与质量管理有关的记录范围包括哪些？问14.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件15.如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程16.是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查文件17.工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。18.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。19.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第3页共20页受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：5.1/5.2/5.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234567891.是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件2.是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相一致？问询和查文件3.是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件4.是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等5.是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件6.是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录7.如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否满足标准要求？问询和查文件8.如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录9.如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第4页共20页受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：6.1/6.2/6.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561.是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划3.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划4.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件5.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件6.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）7.如何与施工机具供方签订合同？问8.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同9.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录10.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等11.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录12.是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件13.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录14.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录15.如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录16.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等17.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等18.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第5页共20页受审核部门/区域：投标及合同管理审核员：标准条号：7.1/7.2/7.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.投标及签约工作流程？问3.如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质量改进？查记录4.如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等5.如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等6.如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等7.如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录8.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录9.如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第6页共20页受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问3.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件4.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件5.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录6.如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？查看记录7.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件8.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录9.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定10.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录11.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录12.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料13.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件14.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录15.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯性？查发放记录16.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录17.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置？查记录8.1.18.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第7页共20页受审核部门/区域：分包管理审核员：标准条号：9.1/9.2/9.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施分包管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.分包管理工作流程？问3.是否建立企业合格分包方名单？查文件4.是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件5.如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等6.如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目实施要求？查文件7.分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满足法规要求？查合同记录8.如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件规定9.如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录10.如何对分包方进行施工或服务交底？查记录11.如何确认分包方进场人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料12.如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录13.如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内容？查记录14.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录15.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录16.如何实施分包方的再评价（什么情况下进行）？是否实施了分包方管理工作的改进？查看记录9.1.1/9.1.29.2.19.2.19.1.19.2.29.39.3.19.3.29.3.3注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。管理体系检查表第8页共20页受审核部门/区域：工程项目施工质量管理—策划审核员：标准条号：10.1/10.2审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561