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市场失灵和微观经济政策西方经济学2020/2/7学习目的通过本章的学习，理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置，由于垄断、外部性、公共物品的生产以及信息不完全的存在，都会导致市场失灵，从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。教学重点：垄断如何造成市场低效率；外部影响怎样造成资源配置失当教学难点：对外部影响和科斯定理的理解教学内容垄断外部影响公共物品和公共资源信息的不完全和不对称市场失灵市场失灵：市场无法有效率地分配商品和劳务的情况，即资源配置不能达到帕累托最优。市场失灵的几种情况：垄断外部影响公共物品不完全信息第一节垄断一、垄断与低效率PQDMROAC=MCmPmq*P*qabcd思考：a、b两点中，哪一点满足帕累托最优条件？根据利润最大化原则，垄断厂商的利润最大化产量为Qm，在该产量水平上，垄断价格为Pm，高于边际成本。这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。在Q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。因此，Q*是帕累托意义上的最优产出。低效率的原因垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面：（1）垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；（2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；（3）无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者”。结论只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。二、寻租理论*P*qmpPPOOqqDMRAC=MCmqd当P=Pm时，经济利润为bcP*Pm消费者剩余为bdPm总的经济福利为bcP*dDacbMRAC=MCmPmq*P*q当P=P*时，经济利润为0，消费者剩余为adP*总的经济福利为adP*abcd垄断厂商完全竞争厂商寻租活动为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）而从事的非生产性的寻利活动。寻租的代价就单个寻租者而言，花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位带来的好处。但在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。三、对垄断的公共管制对成本递增行业的管制PqOD=ARMRACMCPmqmPcqcPzqz按帕累托效率而言，在垄断情况下，产量太低、价格太高，而在零利润情况下：价格太低、产量太高。对成本递减行业的管制在自然垄断场合帕累托最优价格Pc和最优产量qc上，垄断厂商的平均利润小于平均成本，从而出现亏损！因此，在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商。PqOD=ARMRACMCPmqmqzPzPcqc四、反托拉斯法反托拉斯法政府采取措施，促进竞争禁止合并，分解公司限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视反托拉斯法的种类：谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法、罗宾逊—帕特曼法、惠特—李法和塞勒—凯弗维尔法第二节外部影响一、外部影响及其分类含义所谓外部影响或外部性，就是指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利造成的影响。分类外部经济：私人收益小于社会收益外部不经济：私人成本小于社会成本分类生产的外部经济当一个生产者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。例如：上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。出现生产的外部经济时，生产的社会收益大于生产者的私人收益，市场的均衡产量小于社会的最优量，如技术发明。生产的外部不经济当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。例如：工业生产将污水排入河中，对社会其他成员造成危害。出现生产的外部不经济时，生产的社会成本大于生产者的私人成本，市场的均衡产量大于社会的最优量，如污染。消费的外部经济当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。例如：春节放烟花，其他人也可欣赏。出现消费的外部经济时，消费的社会收益大于消费者的私人收益，市场的均衡数量小于社会最优量，如私人花园。消费的外部不经济当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。例如：吸烟使同处一室的人身体健康受到危害。出现消费的外部不经济时，消费的社会成本大于消费者的私人成本，市场的均衡量大于社会最优量，如吸烟。案例1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。案例另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。二、外部影响和资源配置失当在外部经济的条件下某人采取某项行动，私人收益为Vp，社会收益为Vs,由于存在外部经济，则私人受益小于社会收益：Vp＜Vs.若某人采取某项行动所遭受的私人成本Cp大于私人收益而小于社会收益，即有Vp＜Cp＜Vs，从个人角度采取行动是不利的。个人损失：Cp－Vp社会收益：Vs－Vp在存在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会所需求的最优水平。社会收益＞个人损失在外部不经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本，即：Cp＜Cs若某人采取某项行动所得到的私人收益Vp大于其私人成本而小于社会成本，即有Cp＜Vp＜Cs，从个人角度采取行动是有利的。个人收益：Vp－Cp社会损失：Cs－Cp在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。社会损失＞个人收益资源配置失当：生产的外部不经济POXPxD=MRMCX*MC+MEX**ME边际外部不经济由于存在生产上的外部不经济，故社会的边际成本高于私人的边际成本。生产的外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平X**案例：当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。三、有关外部影响的政策使用税收和津贴对外部不经济的企业征税，其数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使私人成本等于社会成本。反之，对外部经济的企业予以补贴。使用企业合并将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响“消失”，即被“内部化”。规定财产权财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。四、科斯定理科斯（CoaseRH)，美国经济学家，1991年诺贝尔经济学奖得主，提出交易成本的概念，推动企业理论的发展。科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包括搜寻买着和卖者、谈判、签订和履行合同等行为所做的努力和花费的时间和精力。案例：工厂排放的烟尘使周围居民所晒衣服污染工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，造成的损失为5×75=375元解决方法有两种：一是工厂安装除尘器，其费用为150元；二是给每户居民提供一个烘干机，费用为5×50=250元若工厂有权排放烟尘，即产权属于工厂，则居民会联合起来为工厂安装除尘器，花费150元若居民有晒衣服不受烟尘之害的权利，即产权属于居民，则工厂会自动给自己安装除尘器，花费150元结论外部影响不一定导致资源配置失当。只要交易成本为零或者很小，则不论财产权归谁，自由的市场机制总会找到最优效率的办法，从而达到帕累托最优状态。第三节公共物品和公共资源一、排他性与竞用性排他性•只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。竞用性•如果某人已经使用了某个商品（如某一火车座位）则其他人就不能再同时使用该商品。市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。然而在现实的经济中，还存在很多不满足上述特点的物品公共物品•既不具有排他性也不具有竞用性的物品•如：国防、警察、消防、法律等公共资源•只不具有排他性但却具有竞用性的物品•如：海鱼、公共牧场公共物品和公共资源可以看成是外部影响造成市场机制失灵的两个特殊例子。二、公共物品1、公共物品的最优数量PQODADBDSP0Q0ECHGFPOQDADBSDLRTN(a)私人物品（b）公共物品结论公共物品的最优标准与私人物品的最优标准不完全相同：•在私人物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益与边际成本相等；•在公共物品场合，最优标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。2、公共物品与市场失灵公共物品市场失灵的原因：•首先，单个消费者通常不清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说准确陈述他对公共物品的需求与价格的关系•其次，单个消费者在享用公共物品时都想当“免费乘车者”，不支付成本就得到利益。所谓“免费乘车者”，即“搭便车者”，指某些人不付费也能享受有关利益的行为。如果所有消费者都这样行事，则消费者支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本。结果便是产量低于最优数量的产出，甚至是零产出，从而导致市场失灵。3、公共物品和成本—收益分析公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决。因此，必须由政府来承担提供公共物品的任务。什么是成本—收益分析？•成本—收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。它首先估计一个项目所需花费的成本以及它所能带来的收益，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。结论将公共物品看成是一个项目，并运用成本—收益分析方法来加以讨论。如果评估结果是公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。三、公共资源特点：非排他性、竞用性公地的悲剧：对公共资源的过度使用所导致的灾难性后果公海捕鱼假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，公共草地将被滥用，大家都无