基层纪委查办案件工作

基层纪委查办案件工作基础知识提纲中共安远县纪委案审室编2009年3月25日前言查办案件工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是反腐败的三项任务之一。本提纲根据《中国共产党章程》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、中纪委《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、中纪委《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、监察部《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和江西省纪委办公厅《关于印发〈关于基层违纪案件实行“乡案县协审”的暂行办法〉的通知》，谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。案件检查案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。一、案件的受理和初步核实案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。(一)受理。是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。乡镇纪委受理的范围，有以下五个方面：1、同级党委委员、纪委委员的违纪问题；2、属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；3、同级党委管理的党员干部的违纪问题；4、下一级党组织的违纪问题；5、领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。(二)初步核实。立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。它是案件检查的一个重要的特定阶段。1、初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。2、初核阶段主要工作：一是参加初核人员的确定。根据案件复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括：(1)所反映的主要问题和需要核实的内容。(2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。(3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。(4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及其它应急措施。(5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。3、初查的实施阶段要注意的主要问题：(1)要选准初查的主要方向，抓主要矛盾。要针对不同案件的不同特点，抓薄弱环节，迅速获取主要证据。实践证明，任何案件都有薄弱环节。譬如查受贿案件，行贿受贿相比，行贿是薄弱环节，然后再分析行贿人的薄弱环节在何处，从哪里下手更为有利？获取贪污的证据。帐据与当事人相比，帐据是薄弱环节，因为它是客观存在的，它无法为自己辩解，那么获取帐据又从哪一些薄弱环节下手呢？你再深入一步来研究，只要是肯动脑筋，方法得当很快就能事半功倍。(2)要切实加强保密工作，出其不意，攻其不备，往往就比较容易取得初查成功的主动权。泄密就意味着失去了主动权。泄密主要是办案人员保密观念差，疏忽大意，也有关系复杂的因素，在这方面，千万不能掉以轻心。(3)要注意初查手段要符合有关法律法规。纪检机关通常采取8种措施调查取证。监察机关在调查违反行政纪律行为时，可以根据情况采取4种措施调查取证。纪检机关的8种措施主要是：①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料，②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”，按规定程序报批后，由县级纪检监察机关执行）；④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用6种措施。监察机关在调查违反行政纪律行为时使用的4种措施是：①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”，按规定程序报批后，由县级纪检监察机关执行）；④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。”⑷要注意收集、提取证据的及时性。有些证据时间性极强，必须抓紧时间才能争取主动。初核结束，要写出初核报告，主要内容包括：被反映人的自然情况；反映的主要问题及初步核实的结果；存在的疑点及处理建议。参与初核人员在初核报告上签名，承办室（调查组）应对初核情况报告进行审议并提出处理建议，由组长签名后报分管领导审批然后根据情况处理。(5)初步核实后，纪检机关区别不同情况作出处理：第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实（初核报告），为提请立案做准备。第二种情况：有违纪事实，但情节轻微或具有从轻减轻的情节，不需要追究纪律责任的，根据不同情况，作出恰当处理。一般是：批评教育；在一定范围内作口头或书面检查，在民主生活会上进行批评帮助；有的需退出违法所得；有的向组织部门建议调整职务；有的在一定范围内造成影响的，要通报批评等。上级要报结果的按程序及时报结。第三种情况：反映内容失实的，应向被反映人党组织说明情况，如对被反映人产生一定影响的，还要采取适当的方式给予消除影响，这是关系到被反映人积极性能否受到保护的问题。对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助检举人总结经验教训；对蓄意诬告、陷害的，应当对诬告、陷害者严肃处理。构成违法违纪的，要追究其法纪责任。第四种情况：构成刑事犯罪的要将初查情况向领导汇报后，按一定程序移送司法部门。二、立案检查立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查，并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。(一)立案的条件。立案必须同时具备两个条件，一是有违纪违法的事实，二是需要追究纪律责任。(二)立案要求。准确及时，分级立案。所谓准确，就是不立错案。所谓及时，是要把握好时机，不超前、不拖后。所谓分级立案、规口办理，一般按干部管理权限由相应的纪委或纪工委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同级党委、党工委、党组的意见。纪检机关履行立案权和检查权。属下级纪委立案的重大典型的案件，上级纪委可直接立案，上级纪委认为需要立案的，也可责成下级纪委立案。对于党的关系在地方的省属单位的党员干部违纪的问题，除另有规定外，一般由地方纪检组织立案，当然也可根据协商，由部门纪检机关立案。对于党组织严重违反党纪的问题，由上一级纪检机关报请同级党委批准立案。对于司法机关以刑事犯罪处理的案件，由纪检机关直接受理，不再办理立案手续，列入案件统计（为便于统计，可填一份立案报告表放入卷宗）如未构成犯罪和受到处罚，但构成违纪的，由纪检机关经核实后办理立案手续，复制材料要全（包括司法文书、主要证据、本人检查等）。有的需进一步核实完善证据的，应当将证据材料完善好。(三)立案的程序。关于立案程序主要有五个内容：一是审查立案材料。二是填写《立案呈报表》。三是审查批准立案要集体研究决定，坚持民主集中制原则，承办案件的检查部门要填写《立案决定书》。四是立案决定的通知与通报。要通报同级党委组织部门，被立案人的所在单位，一般以书面形式。三、调查核实案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任人的问题进行全面的调查取证。这个阶段的主要工作是：(一)拟定调查方案：⑴需要查清的主要问题，要把需查的问题逐条列入，不使遗漏，又要突出重点，不要平分兵力。⑵调查的步骤、方法，要根据各个案件的不同情况，因人、因地、因事采取灵活多变的策略；力争取得查案的最佳效果。⑶预计完成任务的时间。⑷办案人员的组成、领导关系以及应注意的事项。调查方案应报有关领导批准后实施。在调查展开前，调查组还要制定出具体的调查提纲。调查提纲主要是根据掌握的案件线索确定调查的顺序和调查对象。(二)宣布立案决定。首先，通知被立案人所在单位的党组织，要向其本人宣布并交待其立案期间应遵守的纪律，主要内容有：⑴自觉接受组织调查，如实说明情况，主动交待问题，认真检查错误，配合组织尽快查清问题。⑵不得与同案人或知情人串通情况，订立攻守同盟，不得对抗调查与反调查。⑶不得对举报、控告人、证人及上述人员家属进行打击报复，未经立案机关调查组同意，被调查人所在单位不得批准其出境、出国、出差，和对其进行调动、提拔、奖励。向其宣布立案谈话，要作好宣布立案谈话笔录，让本人签字。(三)实施调查，全面取证。按照纪检监察12条调查措施，进行系统取证，还可以采取组织措施，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第二十六条规定，被调查人确犯有严重错误，已不适应担任现任职务，或对抗、阻挠、干扰、破坏对其问题查处，妨碍案件调查时，可以建议对其采取停职检查措施。如停止党内职务，党委或纪检机关作出停职检查决定后，应制作《停职检查决定书》报同级党委、党组备案并通报同级党委组织部门。如停止党外职务，应制作《停职检查建议书》送达有关党外组织；对纪检监察机关的建议和决定，党外组织如无正当理由应予采纳和执行。了解调查取证工作相关知识：1、如何收集证据。证明案件真实情况的，都是证据。(1)证据的种类主要有9种：①物证（能够证明案件真实情况的物品和痕迹）；②书证（记载内容证明案件真实情况的文字）；③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录（主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录）。调查人应按规定全面、客观收集。证据经过鉴别属实，才能作为定案的依据。(2)证据分类有5类：即①有错证据，无错证据；②原始证据，传来证据；③直接证据，间接证据；④言词证据，实物证据；⑤有效证据，无效证据。(3)收集证据的要求，一是要客观全面，要尊重客观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集的证据都要收集；二是要主动及时；三是多做思想工作；四是符合规定程序。收集证据必须两人以上，未经组织委派或私自收集的材料，不能作为证据，尤其要注意不能搞逼供、诱供。收集物证、书证、应尽量收取原物、原件，不能收取原物原件也可以拍照、复制，但必须注明单位和出处。2、如何鉴别和使用证据，防止伪证和错证。证据只有经过鉴别属实，才能成为定案的根据。所谓伪证，是指违反事实真相的证据，如假证明、鉴定、记录等。所谓错证，属非故意行为，由于条件所限而形成不能反映客观事实的证据。对收集到的证据，采取综合分析的方法来排除矛盾，判别真伪，分清证据之间客观的内在联系，切不能盲目行事。关于证据的使用，一般情况下主要有这么几种情况：(1)没有物证、书证的情况下，仅凭言词证据认定错误时，必须有两个以上（含两个）直接证据。(2)在没有其它直接证据或只有一个直接证据的情况下，要做到：一是所有间接证据必须查证属实；二是每个证据与案件事实都有客观联系；三是所有证据都必须形成一个完整的证明体系而且每个体系足