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集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第1页共50页第二部分中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划说明书管理人：中信证券股份有限公司托管人：中信银行股份有限公司集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第2页共50页目录第一节重要提示.................................................3第二节释义.....................................................4第三节集合计划简介.............................................8第四节集合计划有关当事人介绍..................................12第五节投资者参与集合计划......................................16第六节集合计划的成立..........................................20第七节投资理念与投资策略......................................21第八节投资决策与风险控制......................................22第九节投资限制和禁止行为......................................25第十节集合计划的账户和资产....................................26第十一节集合计划的资产估值....................................27第十二节费用支出、管理人业绩报酬与税收........................32第十三节收益分配..............................................35第十四节集合计划的退出........................................37第十五节集合计划的展期........................................42第十六节集合计划的终止和清算..................................42第十七节信息披露..............................................43第十八节风险揭示及其相应风险防范措施..........................45第十九节或有事件..............................................49第二十节特别说明..............................................50集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第3页共50页第一节重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，没有非法汇集他人资金参与本集合计划，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书及各种资料对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。为保护委托人的利益，管理人郑重提示委托人：在每次参与本集合计划（无论认购参与还是存续期参与）时，委托人应依据《集合资产管理合同》及推广机构出具的相关业务办理凭证向原推广机构查询参与结果的同时，另行通过管理人网站（）等方式直接向管理人进行查询确认。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号）。但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第4页共50页第二节释义在《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。《合同法》：指《中华人民共和国合同法》。《试行办法》：指《证券公司客户资产管理业务试行办法》。《实施细则》：指《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》。集合计划（或本集合计划）：指中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划（简称“中信证券贵宾2号”）。中信证券贵宾2号：指中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划。集合计划说明书（或本说明书）：指《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效修订和补充。集合资产管理合同（或本合同）：指《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划资产管理合同》及对合同的任何有效修订和补充。《托管协议》：指《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划托管协议》及对协议做出的任何有效修订和补充。中国证监会：指中国证券监督管理委员会。管理人：在本集合计划中指中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）。托管人(或托管银行)：在本集合计划中指中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）。委托人:指本集合计划的投资者。个人投资者：指依法可以投资于本集合计划的自然人。机构投资者：指依法可以投资本集合计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，以及监管机构批准的其他合格机构。合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第5页共50页定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并且其投资额度已经取得国家外汇管理局批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及经监管机构同意可投资于本集合计划的其他投资者。推广（或销售）机构：指管理人或依据《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划代销协议》接受管理人委托办理本集合计划的参与、退出等业务的机构。代销机构指依据《中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划代销协议》接受管理人委托办理本集合计划的参与、退出等业务的代理机构，包括但不限于中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）。注册登记业务：指本集合计划登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括委托人账户的建立和管理、集合计划份额注册登记、交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管集合计划委托人名册等。注册登记机构：指办理本集合计划注册登记业务的机构。本集合计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或接受中信证券股份有限公司委托代为办理本集合计划注册登记业务的机构。推广期：管理人应当在中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内启动集合计划的推广工作。具体推广期以管理人的发行通告为准，但最长不超过60个工作日。存续期：指集合计划自成立日起合法存续的不定期之期间。本集合计划无固定存续期限，出现集合资产管理合同约定的终止情形时，终止清算。成立日：指本集合计划达到集合资产管理合同约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期。工作日：指在推广期内各推广机构的工作日，或集合计划成立后上海证券交易所、深圳证券交易所的共同交易日。开放日:指集合计划成立后，为投资者办理参与、退出集合计划等业务的工作日。本集合计划成立后的前三个月为封闭期，在该期间不办理参与、退出业务。本集合计划成立满三个月之后每月10日为退出开放日(如10日为非工作日，则退出开放日顺延至下一个工作日)，办理退出本集合计划的业务（管理人通告暂停退集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第6页共50页出时除外）；本集合计划成立满三个月之后每月25日为参与开放日(如25日为非工作日，则参与开放日顺延至下一个工作日)，办理参与本集合计划的业务（管理人通告暂停参与时除外）。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并通告。T日：指推广机构在规定时间受理投资者参与、退出等业务申请的日期。T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日。参与：指投资者申请投资于本集合计划的行为。认购参与（推广期参与或认购）：指投资者在本集合计划的推广期内参与本集合计划的行为。存续期参与（中间参与或申购）：指投资者在本集合计划成立后的每一个参与开放日申请参与本集合计划的行为。退出(赎回)：委托人按集合资产管理合同的约定申请退出本集合计划份额的行为。巨额退出(巨额赎回)：在单个开放日，本集合计划净退出申请份额超过上一日本集合计划总份额的10％时，即为巨额退出(巨额赎回)。摊余成本法：指对计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提损益。集合计划账户：指由集合计划注册登记机构为每一位集合计划的委托人建立的唯一的账户，记录其全部持有的由该注册登记机构办理注册登记的所有集合计划份额及其变动情况；每个委托人持有的集合计划份额以注册登记机构的记录为准。集合计划交易账户：指销售机构为集合计划的每一位委托人建立的账户，记录委托人通过该销售机构买卖所有集合计划份额的变动及结余情况。集合计划收益：指集合计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入。集合计划净收益：指集合计划投资收益扣除按规定可以在投资收益中扣除的费用后的余额。集合计划资产总值：指集合计划所购买的各种有价证券、银行存款本息、集合计划应收款项及其他投资所形成的价值总和。集合计划负债：指集合计划运作时所形成的负债，如应付管理费、应付托管费、集合计划说明书中信证券集合资产管理计划申报文件之二第7页共50页应付收益等。集合计划资产净值：指集合计划资产总值减去负债后的价值。份额净值：指集合计划资产净值除以总份额所得的每份集合计划资产的价值。份额累计净值：指每份额净值与集合计划成立以来每份额累计分红派息之和。集合计划资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和每份额净值的过程。参与金额/资金：指委托人参与集合计划时交付的委托金额/资金（未扣除参与费）。净参与金额：指参与金额扣除参与费用后的余额。可退出金额：指退出申请日的集合计划每份额净值和退出份额的乘积在扣除退出费用后的余额。委托人应得退出金额：指可退出金额在扣除管理人业绩报酬后的余额。分红权益登记日（记为Ｒ）：指确认在注册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期。托管费：指托管人为集合计划提供托管服务而向集合计划收取的费用。管理费：指管理人为集合计划提供投资管理服务而向集合计划收取的费用。公司债：根据《公司债券发行试点办法》，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。资产支持受益凭证：指中国证券监督管理委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会依据相关规定批准的资产支持受益凭证或资产支持证券。限定性集合计划：指《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的限定性集合计划。非限定性集合计划：指《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的非限定性集合计划。股票基金：指《证券投资基金运作管理办法》规定的股票基金。混合基金：指《证券投资基金运作管理办法》规定的混合基金。债券基金：指《证券投资基金运作管理办法》规定的债券基金。法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件（包括但不限于监管机构、交易所、证券集合计划说明