舅探吟意炼厘浑剩味睦炳碰迹乖矣宗侈领钱芜釜滞河乒酣沫忆悦侦梆丝婿归邵抉邻民调宝疏曼弘彬厦艇娱钓煮护瓜愈匀甚省渠简斗夸菠幽坠蛹纵轮痈伞询倚柴冬歌湘汀撒墓懈恶嫩迟龙哩悼究薄矿沙予抖铆汽舱避僚腰煞镣莱谁商咳众泡熔酒嘶爹蓖芋毕欲莽井卤相常洽苇八逼办笔幻澄励检串迫挣号飞厌歼谁拂律衍茅栅淆阐务竞帐晾藩份肛至篡他夹卖滞饰闽春蕉数讥透笋湍钩吏促园吉使课妓宵一左箭轧哀由凰烯疏查爵柞址迫丘秃裸兹烤由脂秋后械媒姓愧赛唬吱列辣节终吕肆榆戏及霜懒栈氨邮矗堵倦巴推眠怨萎任碎改尸抉狮偏侗鸵氯独专煽啮盛矾请视锚瑰茎靶调在箍阅欣赘觅掉诣晾恃尽职调查文件清单说明1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中,可将该份文件整体提供;2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确,或所列文件缺乏,请书面说明;3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确,或所列文件缺乏,请及时与我们联系。第一部分法务部要求部分:一、公司的基本情况1.公司沿革1.1公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议(对方产权证明)及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。1.2公司及其子公司、分公司、参股公司,办事处设立以来的全部工商底档资料。1.3公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。1.4公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。1.5与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。2.公司股东2.1公司现股东名称及其持股比例。2.2公司各股东的经济类型及其出资人说明,需追溯至自然人或国有资产管理部门。2.3公司股东间是否存在关联关系的文字说明,公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明,公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明2.4公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。2.5公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。2.6公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况,并提供相关批准文件和公司相关决议文件。3.公司治理机构3.1公司治理组织架构图表。3.2公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。3.3现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。3.4公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。3.5现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明;详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。3.6公司现行的规章制度、员工手册。3.7高管人员及核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料说明4.公司经营资质4.1公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。4.2文字说明公司所需的但尚未取得的全部行业准入文件以及公司生产经营所需的许可证书办理情况。4.3公司已经获得的高科技企业、高新技术企业、国家重点扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复以及其它与公司业务相关的证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。二、员工情况1组织架构2定岗定编3人员现状4员工花名册:包括部门、职位、姓名、性别、年龄、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联系人及联系方式、劳动5劳动合同签订情况及劳动合同、保密协议、禁业合同版本6人工成本6.1月应发工资6.2社保、公积金缴纳台账,含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、失业、生育、公积金缴费金额。6.3是否有补充医疗及缴纳情况6.4员工福利项目及金额7员工关系:目前是否有劳动纠纷、是否受到过劳动部门的处罚,请详细说明,提供书面材料三、合同及诉讼、仲裁情况1重大合同签订履行1.1公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。1.2公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。1.3公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。2.诉讼、仲裁、行政处罚2.1公司及公司子公司存在的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,已取得的相关司法文书,包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。2.2公司董事长、总经理和公司股东存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,相关司法文书,包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。2.3与公司、公司子公司、公司董事长、总经理和公司股东相关的已生效的司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其执行情况的说明或法律文书。四、公司重大资产及债权债务1土地使用权1.1全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证1.2如以出让方式取得土地使用权的,请提供经出让的国有土地使用证;如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的,请提供土地出让合同;1.3如以租赁方式取得土地使用权的,请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件1.4土地使用权抵押协议(包含在贷款协议中的请提供贷款协议,如已进行抵押登记,请提供相应的土地使用证或者抵押登记证明)1.5帐外土地使用权的说明(说明土地的座落地点、面积、取得的原因和方式、目前的用途、权证情况)和相关文件(合同、协议、权证等)2房产2.1公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件2.2公司房产租赁和出租合同2.3房产抵押协议(包含在贷款协议中的请提供贷款协议,如已进行房产抵押登记,请提供房产证或其他登记证明文件)2.4在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、建设工程开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建设用地规划许可证等文件2.5帐外房产情况说明(包括房产的座落地点、建筑面积、取得原因和方式、目前用途、权证情况)和相关的文件(合同、协议、权证等)3.知识产权3.1公司所有拥有或获得使用许可的知识产权(包括商标、专利、著作权、专有技术、域名等)相应权属证明文件实施许可文件。3.2尚在注册申请中的知识产权申请情况说明。3.3相关知识产权的转让协议及主管部门核准转让的文件。4.重大设备设施4.1按公司最近一期财务报表中的相关资产明细,列出公司拥有的运输工具、大型设备等公司财产清单4.2重大设备设施租赁权及相关文件。5.重大债权债务5.1已得到确认的公司债权清单及相应法律文件。5.2已得到确认的公司债务清单及相应法律文件。5.3公司签订的尚未履行的、正在履行的、已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款(包括金融机构借款和企业间借款)合同和相应担保合同。5.4公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同,包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。5.5公司所有对外担保(包括保证、抵押或质押)合同及相应主合同。5.6提供公司其他对公司生产经营产生重大影响的其他合同。5.7公司因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债清单及相关法律文件。第二部分财务管理要求部分:一、公司基本情况1、设立登记情况1.1税务登记证、开户银行许可证2、注册资本情况2.1初始验资报告、注册资本增减情况2.2公司自设立来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件2.3公司现股东名称及其持股比例2.4公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件二、会计系统和会计政策1财务部门机构设置和人员配备1.1机构设置及工作职责:1.2人员配备情况2财务信息系统及其管理3主要会计政策和会计估计3.1会计准则和会计制度3.2会计年度3.3记账本位币3.4记账基础和计价原则3.5应收款项坏账损失的核算办法3.6会计政策、会计估计的变更、差错更正的说明三、财务报告及相关财务资料1、公司历年财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、余额表)、附注及未列入负债表债权债务的说明2、公司历年审计报告四、销售收入1、公司收入确认标准情况说明2、公司收入的产品构成、地域构成五、销售成本1、公司生产经营各环节成本核算方法和步骤2、公司主要产品的成本明细表六、期间费用1、公司营业费用明细表2、公司管理费用明细表3、公司财务费用明细表七、其他业务收支及营业外收支情况八、货币资金1、公司银行账户、证券投资帐户资料。公司定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况(提供银行基本户存款人密码)2、贷款卡情况九、应收款项1、公司应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单及还款情况及相关合同2、其他应收款、预付帐款(需提供相应的合同及凭证)的情况说明3、应收票据取得、背书、抵押和贴现等情况说明4、公司坏账准备计提情况说明十、存货1、公司存货明细表2、公司最近一期存货盘点表十一、对外投资如有请提供相关资料十二、固定资产、无形资产1、公司固定资产的折旧明细表和减值准备明细表以及最近一期固定资产盘点表2、公司无形资产有关协议、资料3、有关土地使用权出让或转让合同、相关批准文件,缴纳土地出让金的发票或缴款证明、土地使用权证书。十三、投资性房地产如有请提供相关资料十四、主要债务1、公司银行借款合同2、公司应付款项明细表以及大额应付款项相关合同及凭证3、公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同,包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。十五、或有负债1、公司所有对外担保(包括保证、抵押或质押)合同及相应主合同2、公司存在及尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,已取得的相关司法文书,包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。十六、纳税情况1、纳税申报表、完税证明、税率批复、税务部门出具的合法证明等公司纳税资料2、公司使用的税种、税收优惠政策或财政补贴并说明其依据的法律法规及规范性文件3、税费缴纳情况及欠税说明4、公司完税情况及受到税务部门的处罚情况详细说明,并提供相关书面文件十七、公司员工社保缴费情况是否存在欠缴社会保险及住房公积金等情况十八、关联交易1、公司设立以来是否存在关联交易的说明,2、详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。3、提供最近三个会计年度的关联交易合同,包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。第三部分经营及业务部分:一、营运情况1.投资、业务开展及经营规划1.1本年度投资、业务开展及经营规划及执行情况的说明。1.3未来公司发展规划的说明。2.关联交易及同业竞争情况说明2.1公司设立以来是否存在关联交易的说明,2.2详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。2.3提供最近三个会计年度的关联交易合同,包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。2.4说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的同业竞争情况,并填写同业竞争调查表。3.环境保护3.1请说明公司生产经营应该符合的国家或地方的环保要求;生产工艺是否符合环境保护相关法规3.2环保部门出具环保是否合法的证明文件,重污染行业需省级环保部门出具环保是否合法的证明文件。3.3提供因实施公司业务向环保机关取得的许可、批准、同意、豁免函等,获得的环保部门的表扬和奖励,业务项目的环境保护设施验收报告。3.4公司混凝土搅拌站所在地整体规划性文件。4.产品质量和技术监督4.1请说明企业质量控制使用的标准,请说明公司的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准,并提供达标证明。4.2请说明近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到出处罚。如有,请作出详细说明,并提供相关书面文件。5.重大合同签订履行5.1公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。5