环境和职业健康安全管理手册内审检查表

重庆钢铁集团建设工程有限公司环境、职业健康安全管理体系内审检查表审核准则：ISO14001:1996OHSAS18001相关法规审核日期：受审核部门：陪同人：条款事项检查项目检查要点检查记录环境职业健康安全管理手册及程序文件的建立○管理手册内容的覆盖面是否完整？○管理手册中各过程的描述是否反映了组织所提供的内容？对管理手册进行审查时，可以同时请组织提供程序文件和主要文件清单，以审查环境、职业健康安全管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。审查管理手册和明示的几个基本活动的程序文件，支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求。4.1总要求组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系环境和职业健康安全一体化管理体系文件中是否有针对环境和职业健康安全问题的组织简介、厂区或社区简图、文件受控标识、发放清单、修改记录页最高管理者签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令是否有效的传达？环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了ISO14001、OHSAS18001的所有条款？条款事项检查项目检查要点检查记录4.2环境/职业健康安全方针4.2最高管理者是否制定了本组织的环境、职业健康安全方针？最高管理者是否批准、签署了环境、职业健康安全方针？环境、职业健康安全方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响和风险相适应？环境、职业健康安全方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？环境、职业健康安全方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？环境、职业健康安全方针中是否包括环境和职业健康安全目标、指标的框架？是否传达到全体员工并付诸实施？是否同上级组织的环境、职业健康安全方针相协调？是否可为公众所获得？由谁主持制定的？何时、何地制定的？如何制定的？由谁批准的？何时批准的？组织活动的性质和环境影响及风险是什么？组织的产品的性质、规模及其环境影响和风险是什么？组织的服务的性质、规模及其环境影响和风险是什么？如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？取得了怎样的效果？上级组织有否环境、职业健康安全方针？本组织的环境、职业健康安全方针是否征得上级组织的同意？为公众获得环境、职业健康安全方针提供了何种方便？何时、何地可以获得？是否有定期评审规定？是否进行过评审？评审、修订的依据是什么？实际查看环境、职业健康安全方针看环境、职业健康安全方针加以确认看环境、职业健康安全方针加以确认查阅环境、职业健康安全方针予以确认询问职工方针对照条款事项检查项目检查要点检查记录4.3.1环境因素/对危险源辨识、风险评价和控制的策划是否建立了识别环境因素和危险源及评价环境影响和风险的程序?是否对组织的活动、产品或服务的环境因素和危险源做了识别?识别环境因素和危险源应把握哪些要点?如何进行环境影响和风险评价的？环境因素和危险源的信息能否及时更新?在制定环境、职业健康安全目标时是否考虑了重大环境因素和危险源?是否评价了环境因素和危险源的优先等级?受控文件发放情况1.查阅各部门上报的及本部门的《环境因素/危险源辩识、风险评价表》。2.查阅《公司重大环境因素/危险源监控登记表》。3.如有更新查阅《更新登记表》。4.查相关证实。条款事项检查项目检查要点检查记录4.3.2法律法规和其它要求是否建立了识别和获得相关法律法规的程序？实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息及时变更的规定？组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况该程序是否明确了获得法规的途径？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？是否将收集的法律法规和环境因素、危险源进行鉴别(识别)，建立受控的法规清单？相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表由谁负责？做得怎样？法规信息如何进行内部沟通？谁负责？职工是否意识到不遵守法规的后果？过去、现在有无违法？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？有无守法证明性文件，如环境影响及风险评价、三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明等条款事项检查项目检查要点检查记录4.3.3目标和指标/目标和方案组织是否设定了环境和职业健康安全目标和指标设定目标指标时应考虑的一些方面目标、指标是否得到落实？环境和职业健康安全目标、指标是否定期评审、修订？目标是如何确定的？指标是如何确定的？是否经领导批准？是否形成文件并受控下发？是否体现了环境、职业健康安全方针？是否考虑了重大环境因素和危险源？是否考虑了法规要求？是否考虑了相关方要求？是否体现了持续改进？有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？目标是否具体、指标是否量化？是否设置了可测参数？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？环境和职业健康安全目标、指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？如何体现持续改进？条款事项检查项目检查要点检查记录4.3.3.6环境管理方案/职业健康安全管理方案组织是否制定了环境和职业健康管理方案？环境和职业健康安全管理方案的内容是否满足规范要求？方案是如何监督实施的？方案能否保证目标、指标的实现？方案是否及时修订？有无各相关部门和岗位的实施计划方案是如何制定的？是否所有的目标、指标都有相应的方案？方案是否经过充分论证和批准？是否明确了责任人？是否明确了实现目标、指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正和预防等）是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标、指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？什么情况下修订方案？是否进行过修订？如果方案实施情况良好，在何情况下可以用其他方法替代？计划是否分年度？计划是否经批准？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.1资源、作用、职责、责任和权限资源的提供最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的是否有环境和职业健康安全一体化所需资源？各类人员的职责、权限是否文件化？最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？为确保体系的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告环境和职业健康安全一体化管理体系的运行情况？各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完成职责任务与实现环境、职业健康安全方针之间的关系？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.2培训、意识和能力是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是否得以有效实施？培训的记录和评价是否根据需要制定、评审和修订培训计划?应接受培训的人员是否都经过了培训？供方和承包方是否需要培训？效果如何？对从事可能产生重大环境因素和危险源的工作人员是否进行了培训？效果如何？培训需求是如何确定的？需求情况如何？组织是否根据培训需求制定了培训计划？是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训？是否有提高职工环境和职业健康安全意识的培训？是否有针对可能具有重大环境影响和风险岗位的操作人员的特殊培训？上述重点内容的培训是否得以实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了？培训是否有教材？对临时工是否培训？培训是否有记录？培训是否考核？接受培训的人数和比率经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果培训的内容培训的效果哪些人员属于这类人员？是否明确？这类人员是否都接受了适当的培训？这类人员是否都能胜任所担负的工作？是否对应法规（包括新增的法规）定期评价特定岗位的有效条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.3信息交流/协商和沟通有关环境和职业健康安全问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立？程序中是否规定了有关记录通报组织环境、职业健康安全方针和环境、职业健康安全表现的过程将环境和职业健康安全一体化管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流？同外部相关方的信息交流是否进行？是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序？是否文件化？外部人员获取环境、职业健康安全方针的途径和方法？是否规定有关重要环境因素和危险源的外部交流记录？接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过环境信息交流？同员工进行职业健康安全信息交流?采取何种方式？是否彻底？是否参加政府环保机构组织的活动？是否参加环保团体和地域的环保活动？职工是否积极参加保护环境的志愿活动？是否同供方和承包方交流环境和职业健康安全信息？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.4环境管理体系文件/文件本组织环境和职业健康安全一体化管理体系文件的结构是否明确环境和职业健康安全一体化管理体系文件是书面形式还是电子形式？环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系?相关文件是否齐全环境和职业健康安全一体化管理体系文件内容包括多少？是否有摘要或目录？环境和职业健康一体化管理手册的内容是否满足ISO14001、OHSAS18001要求？环境和职业健康安全一体化管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？表格、记录、报告、作业指导书、环境因素和危险源清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图、事故处理相关记录等。有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.5文件控制/文件和资料控制组织是否建立并保持文件控制程序？是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位文件是否有固定的保管场所和保管方法？是否规定及时和定期评审文件的时效性？是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？失效但需保留的文件是如何标识的？能否防止文件误用？程序是如何规定的？如何实施的？由谁负责实施？是否有记录？所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.6运行控制4.4.6组织是否根据方针、目标和指标确定了与所标识的重要环境因素和危险源有关的运行与活动对上述运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效重要环境因素和危险源有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？确定了哪些运行与活动？如何确定的？何时确定的？对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素和危险源是否规定了管理程序？与环境和职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的环境影响和风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运行程序中是否有运行标准之类内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？程序、作业标准是否被认真执行？是否超越控制界限？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素和危险源的信息？采用何种方式通报(控制)？有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责？是否按要求记录？厂界和工作场所噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？条款事项检查项目检查要点检查记录4.4.6噪音管制化学品管制危险化学品的管制大气/粉尘污染管制固