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李代新（宁波国资）2015年3月31日混合所有制改革的认识与操作李代新全国高级管理咨询顾问；曾长期担任世界500强国有特大型企业企业管理部部长；被数所高校和大企业聘为兼职教授和顾问；为兵器、航天、国家电网、河北钢铁等几十家大型企业提供了高端培训；为中建、中外运、中石化、本溪钢铁等数十家大型企业提供了专业的集团战略、集团管控、并购重组、改革改制、管理创新等咨询方案；上海卓代企业管理咨询公司首席专家。前言关于混合所有制改革，从理论和认识上其实大家都已有所了解。近两年来，我从混合所有制改革操作的角度，拜访了国家相关部委、二十多个地方国资委和百余家企业。对企业混合所有制改革的认识与操作进行了大量思考、研究、方案设计和培训。结合最近几个改革咨询项目的实际，有些体会在此与朋友们分享。目录一、混合所有制改革的动态二、混合所有制改革的难点三、混合所有制改革的操作四、混合所有制改革的政策（一）党的十八届三中全会决定的再学习1、内容2013年，党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出：“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。”基本经济制度:公有制为主体,多种所有制经济共同发展.一、混合所有制改革的动态“混合所有制经济”与“国企混合所有制”是不同层面的两个概念。三中全会提出“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济”的思想包含两个层面的概念。一是宏观层面的“混合所有制经济”的概念。“混合所有制经济”指国有资本、集体资本、非公有资本共存的社会经济制度。我国以公有制为主体，多种所有制经济并存和共同发展的社会所有制结构就是一种宏观的混合所有制经济概念。二是微观层面的“国企混合所有制”的概念。“国企混合所有制”指国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、允许国有资本与不同属性的资本共存于同一企业，区别于国有独资的企业资本结构，这是一个企业股权结构多元化的微观层面概念。宏观上的“混”，除所有制结构外，重在“混”体制，即国有资本的监管、运营、企业运营的管理体制。微观上（指企业）“混”的是三“混”：即“混”体制、“混”所有制、“混”机制。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出的发展混合所有制经济，侧重于微观角度。2、对混合所有制经济的理解3、国资改革后形成三层次架构市场/功能经营责任--市场化治理，强调战略+运营专业管理责任（专业决策、行业特质管理）--规则化，资本化，战略性治理出资人责任（以管资本为主）--出资人管理，董监事派驻及下属公司治理的推进国资委国有资本投资公司国有资本运营公司若干整体上市公司经营性国企其他投资经营性国企混合制公司混合制公司竞争性国有企业成为混合所有制企业引进外部投资者，多种所有制并存国有股、员工股、民资/外资股建立公司治理结构国有股权低于50%的混合所有制企业，国有股东按约定治理模式行使权利以市场机制应对市场环境市场化的决策机制市场化的用人、用工、分配机制突破“天花板”——母公司混合除国家规定外，国有股不设下限对各种所有制资本一视同仁建立与发展混合所有制经济相适应的国有资产监管体制基于企业、基于投资者的管理体制出资人审批负面清单去行政化：以市场手段替代行政手段对职工、对政府、对社会承担责任国企的权利受到制衡、监督宏观层面4、国企深改的主体方向是建立现代企业制度，“三混”是重要推动手段在全面深改过程中，处理好政府和市场的关系，以市场化配置国资、国企，以深化国资改革带动国企改革；在市场决定资源配置的经济规律导向下，建立以“三混”为核心的现代企业制度，是国有企业改革的主要方向，“混合”的结果应该淡化资本属性，模糊企业身份微观层面（二）国家层面关于混合所有制改革的动态1、健全组织加强对混合所有制改革的领导中共中央全面深化改革领导小组，中央全面深化改革领导小组由习近平担任组长，三位副组长分别为李克强、刘云山、张高丽，四名正副组长均为中央政治局常委，这样的高规格人员配置被认为体现了中央全面深化改革领导小组的权威性以及改革的力度。共43人4常委任组长中央全面深化改革领导小组负责改革的总体设计、统筹协调、整体推进、督促落实。相关部委成立全面深化改革领导小组，除国资委外，本轮国资改革将由不同部委牵头完成不同方面的改革内容，其中发展混合所有制的工作由国家发改委牵头，设立国有资本投资及国有资本运营公司的工作由财政部牵头。省、市也成立了全面深化改革领导小组。央企也成立了全面深化改革领导小组。2、明确原则把握混合所有制改革的方向去年7月在湖北调研期间，习近平指出，要把握全面深化改革的重大关系，处理好解放思想和实事求是的关系、整体推进和重点突破的关系、顶层设计和摸着石头过河的关系、胆子要大和步子要稳的关系、改革发展稳定的关系。宏观决策上，要坚持“五大原则”：实事求是的原则稳步推进的原则系统设计的原则善于创新的原则处理好改革发展稳定的原则3、转变职能建立国有资本管理体系政府从管资产到管资本；资本运作平台；产业和企业分类。从“管资产”转变为“管资本”，这是十八届三中全会对下阶段我国国资改革所设定的方向。根据中央改革领导小组的分工，组建或改组国有资本投资运营公司，国资委作为出资人代表的职责定位没有变。正在抓紧研究制订推进这项改革的具体实施方案，按照整体规划、分类实施、稳妥推进的原则，在符合条件的中央企业开展试点，在试点基础上总结经验，逐步推进。2014年财政部负责牵头完成的任务有：形成完善国有资产管理体制的意见，提出国有资本投资运营公司的组建试点方案等。国有资本监督、管理和运营体系构架的争议：一种观点是二级层次结构，国资监管机构既是出资人，又是监管者，直接面对国有企业集团。另一种观点是三级层次结构，第一层次为监管层，即国资委；第二层次是资本运营机构；第三层次是从事生产经营活动的运营企业。国资委将逐渐以新加坡淡马锡模式为目标进行改革，一至两年内，组建和改建三到五家国有资本投资公司或者运营公司做试点，三到四年内有序推开，打破当下我国以管企业为主的国资监管模式。支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司，已被国资委全面深化改革领导小组写入2014年工作要点。财政部相关官员也曾经表示，今年的中央国有资本经营支出预算将安排70亿元用于设立国有资本投资公司或运营公司。地方国企其行动似乎更快。北京、上海、广东、重庆等地已陆续开始探索国有资本投资运营平台的建设，去年已有实质性动作。4、制定政策提供企业混合所有制改革的依据（1）《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》第二部分坚持和完善基本经济制度第五条完善产权保护制度第六条积极发展混合所有制经济第七条推动国有企业完善现代企业制度第八条支持非公有制经济健康发展（2）《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》一、主要目标和基本原则二、加快推进审批制度改革三、改善金融服务四、落实和完善财税政策五、完善土地管理和职工安置政策六、加强产业政策引导七、进一步加强服务和管理八、健全企业兼并重组的体制机制九、切实抓好组织实施（3）继续执行已有可行的配套政策（4）将出台《深化国有企业改革的指导意见》等配套政策（5）允许地方政府结合实际出台政策（6）废除对非公有制经济各种形式的不合理规定（7）消除非公有制经济健康发展的各种隐性壁垒（8）制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法国资委正在起草《中央企业股权多元化改革方案》。这份文件是国资委正在研究制定的71个有关混合所有制改革配套细则之一。国资委接连召开数次全面深化改革领导小组会议，会议审议包括《关于深化国有企业改革的指导意见（建议稿）》《关于完善国有资产管理体制的总体方案（建议稿）》《引入非国有资本参股中央企业投资项目暂行办法（建议稿）》在内多份文件。……………….2014年2月，习近平在中央党校举办的省部级主要领导干部全面深化改革专题研讨班上讲话，提出并论述了关于全面深化改革政策的五个关系：要弄清楚整体政策安排与某一具体政策的关系、系统政策链条与某一政策环节的关系、政策顶层设计与政策分层对接的关系、政策统一性与政策差异性的关系、长期性政策与阶段性政策的关系。10月份，国务院成立了国有企业改革领导小组，办公室设在国资委。该小组由国务院副总理马凯任组长、国务委员王勇任副组长，成员单位包括国资委、发改委、工信部、财政部、人社部、人民银行、证监会、银监会等。成立至今，国务院国企改革领导小组已经开了两次会，分别在11月5日和近日，一是讨论工作规则，二是对国资委牵头起草的深化国企改革指导意见进行讨论，原则框架同意但是要抓紧进一步修改。“国企改革整体方案迟迟未出台，最根本的原因就是由于各部委权力分散，使得改革方案长期处于交换意见和磨合阶段。而国务院国企改革领导小组的成立，解决了之前国资委统筹乏力的尴尬局面，将加速国企改革顶层方案的出台。”2014年新一轮改革元年的答卷2015年新一轮改革质量年的任务两会声音混合所有制改革是新一轮国资国企改革的主要路径。李克强在政府工作报告中对国企改革明确表态，即“准确界定不同国有企业功能，分类推进改革。”他表示，将加快国有资本投资公司、运营公司试点，打造市场化运作平台，提高国有资本运营效率。有序实施国有企业混合所有制改革，鼓励和规范投资项目引入非国有资本参股。加快电力、油气等体制改革。多渠道解决企业办社会负担和历史遗留问题，保障职工合法权益。完善现代企业制度，改革和健全企业经营者激励约束机制。要加强国有资产监管，防止国有资产流失，切实提高国有企业的经营效益。全国政协委员、原国资委副主任黄淑和近日透露，国务院国有企业改革领导小组正在研究讨论国企改革方案，两会后会逐步发布。国资改革三层次和国企分类的情况基本是三层次，在国有经济或国有资本的分类方面已经达成共识，即分为公益类和商业类两大类。商业类又分一类和二类，一类是指竞争性央企，二类则是功能性央企。具体来说，商业类就是那些带有自然垄断性质、承担政策性业务的企业；而公益类也可以叫做公共服务类，比如中储粮、中储棉。李克强：继续加大国企国资改革力度2015年03月25日，李克强主持召开国务院常务会议会议听取了中国北车、中国南车重组进展情况的汇报，要求遵循市场规律和企业自愿原则，为重组创造有利条件，确保企业稳定运营，促进效益提升。会议强调，要继续加大国企国资改革力度，加快国有资本投资公司、运营公司试点，充分发挥市场机制作用，促进强强联合，优化资源配置，有效解决重复建设、过度竞争等问题。进一步完善公司法人治理结构，健全激励约束机制，提高经营管理水平，推进核心技术研发和整合，创新商业模式，增强国有企业活力，提升利润率，促进税收增加。推动中国装备走出去，打造面向全球的竞争新优势。3月26日拍摄的“混合所有制：国企改革再发力”分论坛现场。�3月26日，博鳌亚洲论坛2015年年会举行“混合所有制：国企改革再发力”分论坛，国务院发展研究中心副主任刘世锦、耶鲁大学管理学院金融学终身教授陈志武、俄罗斯前副总理阿纳托利·丘拜斯等嘉宾就混合所有制以及国企改革的话题进行讨论。自上海2013年12月17日率先出台国资改革意见以来，截至2014年底，全国已有包括上海、北京、广东、天津、重庆等在内的25个省（市）公布了地方国资国企改革方案。2014年6月至8月为各地改革方案发布的集中时段，共有10个省（市）在此期间发布；从地域分布看，主要集中在华东、华北、西南、西北等片区。（三）地方政府关于混合所有制改革的动态分类方式省份三分法竞争类、功能类、公共服务类上海、江苏、江西、天津、云南、贵州、甘肃、青海竞争性、功能性、公益性湖南竞争类、功能要素类、公共服务类重庆竞争类、特殊功能类、城市公共服务类北京两分法竞争性、功能性四川准公共性、竞争性广东无分类湖北、山东、山西各省市国企分类方式最新进展经统计，已出台省市的深化国资国企改革文件中出现最多次的四个词是“混合