国联安中证医药100指数

国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书(更新)（2018年第2号）基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）2【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可[2012]1237号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为股票型基金和被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基金合同变更为ETF联接基金”一章)的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将根据基金合同的约定，修改本基金的基金合同，使本基金从国联安中证医药100指数证券投资基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF的ETF联接基金。变更完成后，本基金更名为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金，运作方式为契约型开放式。国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）3投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年8月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）4目录一、绪言..............................................................................................................6二、释义..............................................................................................................7三、基金管理人................................................................................................11四、基金托管人................................................................................................21五、相关服务机构............................................................................................25六、基金的募集................................................................................................47七、基金合同的生效........................................................................................48八、基金份额的申购与赎回............................................................................49九、基金的投资................................................................................................62十、基金的业绩................................................................................................75十一、基金的财产............................................................................................76十二、基金资产的估值....................................................................................77十三、基金的收益分配....................................................................................82十四、基金的费用与税收................................................................................84十五、基金的会计与审计................................................................................87十六、修改基金合同变更为ETF联接基金...................................................88十七、基金的信息披露....................................................................................95十八、风险揭示..............................................................................................101十九、基金的终止与清算..............................................................................107国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）5二十、基金合同的内容摘要..........................................................................109二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................................125二十二、对基金份额持有人的服务..............................................................147二十三、其他应披露事项..............................................................................150二十四、招募说明书的存放及查阅方式......................................................154二十五、备查文件..........................................................................................155国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）6一、绪言《国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规以及《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》编写。本招募说明书阐述了国联安中证医药100指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）7二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指国联安中证医药100指数证券投资基金2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司3、基金托管人：指交通银行股份有限公司4、基金合同：指《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安中证医药100指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《国联安中证医药100指数证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书（更新）815、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金