中国研究与人类智慧——兼谈如何做研究和写论文

1中国研究与人类智慧——兼谈如何做研究和写论文时间：2009年6月11日（下午：18：30-20：30）主讲人：陆铭教授张晏：各位同学，大家好！非常感谢大家在考试即将来临的时候，还来参加我们今天组织的毕业论文指导报告会。今天这个活动，实际上我们最开始是打算为数理经济方向的大三同学下学期毕业论文做准备，但是后来通过跟各个系的教学副系主任和老师交流，发现这是整个经济学院都普遍存在的问题，大家对怎样写论文、怎样做研究，没有一个清晰的认识，跟许少强副院长交流后他建议我们作为全院的活动来组织。不仅是本科生，很多研究生对这个问题也缺乏必要的认识和训练，下个星期即将是大四学生的毕业论文答辩周，前两个星期是硕士和博士的答辩周，如果有同学来听过这样一些报告的话，可能也会发现其中有大家觉得特别好的文章，也有一些文章大家会觉得自己作为本科生也是可以尝试写出来。今天非常荣幸邀请到我们的明星教授陆铭老师，他是我们的老朋友，而且是一直关心我们经济学院，尤其是我们数理班成长的老师。我相信今天来的很多同学都是冲着陆铭老师的名声来的，大家从侧面的支持，对我们的活动表示认同，我也感到非常高兴。刚才我问了一下，今天不仅有经济系的同学、国经的同学、还有法学院的同学、一些进修老师都来参加了。这么大一个参与率，本身也说明了今天所讲的“中国研究与人类智慧”是一个非常吸引人的题目，也非常感谢陆铭老师独具匠心起了这么一个题目。下面我们以热烈的掌声欢迎陆铭老师！中国研究与人类智慧——兼谈如何做研究和写论文陆铭首先非常感谢张老师和今天在座的同学和老师们。张老师跟我讲这个活动的时候，我问的第一个问题是“合适吗”？我觉得在群星璀璨的复旦经济学院，我也不是那么亮，来讲如何做研究的确是有一点点诚惶诚恐。后来张老师说没什么不妥，我想既然要讲，就借这个机会，和大家交交心，谈谈自己在做研究的一些体会，希望对大家如何写论文有所帮助。大家可能也都会问这个问题，我干吗要起这个题目？其实这里面有个小故事。前不久我跟我们学院刚刚引进王城教授私下里有交谈，他提出这样一个看法，他说我们复旦这样一个大的学校，如果从我们学校的职能和责任来讲，至少应该有两个方面。一个方面的责任是，我们要为全人类的智慧进步作出我们的贡献，同时，我们也应该本着自己的社会责任感，为中国的进步和发展提出我们的建议。我自己心里在琢磨一件事情，我觉得这两件事情不矛盾。它们完全是可以结合起来做的。所以，今天我就以这样一个题目，具体地结合如何做论文的事情，来谈谈我对这方面的看法，其中也交流一下我自己最近做研究的心得。今天我想讲三个问题。第一个问题讲一下，我们在写论文当中会出现的几个问题，我挑最主要的讲。第二个问题就是中国问题的研究为什么重要？其中我在讲这方面的内容的时候，我既希望结合自己的研究，来谈为什么中国的研究可以为全人类贡献智慧，也想借这些例子，在选题、如何提出一个问题、以及开展具体的研究方面对大家有点启发。第三方面，我们该怎么做，就是对策。我先谈这三个问题。2一、写论文中的几个问题在谈这个话题的时候，应该提到好几年前，大概在2006年的时候，我曾经也给学生们讲过如何做研究、如何写论文，这篇演讲后来有学生把它整理成文稿，其中我讲的非常仔细，包括参考文献怎么列、引言怎么写、摘要怎么写，这些问题我都讲到，属于这种操作性层面的问题，今天不想重复。我建议大家在我主页上下载这样一篇文章,叫《现实、理论与证据》，你们可以去看一下。在那篇文章里讲过，比如一个摘要的例子，再把我改过的例子往那里一摆，你们就知道什么是好的摘要，什么是不好的摘要，凭大家的聪明才智，看看就明白了。今天我讲三个方面的问题，这三个问题就是大家做研究的时候碰到最主要的问题。1、选题与问题。2、为什么做。3、怎么做。在座的各位学生，绝大多数都没有做研究或写一篇论文的经历，大家不要把做研究和写文章看成是很困难的一件事情，你应该把它想成是非常快乐的事情。今天讲论文也是这样，我认为你们以后走上工作岗位，做任何事情，你觉得都是好玩的事情。这个事情如果你觉得好玩，你就做的好，如果你觉得不好玩，你八成做不好。你如果把做研究当成一件好玩的事情来做，你会碰到什么问题呢？其实你就这么想，首先我的问题是什么；其次我为什么要做这个；再其次我怎么做，你要是能够给这三个问题找到答案的话，我相信你已经开始一个好研究了。首先是“问题”。学生在开始一项研究的时候，经常分不清两个词：“选题”和“问题”。在我们学生开题的时候，当我问学生你想做什么，学生会说，我想做金融问题，我想做房地产问题，但这些不是一个问题。你要做一个研究的话，你一定要在你开始做一个研究的时候，问一个问题，你的问题怎么问呢？我认为首先第一重要的，你感兴趣什么？在座各位活这么大，我想你总该对什么东西感兴趣吧。如果有同学说，我对什么都不感兴趣，我觉得没有办法了，如果你对什么东西都没有兴趣，你应该去找神父了。我认为以经济学今天研究的范围来看，所有你感兴趣的问题，哪怕是斗蛐蛐都可以做经济学研究。前两天在中山大学有一个会，我碰到在香港读书的一位博士，他原来是在国内读的，现在到香港去读，更多接触国际学术界以后，他觉得我们国内的研究者、包括老师，一个最最不跟国际接轨的地方，——在座的各位你们会觉得是我们的研究方法、我们的数学计量研究不规范，我告诉你们都不对，——我们最最跟国际不接轨的地方就是我们的选题太窄。所以我认为，大家所要面临的第一个问题，就是你想清楚你对什么东西有兴趣，再尝试把你有兴趣的问题转化成一个在经济学上有意义的一个问题。怎么来提出这个问题呢？有一个很好的办法，就是对别人所提出的问题提出质疑。你要问问这个东西对不对，如果你的答案有可能是不对的，你就找到很好的问题。你接下来要提出这样的问题，为什么是这样的？当你问这个问题的时候，再转换成一个具体的研究问题，其实就已经开始迈出研究的第一步了。第二个问题，做研究最重要的一点就是贡献。很多学生交上来的论文，在技术层面上，我丝毫不怀疑他的数学比我还好。可是，一旦当我们去问，你做的东西，你为什么要做的时候？我们很多同学就不知所云了。你要知道，你把一篇论文写出来以后，看你论文的人，他对这个领域并不是很了解，他第一个问的问题就是，你文章里面哪些是你做的，哪些是你抄来的？我们学生做了大量的工作，但是交上来的论文就像一个抄出来的文章一样。我跟同学交流的时候，有时发现他有的工作是有自己的贡献的，我就反问了，既然你做了大量的工作，你为什么不在写文章的时3候表达出来呢？你说这个部分是我做的，把这一部分写的最充分，把自己的贡献突出出来，这个问题也是大家非常不重视的。你说有贡献，就有贡献了吗？不行，你要告诉我。这就涉及到文献综述怎么写，我们很多同学写文献综述，就按照时间先后顺序，1981年谁说了什么、1982年谁说了什么，这个不是好的文献综述，文献综述是一个研究的部分。文献综述最大的作用是证明自己做的工作是新的。什么意思呢？就是张三做了这个，李四做了那个，我今天做的这个东西，在他们的基础上，回答了一个他们没有回答的问题，就说明你的问题是新的。或者我得到了另外一个逻辑，我证明了它，说明你的思想是新的。或者是我用了一个新的数据，比如说中国的数据，他用的美国的数据，说明你研究的对象是新的。不管怎么样，你要通过自己的研究去跟已有的研究去做比较，说明你做的工作，是我只有看你的工作才能看得到的。就像我经常和同学开玩笑，你的东西交过来，你告诉我为什么要看你写的文章，你的文章里面写的东西，我认为很多东西都可以在教科书上找到，我为什么要看你的东西？这个问题一定是大家要小心回答的问题。第三个就是怎么做的问题。讲到这个问题，我要讲讲方法的歧视。我觉得有时候同学们或多或少有一些倾向，你们开的课里面比较注重数理方法的训练，再加上你们周围的老师对你们讲数学很重要。但是我觉得你用什么样的方法是取决于你的问题。有的问题一问出来就应该是理论问题，而有的问题一问出来就是实证问题，有的问题一问出来就是理论也不能做、实证也不能做，可能最好的办法就是做一个案例。我认为一篇文章的好与坏，首先取决于你的问题好、重要，而且你有创新、有贡献。第三条只要保证你的方法要科学的、论证是严密的就行了。至于你所使用的方法，本身是计量模型、数学模型，还是模型都就没有，哪怕就是一个案例，我认为不是判断研究好坏的标准。各位在选题和做论文的时候，我认为你们心里面不要对任何的方法有所歧视，比如前两天，我报告最近做的“空间距离对于土地利用效率的影响”，当我问这个问题的时候，就一定是一个实证问题。对于这个题目，理论有很多已经讲过了，但是在全球范围之内，很少人找到经验上的证据来告诉我们这个影响有多大。在我讲前面问题的时候，已经在回答前面两个问题了。我的问题是“空间距离对于土地利用效率影响到底有多大？”完了以后，我的贡献是什么？理论上我可以讲某某人在某某年讲了什么理论，讲完之后，我说“在目前全球范围之内，很少有人在经验证据上证明这件事情是否存在，以及它的效应有多大”，我的贡献讲清楚了。大家做研究，到这一步以后，你就选择最适合你的方法就可以了，这个时候不要有方法的歧视，关键是你是不是用了科学的方法。接下来讲如何写文章。其实大家不要对写文章这件事情抱有恐惧心里。写文章很简单，你写一篇文章，把我刚才讲的三条讲清楚就行了。讲到你的读者认为你讲的是对的，不管是您文献综述部分的论证，还是核心理论模型、实证模型、案例研究的论证，论证的逻辑让别人觉得没有漏洞。你一开始上来引言部分说你要回答什么问题，以及你为什么要做这个事情。第二部分文献综述，你就告诉我你做这个研究跟别人的研究有什么不同，你的创新在什么地方。第三部分你怎么做。第四个部分结论。这就是文章的基本结构。二、中国问题的研究为什么重要？我建议大家，特别是在本科生阶段、研究生阶段，我建议你们把你们的研究跟中国问题结合起来。这里要回答另外一个问题，我们如果做中国问题研究的话，我们做的研究是不是就是二流的？只有去关心那些跟具体的国家没有关系的问题学问才是一流的？我认为不是的。我认为中国问题的研究就是给全人类贡献智慧，为什么？我也是要论证的，实际上我今天讲话就是在写一篇4文章，我相当于现在要做论证部分。为什么中国问题是如此重要？我列举如下理由，这里面的理由有的跟理论有关系、有的跟实证有关系。2．1中国是个大国，数据的时空差异大第一个要讲的理由，中国是大国，中国大、变化快是一件好事情。对于研究者来讲，大和变化快，你看不同的地方、不同的时间，时空差异非常大。我们在做实证研究的时候，有一个基本的原理。当我们去看X、Y之间关系的时候，如果样本当中变异性和差异比较大时候，X和Y之间的关系就会比较容易显著的看出来。当X和Y两者都不动的时候，这两者的关系就看不出来。中国的数据由于时空差异比较大，大家比较容易看出来一些现象和规律，这就是为什么现在国际上很多人都愿意用中国的数据来做研究的原因。还有一个很重要的原因，大家如果学过一些计量经济学的话，都知道，在计量经济学里有一个非常难处理的问题，所谓“遗漏变量问题”。当我看到X和Y相关的时候，到底是因为X和Y相关，还是因为他们两者都受到第三个因素的影响，这件事情很难说。这个事情，在实证研究里面是非常难处理的问题，很多研究者用跨国的数据来做，把国家的数据放到一起来做，这个时候有一个很难解决的问题在哪里呢？就是国家和国家之间差异太大了，当你看到在国家样本里面的Y和X之间的关系，其实这种关系可能只不过是因为这些国家你没有看到的因素在影响着X和Y之间的关系，但是你不知道。来自中国大国的数据好处在哪里呢？我们国家内部省和省之间或者城市和城市之间，至少都是在共同的市场经济体制之下，都是在儒家文化的熏陶之下，我们都使用同一种货币叫人民币等等，在这些方面都是一样的。这样就可以大大降低没有观察到的因素对模型的干扰。这也是国际上为什么越来越重视用大国内部的数据来做研究的一个原因。这里举两个例子。我举的例子都是我们经济学院的老师做的研究、包括我做的研究。第一个我讲的就是“地理和城市体系之间的关系”。我想证明一个城市到一个大港口的距离——大港口包括香港、上海