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附件一：关键业务岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表审核人：年月日填表说明：1、本表以部门关键岗位为识别、评估与防控单元。2、“审核人”栏：指各部门负责人。3、“部门”栏：指各部门。4、“岗位名称”栏：指部门职位岗位。5、“序号”栏：职责1、职责2等，指某一岗位所负责的多项工作，按照岗位工作职责，将识别出有廉洁风险的职责，分别对应填入在相应栏目。此栏可根据实际情况增加行数。6、“岗位工作职责”栏：指以岗位为单元，依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗位的“廉洁风险清单”。即：按照部门岗位职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力。7、“制度流程廉洁风险”项：指业务流程与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。8、“企业外部环境廉洁风险”项：指外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。具体风险点请参照“中央巡视组反馈央企存在的廉政问题”内容，包括但不限于以下方面：利益输送、权钱、权色交易、国有资产流失等。部门岗位名称序号岗位工作职责廉洁风险识别廉洁风险评估风险应对制度流程廉洁风险企业外部廉洁风险发生概率危害程度风险等级防控措施落实计划落实责任人职责1□高；□中；□低；□高；□中；□低；□高；□中；□低；职责2□高；□中；□低；□高；□中；□低；□高；□中；□低；9、“廉洁风险评估”栏：指在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由裁量权的大小等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级，并涂成■。“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发生概率X危害程度=风险等级”、评价等级标准见后面11。10、“风险应对”栏中的“防控措施”项：指根据廉洁风险点所在的不同岗位和廉洁风险等级，依据公司规定、政策规定、廉洁要求，有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控；“落实计划”项：指制订的应对措施要充分与制度制订融合。未建立制度的要建立制度，制度不健全的要完善，制度流程缺失的要健全，并制定建立、健全和完善制度、流程的计划时限；“落实责任人”项：风险应对措施落实的直接责任人。11、“发生概率”、“危害程度”与“风险等级”为平行关系，“发生概率X危害程度=风险等级”；“廉洁风险评估”的“风险等级”评估参照标准，如下：项次发生概率危害程度风险等级1高高=高2高中=高3高低=中4中高=高5中中=高6中低=低7低高=高8低中=中或低9低低=低