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第2讲社会调查设计2社会调查设计2.1社会调查目的2.2调查分析单位2.3调查的理论建构2.4调查具体设计2.1社会调查目的2.1社会调查目的2.1.1探索性调查2.1.2描述性调查2.1.3解释性调查2.1.1探索性调查含义：探索性调查的主要目的，就是对研究者所感兴趣的问题或现象进行初步考察或了解。特点：初始性、抽略性、简单性、提示性适用情况：一是当研究者本人对打算研究的问题或现象不大熟悉，了解很少时；二是研究者打算研究的问题或现象本身就鲜为人知，或很少有人涉及。2.1.1探索性调查探索性调查在方法上的要求相对来说比较简单，也不太严格。它通常采取偶遇抽样或判断抽样等非概率抽样的方法来挑选调查对象；样本的规模通常都比较小；资料的收集主要采用无结构式访问的方法进行。从资料中所得出的各种结果，并不用来推论调查对象所取自的总体，也不用来检验某种理论假设，而主要用来“探测”某类现象或问题的基本范围、内容或特征，给人们一个大致的轮廓或印象；用来“提示”深入研究这一现象或问题的可能途径；用来尝试可用于这一现象或问题研究的合适的方法与工具。2.1.2描述性调查含义：社会调查最经常地被用于对某些总体或某种现象进行描述的目的。这种描述通常是要发现总体在某些特征上的分布状况。描述性调查所关注的焦点通常不在于为什么会存在这样的分布，而是在于回答这种分布是怎样的。特点：系统性、结构性、全面性。要求：描述的准确性；描述的概括性。2.1.3解释性调查含义：社会调查同样常常被用于回答社会生活中许多的为什么，常常用来说明调查现象发生的原因，常常用来解释社会现象之间的关系。对于这样一类社会调查，我们称之为解释性调查。特点：理论性、严谨性、针对性。2.1.3解释性调查由于解释性调查的目标是回答“为什么”，是解释原因，是说明关系，因而它的理论色彩往往更强。它通常是从理论假设出发，经过实地调查，收集资料并通过对资料的分析，来检验假设，最后达到对社会现象进行理论解释的目的。也正因为如此，解释性调查在调查方案的设计上，除了与描述性调查一样，具有系统性和周密性以外，还比描述性调查显得更为严谨，针对性也更强。它更接近于社会研究方法中的实验设计。解释性调查在内容上，不要求具有广泛性，不要求面面俱到；但是，它特别注重调查内容的适用性和针对性。它往往要求调查内容必须紧紧围绕所要验证的理论假设。在分析方法上，解释性调查往往要求进行双变量和多变量的统计分析。2.2分析单位2.2分析单位2.2.1个人2.2.2群体2.2.3组织2.2.4社区2.2.5社会产物层次谬误简化论2.2.1个人意义：通过对个人进行描述，并将这些描述进行聚合和处理，我们能够描述和解释由个人所组成的各种群体，以及由个人的行为和态度所构成的丰富多彩的社会生活现象。作用：以个人作为分析单位的描述性研究一般旨在描述由那些个人所组成的总体，而那些以个人为分析单位的解释性研究则是为了发现存在于该总体中的社会动力。作为分析单位的个人可以用他所隶属的社会群体来指示其特征。2.2.2群体含义：由若干个人所组成的各种社会群体本身，也可以成为社会调查中的分析单位。要求：当以社会群体作为分析单位时，它们的特征有时与群体中个人的特征有关。但在更多的情况下，这种群体的特征则不同于个人的特征。应当记住的是，当我们以社会群体作分析单位时，我们的研究和分析就不能下滑到群体层次之下，我们所研究的群体就是资料集合中的最小单位。2.2.3组织含义：各种正式的社会组织，比如工厂、公司、机关、学校、商店、医院等等，同样可以成为社会调查中的分析单位。在以组织为分析单位的社会调查中，通过对组织的各种特征进行分析来解释和说明某些社会现象。特征：由于组织与群体一样，都是由若干个个人组成的，因而作为分析单位的组织所具有的某些特征，往往也在一定程度上与组成它的个人有关。有时，对同一现象的研究，会依据调查的侧重点的不同而使用不同的分析单位，这样就大大地增加了分析单位的复杂性。2.2.4社区含义：社区作为一定地域中人们的生活共同体，也可以作为调查中的分析单位。包括乡村、城市，街道、集镇等。特征值：社区人口规模、社区异质性程度、社区习俗特点、社区的空间范围作用：进行描述；也可以通过分析社区不同特征之间的关系，来解释和说明某些社会现象。例如：我们可以探讨社区规模与社区流动人口之间的关系；或者探讨社区流动人口的多少对社区异质性程度的影响等等。在这样的社会调查中，社区就是我们的分析单位。如同以个人为分析单位的社会调查中的个人那样，从每一个具体的社区中所收集的资料，既用来描述和反映这一社区自身的具体特征，又作为若干个具体社区的集合中的一个个案，参与到描述整个社区的集合的特征以及解释某些特定的社区现象中去。2.2.5社会产物社会调查研究的分析单位还可以是各种类型的社会产物。这里所讲的社会产物主要指社会制度、社会关系、社会行为和各种社会产品。例如：幸福感、烂尾楼等应注意的问题首先，一项调查课题可以采用多种分析单位，调查者应根据社会现象的复杂程度和调查研究目的的需要来选择分析单位。其次，一项调查研究课题虽然可采用多种分析单位，但这并不是说分析单位越多越好。而应在满足课题要求的条件下，为了减少调查工作量，尽量选择那些最主要的分析单位，力求深入调查研究，保证社会调查工作的质量。层次谬误层次谬误又称为区群谬误或体系错误，它指的是在社会调查中，研究者用一种比较高的(或集群的)分析单位作研究，而用另一种比较低的(或非集群的)分析单位作结论的现象。或者说，研究者在一个比较高的(或集群的)分析单位上收集资料，而在一个比较低的(或非集群的)分析单位上来下结论的现象。案例1在以城市为分析单位调查犯罪现象时研究者发现，流动人口多的城市的犯罪率大大高于流动人口少的城市，呈现出“城市的流动人口越多，城市的犯罪率越高”的趋势。如果研究者根据这一现象得出结论说：“流动人口比非流动人口的犯罪率高”，那么，他就犯了层次谬误。因为他的调查资料是以城市(分析单位是社区)为单位收集来的，所得出的也只能是有关城市的结论，而不能是有关流动人口和非流动人口(分析单位是群体)的结论。如果要得出有关群体的结论，或者说要用群体的特征来解释犯罪率，那么，就应该用群体作为分析单位来进行调查，收集有关群体的资料。例如，分别在流动人口和非流动人口中调查犯罪的情况，统计二者的犯罪率，再通过比较来得出结论。案例2研究者在两个规模相当的小城镇做调查，，他发现，甲城镇高收入居民的比例超过50％，大大高于乙城镇的比例；同时，他还发现，甲城镇中居民拥有摩托车的比例也大大高于乙城镇中的比例。如果在这些资料的基础上，研究者得出结论说：“收入高的居民更可能拥有摩托车”，或者得出结论说“资料表明，居民家庭收入与拥有摩托车之间存在相关”，那么，他就同样犯了层次谬误。因为我们并不知道这两个城镇中的哪些居民收入较高，也不知道哪些居民拥有摩托车，我们所知道的只是对于城镇总体来说的收入分布和摩托车拥有量。也许是甲城镇中的那些中等收入和低收入的居民更多地拥有摩托车。要想作出有关居民收入水平与居民拥有摩托车之间关系的结论，研究者就必须以居民而不是以城镇作为分析单位，来收集有关的资料。简化论简化论又称作简约论，它指的是研究者仅仅用十分特殊的个体资料来解释宏观层次的现象。导致简化论发生的一个基本原因，是由于社会调查很容易获得有关个人的具体资料，而宏观层次的单位的运行则往往比较抽象和模糊。要避免犯简化论以及层次谬误这两种错误，关键的一点是要保证你作结论时所使用的分析单位，就是你运用证据时所使用的分析单位。2.3调查的理论建构2.3调查的理论建构2.3.1概念及概念化2.3.2变量及其类别2.3.3操作定义2.3.4命题与研究假设2.3.1概念及概念化概念是一种类名，它是一种有特殊语义的术语，它反映了人们在实践中逐渐认识的关于事物的共同属性特征。概念间的关系相关关系因果关系虚无关系概念化与操作化概念化是指确定概念的内涵，即对概念下理论定义如：在业人口—从事社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人口。操作化是将概念的理论陈述转化为经验陈述即把理论定义转化为操作定义。如社会地位——概念的维度（政治、经济、法律、教育和家庭地位等）和概念的发展指标（文化程度、收入水平等）概念——概念化——理论定义——操作化——操作定义——现实世界中的测量概念化的例子2.3.2变量及其类别所谓变量是指包含着一个以上亚概念或数值的概念。变量是概念所反映的事物属性的一定特征。变量反映了概念，但概念不一定是变量。变量的类别在社会调查研究中，可依据不同的标准和角度区分为多种类别。类别二分变量多元变量类别自变量因变量中间变量控制变量2.3.3操作定义抽象定义是用文字来概括地说明一个概念的内涵与外延，从而将概念所指的某类现象与其他现象区分开来。操作定义是依据抽象定义所界定的概念内涵和外延提出一些可观测的调查指标或调查项目来说明如何度量一个概念。对概念定义的两种方式抽象定义操作定义操作定义的重要作用表现在：①它使抽象概念与经验现象联系起来，从而使经验研究成为可能；②它有助于对现象进行精确、客观的描述和比较；③它有助于对调查结论进行客观检验。表3-1领导干部能力测量表能力种类很强（5）较强（4）一般（3）较差（2)很差（1）不知道（0）领导干部能力调查研究能力科学决策能力使用干部能力组织管理能力协调服务能力思想工作能力写作能力演讲能力2.3.4命题与研究假设所谓命题是关于一个或更多概念（或变量）的陈述。命题可分为三种类型：单变量命题、双变量命题和多变量命题。单变量命题记述一个单变量，一般来说，单变量命题说明在特定的时空范围内存在什么现象或结果。双变量命量记述两个变量之间的关系。多变量命题记述多个变量之间的关系。所谓的研究假设，又称理论假设，是在调查之前，对调查对象的特征及与有关现象的相互关系作出的推测性判断和设想，是未经调查资料证实命题。假设作为科学研究的一种方法，在社会调查研究中被广泛应用，它具有以下三项功能与作用。其一，假设是设计调查指标与方案的主要依据。其二，指导调查研究。其三，假设是探索客观真理的桥梁。2.3.4命题与研究假设研究假设具有以下几个特点：第一，假设是针对所要调查的课题而作出的尝试性的理论解释，体现着社会调查的目的，不同于一般的理论解释。第二，假设一般是调查人员在掌握初步资料的基础上，在前人研究成果的启发下形成的科学假设，而不是凭空杜撰出来的。第三，假设是在调查研究之前提出来的，它仅仅是假设，不是结论，有待调查结果来检验。第四，假设必须是可验证的。第五，假设或许被调查结果所证实，成为科学结论；或许被调查结果所证伪，部分或全部被推翻；或许被修改、补充、完善。研究假设的类型从实践中推出的假设从理论中推出的假设从推测中推出的假设2.4具体设计2.4具体设计2.4.1说明调查课题的目的和意义2.4.2分析调查的内容2.4.3说明调查范围、地点、调查对象和分析单位2.4.4说明调查的理论假设2.4.5说明抽样方案2.4.6说明调查资料的收集方法与分析方法2.4.7说明调查人员的的组成、组织结构及培训安排2.4.8确定调查的时间进度和经费使用计划2.4.1说明调查课题的目的和意义即说明为什么要进行这项调查研究，从事这项调查研究在理论上或在实践上有什么样的价值。2.4.2说明调查的内容调查内容是对调查目的的具体分解和细化。在调查设计中，详细说明调查的内容，是落实目标的十分重要的一环。2.4.3说明调查范围、地点、调查对象和分析单位调查范围的界定，有助于明确调查结果所推论的总体；调查对象的确定，有选择合适的调查方法和测量工具；指明调查课题的分析单位，则可以帮助研有针对性地收集研究所需的资料，同时也可以使研究者避免犯层次谬误或简化论的错误。2.4.4说明调查的理论假设尽管不是每一类调查都必须有理论假设，但对于那些必须有理论假设的调查，则应该在调查方案中对理论假设进行一番陈述和说明。一般来说，探索性调查的主要目