【教学】公共产品理论

第二章公共产品理论第二章公共产品理论•公共产品概述•公共产品供给的均衡分析•公共产品的有效供给第一节公共产品概述一、公共产品与私人产品二、公共产品的分类三、公共产品的外部性四、“搭便车”问题第一节公共产品概述一、公共产品与私人产品1．私人产品（1）含义（2）特征2、公共产品的含义（1）萨缪尔森(1915一2010)的定义用数学公式表示为：X=Xi（2）奥尔森(1932一)的定义（3）布坎南(1919一2013)的定义第一节公共产品概述消费模式比较公共产品私人产品相对难以衡量产品的质和量相对难以衡量产品的质和量同时由许多人共同消费一般只能由单个人消费难以排除不付费的人可以排除不付费的人不存在个人选择消费与否存在个人选择消费与否一般没有个性化消费内容消费内容大量存在个性化特征付费与消费关系不密切付费与消费关系密切可以由行政程序调节消费一般不能由行政程序调节消费第一节公共产品概述3．公共产品的特征(1)效用的不可分性公共产品是向整个社会同时提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所享有：既不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商；也不能按照谁付款谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。第一节公共产品概述(2)消费的非竞争性消费的非竞争性指的是某一个人对公共产品的享用，不会因此而减少其他人享用该种公共产品的数量或质量。即使用成本为零。也就是说，增加一个消费者不会减少任何一个人对公共产品的消费量；或者说，增加一个消费者，其边际成本等于零。第一节公共产品概述(3)受益的非排他性受益的非排他性:是指一个公共产品一旦被提供了，便会有众多的受益者，大家共同消费这一产品，不可能将其中的任何人排斥在外。纯粹公共产品的非排他性决定原因：第一，纯粹公共产品大都是那种在技术上不易排斥众多受益者的产品，如国防、路灯、环境的治理等；第二，某些公共产品虽然在技术上可以排他，但排他的成本十分昂贵，以致在经济上不可行。第一节公共产品概述4．判定公共产品的步骤(1)先看这种产品或服务在消费中是否具有非竞争性。(2)如果有非竞争性，再进一步分析从技术上看是否具有排他性。如果具有排他性，则该产品为纯公共产品。(3)如果该产品既具有竞争性又具有排他性，则必为纯私人产品。(4)如果该产品有竞争性而无排他性，则为公共资源。(5)如果该产品无竞争性而有排他性，则为“俱乐部产品”。第一节公共产品概述判定公共产品的步骤第一节公共产品概述二、公共产品的分类1．从公共产品的特性上看2．从公共产品的消费属性上看3．从公共产品的消费空间范围上看4．从公共产品的提供上看第一节公共产品概述三、公共产品的外部性1．外部性与公共产品（1）外部性的含义外部性（externality，是指某些市场主体的活动给社会或其他市场主体带来影响，却没有为此承担应有的费用或没有获得应得的报酬，而受影响者也没有因为受到损失而得到补偿，或者得到利益而付款。第一节公共产品概述（2）正的外部效应（3）负的外部效应（4）外部效应与资源配置（5）外部性与公共产品公共产品可以看作是外部性的一个特例第一节公共产品概述外部效应与资源配置第一节公共产品概述2．外部性的纠正(1)行政措施：管制与指导(2)经济措施：税收与津贴1）课征税金或罚款2）补贴（津贴）津贴的情况有三种：对外部性中受损者要给予津贴；产生外部经济性的厂商或公共产品应当得到津贴；给外部性生产者以津贴。？第一节公共产品概述（3）法律措施：制定规则（4）确定所有权——科斯定理（资源协商）科斯(RonaldCoase1910、12～2013、9)认为，不管权利属于谁，只要产权关系明确予以界定，那么，私人成本和社会成本就不能产生背离，而一定会相等。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是，如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可通过市场的交易活动和权利买卖者的互订合约而达到资源的最佳配置。上述就是科斯定理的含义。第一节公共产品概述科斯定理（资源协商）•科斯定理(CoaseTheorem)强调了明确所有权的重要性。只要所有权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置。第一节公共产品概述（5）内部化：合并、扩大规模（6）社会准则（社会制裁）进行社会准则的教育是解决外部性的一种方法，这种教育的内容就是黄金律。黄金律内容：要产生外部经济性，不要产生外部不经济性四、“搭便车”问题“公地悲剧”第一节公共产品概述“公地悲剧”“公地悲剧”最早可以追溯到亚里士多德(前384--前322)的断言：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”使这一断言模式化、并成为公共选择分析模型的是英国学者加雷特·哈丁。为了说明带有普遍性的人口过度膨胀问题，1968年提出了著名的“公地悲剧”理论。第一节公共产品概述“公地悲剧”•哈丁设想了一个向一切人开放的牧场。在其中，每个牧羊人直接利益的大小取决于他所畜牧的牲畜数量的多少，当存在过度放牧问题时，每个牧羊人只承担公用地退化成本的一部分，这时就会出现“公地悲剧”。•哈丁认为，在共享公共事物的社会中，每个人，也就是所有人都追求各自的最大利益，这就是悲剧所在。每个人都被锁在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中，毁灭是所有人都奔向的目的地，因为在信奉公共事物自由的社会中，每个人均追求自己的最大利益。公共事物中的自由给所有人带来毁灭。第一节公共产品概述•奥尔森在1965年所著《集体行动的逻辑》一书中，以任何一个人追求他们个人的福利为参照，对促使个人追求他们共同福利的困难性，做了与囚徒困境博弈相关考察。•他认为，集体行动的逻辑是个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原因是理性的个人在实现集体目标时往往有“搭便车”的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在，即组成集体的人数足够少并且集体内存在着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制，在这种条件下“搭便车”倾向会得到遏制。•“搭便车”问题的意义在于，它揭示了人类很难处理公共事务这一事实的原因。第一节公共产品概述学者们关于解决“搭便车”问题的政策建议•林达尔提出，通过给每个人的公共产品的消费假定不同的价格来模拟市场的方法解决“搭便车”问题。•研究发现，如果消费者能够遵守规则，即没有道德危机，那么通过林达尔价格来有效地分配公共产品将是可行的。但是如果买主不遵守规则，不仅资源的有效配置不能够达到，而且还会因为参与者的促进因素而导致设计目标被搅乱的后果。•现实情况是，人们在消费公共产品的行为过程中往往是不遵守规则的。第一节公共产品概述学者们关于解决“搭便车”问题的政策建议•另一些学者则认为，通过私有化，建立明确的私有产权制度，是纠正“公地悲剧”、遏制“搭便车”的惟一有效的办法。•奥斯特罗姆充分检验了这些所谓惟一的解决方案。她从实证的角度分析了运用非国家和非市场的方案解决公共事务的可能性，认为人类社会中大量的共同资源问题，在事实上并不是依赖国家也不是通过市场来解决的，人类社会中的自我组织和自治，实际上是更为有效的管理公共事务的制度安排。第一节公共产品概述学者们关于解决“搭便车”问题的政策建议•事实上，公共产品理论已成为政府干预经济的最充分理由。多数国家都采取政府垄断经营公共产品的方式，进而导致公共产品供给的低效率。•上述分析，可以看出政府不可能是惟一的，市场也不是惟一的，显然自治组织也不可能是唯一解决“搭便车”问题的选择。•这说明，政府并不需要垄断公共产品，政府放弃垄断经营，利用更多的市场化方法，通过地方分权和社区参与，调动地方政府的积极性，可以实现公共产品的更优化的供给。第二节公共产品供给的均衡分析对公共产品均衡状态的分析，可以为实现公共物品的最优供给提供理论基础。人们对于公共产品的分析具有规范经济学的特点，强调的是从理论上说均衡点应该在哪里。一、庇古均衡庇古将个人假设为理性而诚实的人。假设效用是可以比较大小并求导的数值。公共产品的最优供给将发生在这样一点上：公共产品消费的边际效用等于税收的边际负效用。第二节公共产品供给的均衡分析公共产品消费的边际效用等于税收的边际负效用第二节公共产品供给的均衡分析庇古均衡的局限性：庇古虽然找到了个人在自己的预算内对公共产品与私人产品进行最佳配置的理想化的均衡点，却并不存在将这些个人对于公共产品的偏好进行加总的机制；由于他采用的是基数效用的分析方法，又找不到效用强度的测定方式，其研究实际上是纯理论的。庇古均衡的意义：庇古的研究对于认识个人关于公共产品理论所必须回答的几个基本问题仍有意义。第二节公共产品供给的均衡分析二、公共产品供给的局部均衡分析1、私人产品的局部均衡第二节公共产品供给的均衡分析第二节公共产品供给的均衡分析2、公共产品供给的局部均衡第二节公共产品供给的均衡分析三、林达尔均衡•公共产品给以实证解释的理论表述，最早由瑞典经济学家林达尔(1891--1960)提出。表述：个人对公共产品的供给水平以及它们之间的成本分配进行讨价还价，讨价还价的均衡若能满足边际成本等于价格的效率条件，那么这一均衡就是帕累托最优状态，在经济学中被称为“林达尔均衡”。•家维克赛尔(1851--1926)也做过类似经济研究，所以这一现象被称为公共产品供给的维克赛尔——林达尔模型。•试图找出民主国家选定公共产品产出的合理水平和决定人们之间税负合理分配所需的原则与决策章程。第二节公共产品供给的均衡分析三、林达尔均衡两个假设前提：其一，每个社会成员都愿意准确地公布自己可以从公共产品或服务的消费中获得的边际效益，而不会隐瞒或低估其边际效益，从而逃避自己应分担的成本费用；其二，每个社会成员对其他成员的嗜好以及收入状况十分消楚，甚至清楚地了解任何一种公共产品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益，因此不会有隐瞒个人边际效益的可能。第二节公共产品供给的均衡分析第二节公共产品供给的均衡分析三、林达尔均衡•林达尔均衡可看出预算过程含两个步骤，首先是依据某些社会公正原则对全社会的福利分配进行调节。在形成了公正的福利分配之后，再找出合理的公共支出和税收份额。这一结果在民主国家采用一致通过的原则就可得到。•据此，只有那些得到全票通过的税收和支出提议才能被接受，任何人对任一组使它情况变坏的提议都有否决权。•尽管这一模型力图对民主国家的决策问题进行现实讨论，但它所有的基础假设却表明，实际生活中的民主国家在税收和支出决策过程中仍然面临很多问题。第二节公共产品供给的均衡分析四、公共产品均衡的阻碍消费者的需求曲线是虚拟的。消费者很可能隐瞒自己的真实需求。消费者达成协议是不可能的。政府难以准确进行公共产品的一般均衡分析。哈丁的公地悲剧、“囚徒困境”博弈、奥尔森的集体行动的逻辑——公共物品低效率的模型化分析第二节公共产品供给的均衡分析“囚徒困境”博弈模型第二节公共产品供给的均衡分析囚徒困境博弈两个囚徒有四种可供选择的策略：第一个选择：双方都不交代作案事实。由于证据不足警察只能对双方都进修轻微的处罚。这一方案在整体上是最优的，但对个体则是次优的选择,因为囚犯可以通过出卖对方而获得最优的结果；第二个选择：一方交代,一方不交代。第二节公共产品供给的均衡分析囚徒困境博弈第二个选择：一方交代,一方不交代。根据抗拒从严、坦白从宽的原则,交代者可能只是受到非常轻微的处罚,而不交代者则受到加重处罚。这一方案对交代者非常有利，但对不交代者则是最差的方案；最后一个选择：大家都交代。俩人都会受到一定的惩罚,但会比不交代的处罚重,不存在优惠的问题。从整体上看来这是最坏的选择。第三节公共产品的有效供给一、公共产品充分供给的必要性1、是市场经济有序运行的必要条件2、有利于减少经济资源的非生产性消耗3、有利于调动生产者的生产积极性4、是经济资源充分利用的必要条件5、公共产品供应不足会造成消费者福利损失第三节公共产品的有效供给二、公共产品供给的效率分析1．公共产品市场供应的缺陷(1)造成公共产品缺乏供应或供应不足(2)造成公共产品的利用不足(3)某些种类的公共产品不适