关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施方案

关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施方案各项目及直属单位：为深入贯彻落实国家、省关于安全生产工作的决策部署和集团公司X年安全生产工作会议精神，按照《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（安委办[X]X号）要求，扎实开展安全风险辨识，科学评定安全风险等级，有效管控安全风险，完善隐患排查治理体系，切实做好安全生产风险防控和隐患排查治理工作，现就有关事项通知如下：一、指导思想通过全面开展安全生产大检查、专项整治和“反三违”专项行动，准确把握安全生产的特点和规律，全面排查、辨识、评估安全风险和各类隐患，落实风险管控和隐患排查治理责任，构建科学、系统、有效、可靠的安全风险分级管控和隐患排查治理体系（以下简称体系），提升安全风险预控能力，实现安全风险自辨自控、隐患自查自治。二、目标任务建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，通过实施制度、技术、工程、管理等措施，有效防控各类安全风险，X年5月底前完成安全风险排查及辨识，6月底前完成风险等级确定工作，9月底前在醒目位置设置安全风险公示栏、告知卡，各单位安全风险建档率、标识率和管控责任、措施落实到位率均达到100%，并按照政府信息平台建设要求，纳入信息平台管理。三、工作措施（一）健全组织机构，明确职责分工为保证安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作持续有效开展，全面做好安全风险管控和隐患排查治理工作，提升安全管理水平，集团公司决定成立体系建设领导小组，组长：常务副组长：副组长：成员：领导组下设办公室，办公室设在安全生产管理处。主任：副主任：成员：集团公司安管处是安全风险分级管控和隐患排查治理工作的综合监管部门，负责指导、协调、监督集团公司体系建设，并对体系建设工作进行考核。集团公司业务部门按照职责分工，负责业务范围内体系建设的组织、指导、协调和监督等工作，防控业务范围内重点生产安全风险，并对其进行考核。技术处负责安全风险防控相关的技术研究工作，为集团公司安全风险防控工作提供技术支撑。各板块公司负责指导、协调、监督和考核所属单位体系建设工作，协调解决本板块范围内体系建设工作中的重大问题。各板块公司所属全资（控股）公司是体系建设的责任主体，主要负责人是体系建设的第一责任人，全面负责本单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作，明确安全风险分级管控任务和本单位重点防控的安全生产风险及重大隐患，制定实施风险防控措施和应急预案。业务分管负责人负责分管业务范围内的安全风险分级管控和隐患排查治理工作。（二）分级辨识，排查各类风险点。各单位要按照国家、行业风险分级评定标准及有关制度和规范，组织专家和全体员工，针对本单位实际，选用现场观察、工作前安全分析（JSA）、安全检查表（SCL）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面进行危害因素和安全风险辨识，辨识结果应当形成记录。对辨识出的安全风险，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别（泄露、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素或高温、粉尘、有毒物质等有害因素）。对不同类别的安全风险，选用作业条件危险分析（LEC）、风险评估矩阵（RAM）等方法，组织专家进行安全风险评估，风险分析与评估结果应当形成记录或者报告。队组（车间）应当根据工作任务，对岗位设置、设备设施、工艺流程和工作区域等进行梳理，确定危害因素辨识基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨识危害因素。（三）科学量化，确定风险等级。各单位依据安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。集团公司安管处对系统范围内生产经营单位风险评估结果进行分析，确定对集团公司可能产生重大影响的安全风险。板块公司对所属单位风险评估结果进行分析，结合生产作业活动，确定本板块范围内重点防控的安全风险。三级单位根据队组（车间）风险评估结果，结合重点专业、关键装置、要害部位，以及作业许可等方面，确定本单位重点防控的安全风险。队组（车间）应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方面，确定队组（车间）防控的安全风险。各岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗位防控的安全风险。（四）制定措施，有效管控安全风险要根据安全风险特点和风险评估结论，从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风险进行有效管控，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，回避、降低和监测风险。要强化风险变化管控，当运营状况和危险源变化后，及时进行动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任和措施（包括制度、管理措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），对于低风险，由队组（车间）进行控制和消除；一般风险，由相关职能科（部）室进行监督控制和消除；较大和重大风险，由公司级领导按照分工，进行监督控制和消除。集团公司业务处室和各板块公司对较大、重大风险控制和消除过程进行跟踪落实。各单位制定、完善管理标准和管控措施应当符合以下要求：能消除或减弱生产过程中产生的危险、危害；处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；能有效地预防事故和职业危害的发生；发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。（五）建立健全安全风险档案。对安全风险评估确认的风险要填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门和上级公司安全管理机构，各级安全管理机构依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。（六）实施安全风险公告警示。要建立完善安全风险公告制度，公告本单位主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。要加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。（七）扎实开展隐患排查治理。严格落实“班组日查、队组（车间）周查、单位月查、集团季查”的隐患排查治理制度，制定隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容，并将责任逐一分解落实，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对于排查发现的重大事故隐患，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理，同时向所在地负有安全生产监督管理职责的部门和上级公司安全管理机构报告。事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员。四、实施步骤（一）动员部署阶段（X年3月底前完成）各单位要认真学习、深刻领会构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的重大意义、目的和工作内容，研究分析安全风险排查、辨识、评估、分级、建档、管控各阶段的重点和难点，制订本单位具体工作方案，成立专门的组织领导机构，明确工作内容、方法、步骤和保障措施。要利用各种手段开展风险意识、风险防控和体系建设的宣传教育，提高思想认识，营造浓厚安全氛围。（二）组织实施阶段（X年9月底前完成）各单位从厂址、场内（安全设施）、厂区道路、建筑本身、工艺流程、设备运行、作业现场、安全管理等方面入手，对安全风险进行全面排查、辨识、分级、建档、标识和管控。5月底前完成安全风险排查及辨识，6月底前完成风险等级确定工作，9月底前在醒目位置设置安全风险公示栏、告知卡。（三）总结提高阶段（X年11月底前完成）各单位按照工作目标，对安全风险管控内容进行梳理总结，形成书面总结材料。同时，按照风险管控措施，组织全员培训，使每个岗位的员工都明确本岗位存在的风险、管控措施、隐患排查治理方法。集团公司业务处室，各板块公司于2017年11月底前，组织专门力量，对各单位安全生产双重预防机制进行检查考核。五、工作要求（一）高度重视，严密组织。各单位要进一步提高对构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制重要性、紧迫性的认识，把双重预防机制建设作为构建安全生产长效机制的重要抓手，作为当前和今后一个时期工作的重点，摆在重中之重的位置抓好落实。主要领导要亲自筹划、亲自部署、亲自过问、亲自把关，分管领导要具体抓、全程抓，一级抓一级，层层抓落实，确保各项工作落到每个岗位。（二）试点先行，统筹兼顾。各板块公司要认真研究分析所属单位安全生产工作的特点规律，确定板块范围内试点单位，以点带面，整体推进。要把安全生产标准化创建工作与安全风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创建、运行过程中开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。（三）严控标准、确保质量。各单位要按部就班扎实推进，安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系建设，确保高标准要求、高质量完成。做到风险排查要全、风险辨识要准。风险分级要精、风险建档要齐、风险标识要明、风险管控要严。（四）加强督导、务求实效。各单位要把安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设作为重点内容列入督导、检查、考核内容，进行跟踪督查。各板块公司要将此项工作开展情况纳入年度安全生产目标管理考核内容，切实加强对各单位安全风险分级管控和隐患排查治理的过程监管和考核问责。年二月二十日