刘芸―专利申请和初步审查程序

2011年专利代理人资格考试辅导专利申请和初步审查程序—2011年专利代理人资格考试辅导国家知识产权局专利局初审及流程管理部刘芸22010年专利代理人资格考试辅导考试基本要求大纲第四章部分内容熟悉专利申请程序中的基本概念；熟悉发明、实用新型和外观设计专利的申请及审查流程；掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则。32010年专利代理人资格考试辅导目录第一部分与专利申请和审查相关的基本概念第二部分专利申请的提出和受理第三部分保密申请与向外国申请专利的保密审查第四部分三种专利申请的初步审查程序概述第五部分发明专利申请的初步审查第六部分答复与修改概述第七部分发明专利申请的公布程序第八部分发明专利申请的实质审查程序第九部分专利权的授予及授权后的程序42010年专利代理人资格考试辅导第一部分与专利申请和审查相关的基本概念52010年专利代理人资格考试辅导一、申请日二、优先权日三、申请号四、期限五、费用62010年专利代理人资格考试辅导一、申请日72010年专利代理人资格考试辅导一、申请日（一）申请日的定义（二）申请日的效力（三）申请日的确定（四）申请日的重新确定82010年专利代理人资格考试辅导（一）申请日的定义申请日:国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日。92010年专利代理人资格考试辅导（二）申请日的效力程序中：申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准（A9）申请日是许多法定期限的起始日。（A34、A35、A42、细则缴纳费用期限等等）实体上：申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。（A22）102010年专利代理人资格考试辅导纸件申请（A28、R4.1）面交：收到日为申请日收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期。邮局邮寄递交(包括EMS）邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日邮戳不清晰：收到日为申请日；提供证明:更正申请日速递公司递交受理处或代办处收到日为申请日（三）申请日的确定112010年专利代理人资格考试辅导电子申请（局35号公告）以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日。（三）申请日的确定122010年专利代理人资格考试辅导特殊情形：进入中国国家阶段的国际申请的申请日(R102)一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日。分案申请的申请日(R43)原申请的申请日为申请日。132010年专利代理人资格考试辅导受理处进行的申请日更正：受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明寄出日为申请日补交附图申请日重新确定（R40）说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日（四）申请日的重新确定142010年专利代理人资格考试辅导二、优先权152010年专利代理人资格考试辅导二、优先权（一）优先权的定义（二）优先权的种类（三）优先权的效力162010年专利代理人资格考试辅导优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。优先权日：在先申请的申请日（一）优先权的定义172010年专利代理人资格考试辅导外国优先权(A29)申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。（二）优先权的种类182010年专利代理人资格考试辅导本国优先权(A29)申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。台湾优先权（二）优先权的种类192010年专利代理人资格考试辅导（三）优先权的效力1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。2.在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。202010年专利代理人资格考试辅导3.申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。4.通过要求部分优先权，补充新的技术方案。5.申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。（三）优先权的效力212010年专利代理人资格考试辅导三、申请号222010年专利代理人资格考试辅导三、申请号（一）申请号的定义（二）申请号的组成（三）申请号的作用232010年专利代理人资格考试辅导专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。（一）申请号的定义242010年专利代理人资格考试辅导（二）申请号的组成和含义新申请号标准（见32号局令、92号公告）申请号：200810100836.02008—申请年号1—申请种类（1发明；2新型；3外观；8PCT发明；9PCT新型）0100836—申请流水号0—校验位注：申请号与校验位联合使用252010年专利代理人资格考试辅导（三）申请号的作用专利申请号是一个重要的著录项目申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。申请号是认定专利申请的主要依据申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。262010年专利代理人资格考试辅导第二部分专利申请的提出和受理272010年专利代理人资格考试辅导一、专利申请的提出二、专利申请的受理三、文件的递交和送达四、申请在香港获得专利保护282010年专利代理人资格考试辅导一、专利申请的提出292010年专利代理人资格考试辅导（一）提出专利申请应提交的文件（二）提交文件的形式（三）提交文件的格式要求（四）办理手续的人一、专利申请的提出302010年专利代理人资格考试辅导提出专利申请应提交的申请文件发明专利申请：(A26)⑴发明专利请求书⑵说明书⑶权利要求书⑷必要时说明书附图⑸摘要及摘要附图(6)依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表实用新型:(A26)⑴实用新型专利请求书⑵说明书⑶权利要求书⑷说明书附图⑸摘要及摘要附图（一）提出专利申请应提交的文件312010年专利代理人资格考试辅导外观设计专利申请：（A27）⑴外观设计专利请求书⑵外观设计的图片或照片(3)简要说明（一）提出专利申请应提交的文件322010年专利代理人资格考试辅导提出专利申请应提交的其他文件在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。（一）提出专利申请应提交的文件332010年专利代理人资格考试辅导其他文件包括：1、专利代理委托书2、费用减缓请求书、费用减缓证明3、优先权证明、优先权转让证明4、实质审查请求书、提前公开声明5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件……注意:各项文件的提交期限（一）提出专利申请应提交的文件342010年专利代理人资格考试辅导以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有______个，属于专利法实施细则中规定的期限有______个？1.发明专利申请的实质审查请求期限2.申请人办理登记手续的期限3.当事人提出退款请求的期限4.请求更正申请日的期限5.不丧失新颖性宽限期6.提交优先权在先申请文件副本的期限7.专利权的保护期限8.发明专利申请主动修改的期限9.缴纳申请费的期限10.优先权的期限练习352010年专利代理人资格考试辅导以下各种期限中，属于专利法中规定的期限有___5___个，属于专利法实施细则中规定的期限有___4___个1.发明专利申请的实质审查请求期限A352.申请人办理登记手续的期限R543.当事人提出退款请求的期限R944.请求更正申请日的期限审查指南第5部分第3章45.不丧失新颖性宽限期A246.提交优先权在先申请文件副本的期限A307.专利权的保护期限A428.发明专利申请主动修改的期限R519.缴纳申请费的期限R9510.优先权的期限A29练习362010年专利代理人资格考试辅导书面形式提交纸件形式的文件除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件文件形式提交相关文件。国务院专利行政部门规定的其他形式：序列表的计算机可读形式副本（R17）外观设计模型（R29）注意：以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均视为未提出，不产生法律效力。（二）提交文件的形式（R2）372010年专利代理人资格考试辅导电子文件形式(57号局令）电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。电子申请被受理的，审批程序中应通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。（二）提交文件的形式382010年专利代理人资格考试辅导需要提交纸件原件的特殊规定：费用减缓证明专利代理委托书著录项目变更证明复审及无效程序中的证据应当在专利法及其实施细则和专利审查指南中规定的期限内提交纸件原件。其中，申请专利时提交费用减缓证明的，申请人还应当同时提交费用减缓证明纸件原件的扫描文件。（二）提交文件的形式392010年专利代理人资格考试辅导电子文件形式(57号局令）电子申请用户注册当面注册邮寄注册网上注册注册需提交的文件用户注册请求书、签章的《用户注册协议》一式两份用户注册证明文件（个人、单位、代理机构）（二）提交文件的形式402010年专利代理人资格考试辅导电子文件形式(57号局令）电子申请的适用范围：发明、实用新型和外观设计进入国家阶段的国际申请复审和无效宣告请求排除的申请申请人请求按保密申请处理的PCT国际申请的受理（二）提交文件的形式412010年专利代理人资格考试辅导纸件申请与电子申请的转换纸件申请转换为电子申请保密申请除外申请人或代理机构应是注册用户通过电子形式提出思考：电子申请转换为纸件申请？（二）提交文件的形式422010年专利代理人资格考试辅导标准表格格式、样式统一制定、修订并公布。纸张：白色，质量不低于80克胶版纸规格：A4纸页边：顶端和左侧:25mm；底部和右侧:15mm（三）提交文件的格式要求432010年专利代理人资格考试辅导适用文字：(R3)中文（汉字）除证明及证据材料外均应使用中文异体字、繁体字、非规范简化字不合格外文的翻译外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的，应当注明原文各种证件和证明文件是外文的，应当同时附具中文题录译文，必要时可以要求附送中文译文（三）提交文件的格式要求442010年专利代理人资格考试辅导书写规则：(R121)打字或印刷应当打印的文件（特例：数学式、化学式）可以手工书写的文件字体规格为楷体、宋体或仿宋体不得使用草体等字体字体颜色黑色。清晰、牢固满足复印、扫描的要求编写页码各种文件单面、纵向使用，从左至右书写，单独编页。（三）提交文件的格式要求452010年专利代理人资格考试辅导制图要求：(R121)制图规则应当用制图工具和黑色墨水绘制，线条均匀清晰，不得涂改。不得使用工程蓝图。特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织）图的大小布置及编号摘要附图缩小到4*6厘米时仍清晰说明书附图缩小到三分之二时仍清晰编号附图