搜索
《金融市场基础知识》真题汇编(二)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．狭义的有价证券是指（）。A．政府债券B．商品证券C．货币证券D．资本证券2．金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。A．24B．36C．48D．503．按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。A．可分离型与非分离型B．独立型与分离型C．独立型与非独立型D．可分型与不可分型4．以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5．下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A．净资产低于实收资本的50%B．不能清偿到期债务C．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D．负债达到净资产的50%6．下列说法不正确的是（）。A．上证成分股指数简称“上证180指数”B．上证成分股指数的样本股共有180只股票C．上证综合指数以1990年12月12日为基期D．上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7．下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（）。A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C．应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D．不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8．按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A．看涨期权和看跌期权B．欧式期权、美式期权、修正的美式期权C．股权类期权、利率期权、货币期权D．金融期货合约期权、互换期权9．内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易C.泄露内幕信息D．将有价证券所有权据为已有10．下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。A．中国证监会成立于1993年B．中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C．中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D．中国证监会为国务院直属正部级事业单位11．战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A．3B．6C．9D．1212．关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A．规模越来越大B．发行方式趋于市场化C．期限趋于单调化D．市场创新日新月异13．会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。A．20B．30C．55D．20014．关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行15．沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（）。A．8%B．9%C．10%D．11%16．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2%B．3%C．4%D．5%17．1914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。A．《证券发行与承销管理办法》B．《证券交易所法》C．《证券法》D．《证券投资基金法》18．深证综合指数以（）为样本股。A．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C．在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D．在深证证券交易所创业板上市的全部股票19．金融债券的招投标发行通过（）债券发行系统进行。A．中国人民银行B．中国债券登记结算有限责任公司C．中国银监会D．证券交易所20．（）被称为“证券商”。A．证券交易所B．证券服务机构C．证券公司D．证券业协会21．取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用B．存在我国《证券法》第132条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚22．债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性23．通常情况下，证券的风险与预期收益（）。A．成反比B．成正比C．没关系D．以上说法都不正确24．传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则（）。A．不利于出口而有利于进口B．不利于进口而有利于出口C．不利于出口，不影响进口D．不影响进口，不利于出E125．（）的持有者是股份公司的基本股东。A．优先股B．普通股C．蓝筹股D．绩优股26．场外市场价格决定的主要方式是（）。A．公开竞价B．连续竞价C．集合竞价D．协商议价27．（）常被政府用作弥补赤字的主要方式。A．发行国债B．增加税收C．向中央银行借款D．动用历年结余28．债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A．2天B．30天C．7天D．365天29．目前，凭证式国债发行完全采用（）的发行方式。A．包销B．承购包销C．代销D．公开招标30．1975年10月，利率期货产生于（）。A．伦敦证券交易所B．深圳证券交易所C．纽约证券交易所D．芝加哥期货交易所31．下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。A．健全B．合理C．及时D．独立32．投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A．40%B．30%C．20%D．10%33．按照发行时证券的性质，证券分为（）。A．可转换债券、可转换优先股票B．可转换普通股票、可转换优先股票C．可转换债券、可转换普通股票D．可转换债券、信用债券34．（）为金融债券的登记、托管机构。A．中国人民银行B．国债登记结算公司C．交易所D．中国证监会35．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．10%B．20%C．30%D．40%36．（）是资金需求者最基本的筹资手段。A．向银行借款B．发行债券C．发行证券D．募集捐款37．政策性银行发行金融债券应向（）报送金融债券发行申请。A．中国证监会B．中国人民银行C．国家发展和改革委员会D．国有资产管理委员会38．按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换39．（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额40．（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A．附有出售选择权条款的债券B．附有赎回选择权条款的债券C．附有可转换条款的债券D．附有交换条款的债券41．证券公司向客户融资，只能使用（）。A．融资专用资金账户内的资金B．融资专用资金账户内的证券C．融券专用证券账户内的证券D．融券专用证券账户内的资金42．核准制的核心是监管部门进行（）审核。A．合规性B．合理性C．合法性D．正确性43．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（）。A．净资产不低于2亿元人民币B．经营行为规范C．在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查等44．下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据45．公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A．3B．4C．5D．746．下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A．不得公开与发行申请人进行接触B．不得与发行申请人有利害关系C．不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D．不得持有所核准的发行申请的股票47．首次公开发行股票数量在（）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。A．1B．2C．3D．448．契约型基金起源于（）。A．新加坡B．印度尼西亚C．英国D．中国香港49．关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B．上证50指数根据流通市值、成交金额．对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C．指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时．采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性50．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A．25%B．20%C．30%D．35%二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．证券交易内幕信息的知情人包括（）。Ⅰ．发行人的高级管理人员Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ．证券监督管理机构工作人员A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．证券发行市场的作用表现在（）。Ⅰ．为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ．为资金供应者提供投资的机会Ⅲ．形成资金流动的收益导向机制Ⅳ．促进资源配置的不断优化A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．下列属于证券服务机构的有（）。Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列选项中，属于基金运作费的有（）。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．《证券法》主要修订的内容包括（）。Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度Ⅳ．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．决定基金期限长短的因素有（）。Ⅰ．基金本身投资期限的长短Ⅱ．基金本身的性质Ⅲ．国家的政策Ⅳ．宏观经济形势A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ57．我国的混合资本债券的基本特征有（）。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．本息支付存在很大风险A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ59．在债券的票面价值中，要规定（）。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ60．金融期货与金融现货交易的不同点有（）。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．无限售条件股份包括（）。Ⅰ．境内上市外资股Ⅱ．国家持股Ⅲ．境外上市外资股Ⅳ．国有法人持股A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．基金份额持有人的权利包括（）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。Ⅰ．期限不同’Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．交易费用不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ6