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第1页云南大学校办企业现状分析及科技投资管理公司组建方案框架亚商企业咨询股份有限公司二〇一九年八月第2页目录摘要..................................................................................................................3一、我国校办企业的发展现状..................................................................8（一）高校发展校办科技产业的历史起因...................................................8（二）我国校办科技企业取得了瞩目的成绩...............................................9（三）我国校办科技企业对促进经济和社会发展做出了重要贡献.........10（四）当前我国高校校办企业存在的一些问题.........................................11（五）校办科技企业的未来发展方向.........................................................12二、云南大学校办企业现状......................................................................14（一）基本情况.............................................................................................14（二）云南大学校企对学校建设做出了重要贡献.....................................17（三）存在的问题.........................................................................................18三、解决云南大学校企发展问题的途径...........................................20（一）建立两个运作层面.............................................................................20（二）在科技投资管理公司构建两个平台.................................................21四、组建科技投资管理公司......................................................................23（一）意义.....................................................................................................23（二）产业重组.............................................................................................23（三）注册科技投资管理公司.....................................................................25五、云大科技投资管理公司发展和运营框架................................27（一）管理架构.............................................................................................27（二）公司章程.............................................................................................27（三）发展规划.............................................................................................27（四）组织结构.............................................................................................28（五）部门职能.............................................................................................28（六）激励与约束机制.................................................................................29第3页摘要一、我国校办企业的发展现状1、高校发展校办科技产业的历史起因（1）、当前我国社会企业尚未形成技术创新实力（2）、校办科技产业成为我国国情发展的历史选择（3）、校办科技产业对我国高校科研成果产业化起着重要作用2、我国校办科技企业取得了瞩目的成绩（1）、经营收入逐年增长（2）、企业集团开始涌现（3）、上市公司日益增多（4）、科技园区加快建设（5）、涌现了一批年轻的科技企业家3、我国校办科技企业对促进经济和社会发展做出了重要贡献（1）、校办科技企业已成为高新技术产业的生力军（2）、校办科技企业成为我国技术创新中最有活力的部分（3）、校办科技企业成为我国经济结构调整中的一支重要力量（4）、校办科技企业成为地方经济增长的重要力量之一4、当前我国高校校办企业存在的一些问题（1）、缺乏现代企业制度（2）、创办校企使学校面临经济风险（3）、高校科技成果从孵化到产业化面临资金、管理等方面的难题5、校办科技企业的未来发展方向政策、舆论导向以及近期出台的清华、北大校企改制方案，都指出了高校产业的发展方向，高校产业不是不办了，而是要更规范的办好，具体体现为：（1）、明晰产权关系（2）、以现代企业制度的方式规范运作（3）、实现高校科技成果孵化器的功能（4）、联合社会资源实现高校科技成果产业化第4页（5）、建立高校资产有效的退出机制二、云南大学校办企业现状1、基本情况云南大学校办企业的发展历史较短，但发展迅速，截至目前，云南大学已形成下属校办企业有29家。2、云南大学校企对学校建设做出了重要贡献（1）、促进了重点学科、新兴学科的建设（2）、为学校吸引和培养优秀人才创造了条件（3）、为学校建设发展提供了一定的经济支持（4）、提高了学校的显示度和对社会的贡献率3、存在的问题（1）、科技咨询开发部对外投资不规范（2）、云大校办企业缺乏现代企业制度（3）、学校承担着经济风险（4）、没有形成完善的科技成果孵化机制（5）、科技人员的积极性不高三、解决云南大学校企发展问题的途径鉴于云南大学校办企业的发展现状，目前核心问题在于：（1）如何理顺产权关系和管理体制，使学校规避经济风险并确保资产增值。（2）如何构建科技成果孵化机制。结合云南大学实际情况，在符合中央有关校企改制原则的前提下，我们提出以下建议：1、建立两个运作层面（1）、成立“科技投资管理公司”专司资产管理与项目孵化云南大学成立一家科技投资管理公司（暂名），以此为平台梳理和重组学校下属科技企业，根据“抓大放小”的原则整合优势资源，优化资产结构，提升资产价值，并建立现代企业制度，规范对校企的产权管理。在科技投资管理公司内建立科技孵化器功能，充分利用云南大学的第5页科技成果，借助科技投资管理公司的融资和管理优势，促进云南大学科研成果的顺利孵化。（2）、下属科技企业专司科技产业运作下属科技企业一方面要通过建立现代企业制度提升产业经营效率，另一方面要充分利用融资、合作、并购、股权转让、上市、引进战略投资者等资产运作手段提升产业规模，实现资本增值。改制科工贸总公司，使科工贸总公司成为一个市场化的主体，通过科工贸的资产运作为云大科技的发展不断注入资源。2、在科技投资管理公司构建两个平台（1）、构建云大科研成果孵化器平台筹集科研成果产业化所需的资金保护和利用云大科研成果的知识产权为校办科技企业发展提供所需的配套服务（2）、构建云大校办企业规范管理平台规范云大对校办企业的产权管理云南大学云南省大学科技园云大分部科技投资管理公司云大科技资产管理与项目孵化层产业运作层云大科工贸总公司其他企业昆明云大生物技术有限公司第6页促进云大校企建立现代企业制度四、组建科技投资管理公司1、高校校办企业的定位以高科技产品和服务为主，因此产业重组标准为：（1）、属于高科技行业（2）、符合云南省科技产业发展政策（3）、符合云南大学优先发展的科技方向（4）、云南大学持有一定的股权比例（10%以上）按照上述标准对云大校办产业进行分析后，我们建议以下企业纳入科技投资管理公司的重组范围：云南大学科工贸总公司、昆明云大生物技术有限公司、昆明云大单克隆抗体工程技术公司、昆明云大信息产业股份有限公司、昆明云大科技微生物资源开发股份有限公司、云南高科环境保护工程有限责任公司、云南中科生物产业有限公司。科技投资管理公司新投资的公司也应符合上述标准。2、科技投资管理公司的形式为有限责任公司3、股东为“云南大学”和“云南省大学科技园云大分部”4、股东出资与股权结构：云南大学可用经过有资质的会计师事务所评估后的股权作为出资，“云南省大学科技园云大分部”可以以现金或资产出资。建议云南大学占95%以上，“云南省大学科技园云大分部”占5%以下。五、云大科技投资管理公司发展和运营框架1、管理架构（1）、建立法人治理结构按照公司法的要求，在科技投资管理公司设立由股东会、董事会、监事会、总经理构成的治理结构，形成各司其职、各负其责，以及协调运转、有效制衡的公司法人治理结构。建立起规范的议事和决策程序，建立起重大问题股东会决策、董事会领导、监事会监督、经营班子组织执行的现代企业运行机制。（2）、明确责权明确学校派出董事、监事的选派程序、授权范围、个人责任、行使表决权力的程序；明确股东会、董事会、监事会、总经理之间的责、权、利关系。（3）财务审计第7页云大定期对科技投资管理公司进行财务审计。2、发展规划现阶段科技投资管理公司以“资产管理”和“科技成果孵化”为定位：（1）、代表云南大学对下属各企业进行产权登记、产权管理（2）、确保国有资产保值、增值（3）、为科研项目及高科技成果筹措充足的资金并实施孵化（4）、支持下属企业发展，对下属企业提供融资、财务、管理等方面的支持当科技投资管理公司具备现代企业制度后，逐渐加强以下功能：（1）、逐渐加强对下属企业的监督与控制（2）、吸引社会资金，与战略投资者共同组建孵化基金（风险投资基金）（3）、实施产权转让和再投资，构建良好的孵化循环体系3、组织结构4、激励与约束机制：作为一个参与市场竞争的主体，科技投资管理公司有必要建立市场化的激励约束机制。股东会董事会总经理资金财务部行政人事部资产管理部科技孵化中心（大学科技园）监事会战略投资者风险投资基金第8页一、我国校办企业的发展现状（一）高校发展校办科技产业的历史起因1、当前我国社会企业尚未形成技术创新实力从国际上来看，一流大学尤其是一流的研究型大学较少直接兴办科技产业，或者虽曾兴办过，但已经逐渐淡化退出，转而专司教学和科研。在国外，各大公司和企业都有属于自己的强大的研发实力，能够自行消化、吸收高校的科研成果，使得高校所产生的科研成果可以直接得到应用，进而形成产业。但我国现阶段的国情有所不同。最初，由于研究机构独立于生产部门，形成了企业专司生产，科研机构负责项目研究的模式。这一分工模式，导致了科研与生产相脱节，一方面我国的