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化工与销售分公司HSE体系办公室QHSE内部审核员培训课程专题一概述专题五内部审核员专题三现场审核及审核报告专题四纠正和预防措施及其跟踪专题二内部审核的准备化工与销售分公司HSE体系办公室专题一概述一、审核的概念及分类二、内部审核的组织形式、目的和范围三、审核准则四、内部审核的特点五、内部审核的时机和频次六、内部审核的一般程序七、内部审核的保证化工与销售分公司HSE体系办公室（一）相关概念1、审核标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。一、审核的概念及分类（1／5）化工与销售分公司HSE体系办公室2、审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。3、审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。一、审核的概念及分类（2／5）化工与销售分公司HSE体系办公室4、审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。5、审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。一、审核的概念及分类（3／5）化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核的分类1、按照审核主体分为：第一方审核:企业自己内部的审核第二方审核:顾客或相关方的审核第三方审核:认证机构认证的审核一、审核的概念及分类（4／5）化工与销售分公司HSE体系办公室2、按照目的和被审对象分为质量体系审核：ISO9001环境体系审核：ISO14001职业健康安全体系审核：GB/T28001健康安全环境体系审核：SY/T6276质量健康安全环境体系一体化审核：QHSE一、审核的概念及分类（5／5）化工与销售分公司HSE体系办公室二、内部审核的组织形式、目的和范围（1／3）（一）审核组织形式1、集中全面式审核2、分散滚动式审核3、特殊情况下的追加审核化工与销售分公司HSE体系办公室二、内部审核的组织形式、目的和范围（2／3）（二）审核目的1、确定体系建立的充分性、适用性和运行的有效性；2、检查、评价体系，并通过实施纠正或预防措施来予以保持；3、为管理评审做准备；4、为通过外部审核做准备。化工与销售分公司HSE体系办公室二、内部审核的组织形式、目的和范围（3／3）（三）审核范围具体的一次内部审核的范围，可依审核目的，视公司所建体系覆盖的产品、材料、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。化工与销售分公司HSE体系办公室三、审核准则（一）法律、法规和其它要求（二）管理体系审核标准（三）体系文件化工与销售分公司HSE体系办公室（一）法律、法规和其它要求（1／2）1、按级别可分：－－国际公约、标准；－－国家法律法规与其它要求－－地方法律法规与其它要求化工与销售分公司HSE体系办公室（一）法律、法规和其它要求（2／2）2、按内容可分：－－质量相关法律法规与其它要求；－－健康相关法律法规与其它要求；－－安全相关法律法规与其它要求；－－环境相关法律法规与其它要求。化工与销售分公司HSE体系办公室（二）管理体系审核标准质量健康安全环境管理体系（Q/SY2.2－2001）化工与销售分公司HSE体系办公室（三）体系文件1、管理手册2、程序文件3、作业指导书及其它体系文件包括目标指标、风险削减措施、管理方案、作业文件、计划、质量计划、例卷等。化工与销售分公司HSE体系办公室四、内部审核的特点（一）力争寻求改进（二）重在实效（三）依照程序规范运做（四）离不开高层领导支持（五）审核难度大化工与销售分公司HSE体系办公室（一）力求寻求改进1、内部审核的根本目的在于发现问题；2、致力于完善和改进管理体系；3、引导大家勇于发现和暴露体系建立及运行中存在的问题。化工与销售分公司HSE体系办公室（二）经常性活动重在实效内部审核是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核，务必使审核实用，切忌搞成形式或走过场。化工与销售分公司HSE体系办公室（三）依照程序规范运做1、审核依据程序进行；2、具备相应资格的内部审核员（可适当包括一些技术专家）；3、审核结果应形成文件化的审核报告，应适当扩大发放范围，有利于组织内部各部门相互借鉴和举一反三；4、发现的不符合和问题须及时采取纠正或预防措施。化工与销售分公司HSE体系办公室（四）离不开高层领导支持1、管理体系内部审核是管理者介入体系并实施有效宏观管理的重要手段;2、重大或严重不符合需管理者组织纠正或预防措施的审定和实施；3、审核报告要报最高管理者审阅；4、最高管理者（层）在体系中本身就担负着方针目标的制定、机构和权限的划分、资源的提供和保证、管理评审的组织、管理手册和体系文件的审批等重大活动。化工与销售分公司HSE体系办公室（五）审核难度大（1／2）1、审核员与被审核方人员都是同事，相互熟悉难以产生权威效应，被审核方对其重视程度不如够；2、内部审核员对于高层管理者的审核较为困难，而且高层管理者干扰影响体系内部审核；化工与销售分公司HSE体系办公室（五）审核难度大（2／2）3、审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，极易发生争执；4、内部审核员一般都是各部门的骨干，其本岗位的工作量大，常常因没有充裕时间而难以抽调；5、内部审核员较为分散，现场审核结束就回原岗位，难于持续跟踪纠正、预防措施的实施和验证情况，更不易全面分析其有效性。化工与销售分公司HSE体系办公室五、内部审核的时机和频次（一）常规审核（二）非常规审核化工与销售分公司HSE体系办公室1、通常为一个生产周期（一般为半年）一次，应覆盖所有部门和所有要素至少一次。2、在常规审核的时机应考虑：1）日常生产相关的各种报表及相关信息反映的体系运行情况；2）前一次审核的时间及发现问题的多少和严重性；（一）常规审核（1／3）化工与销售分公司HSE体系办公室3）生产经营中，近期是否有较大规模的活动，如大型会议等；4）公司生产经营的特点，尤其是重大风险事件、重大环境因素等的特点及其影响，以及管理方案、削减措施等实施情况；5）审核组织及审核准备的难易程度及外部条件；（一）常规审核（2／3）化工与销售分公司HSE体系办公室6）预测的审核结果及对发现问题采取纠正和预防措施的及时性和成效；7）可能的外部审核安排情况；8）最高领导层和广大员工的意见。（一）常规审核（1／3）化工与销售分公司HSE体系办公室以下几种情况需追加审核：1、发生了严重的健康、安全、环境、产品质量等问题或相关方有严重抱怨时；2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺、方针、目标、重大危害与影响因素、产品、材料、工艺及现场等有较大变化时；3、外部审核前；4、获证后，证书即将到期又希望继续保有认证资格时。（二）非常规审核化工与销售分公司HSE体系办公室六、审核的一般程序（一）确定任务（二）审核准备（三）现场审核（四）审核报告编写（五）审核讲评（六）跟踪验证化工与销售分公司HSE体系办公室（一）最高领导层的支持（二）管理者代表亲自组织（三）组建具备战斗力的审核员队伍（四）建立规范的内部审核程序（五）合理选择和搭配审核员七、内部审核的保证化工与销售分公司HSE体系办公室1、领导对内部审核的重视，并赋予其权威性；2、领导本身就是体系的一个关键岗位，要做出承诺、制订方针和组织管理评审，这就要求领导有很强的体系意识。（一）最高领导层的支持（1／2）化工与销售分公司HSE体系办公室3、以身作则，发挥领导作用，引导组织全面建立和实施一个健全的管理体系；4、高层管理者要充分理解，并高效运用内部审核这个重要的管理手段，达到监控的目的。（一）最高领导层的支持（2／2）化工与销售分公司HSE体系办公室1、管理者代表负责领导内部审核工作的，负责批准审核程序、计划、审核报告等；2、当审核组与被审核部门发生争执时，应通过他报请最高领导进行仲裁；3、管理者代表也是公司各部门就质量、健康、安全与环境管理问题向最高领导层反映各种意见和进行上下信息沟通的重要枢纽；（二）管理者代表亲自组织（1／2）化工与销售分公司HSE体系办公室4、管理者代表亲身参与内部审核可增加内部审核的重要性，有利于现场审核的顺利进行；5、对于内部审核员也是一种特殊的激励；6、管理者代表亲身参与内部审核也便于他熟悉体系，更好地发挥作用。（二）管理者代表亲自组织最重要（2／2）化工与销售分公司HSE体系办公室1、应在各部门和单位选择一批熟悉本组织业务、专业技术、工艺流程和企业管理知识，掌握体系标准，了解本组织适用的法律、法规的人员；2、应培养和评聘具有一定的文化程度和工作经验，有一定的语言表达能力，坚强正直，具备强烈责任感的人员；3、应该根据本企业的性质、特点从各个不同的专业和不同的层面选内部审核员。（三）组建具备战斗力的审核员队伍化工与销售分公司HSE体系办公室1、为使内部审核工作有系统、有组织、有计划、有效率地进行，必须有一套正规的文件化内部审核程序；2、内部审核程序应明确审核的目的、范围、原则、方式、过程、步骤；审核报告、不符合项、纠正和预防措施要求；审核员的确定、考核、激励；3、内部审核程序应以组织正式文件发布，并作为组织的重要文件存档。（四）建立规范的内部审核程序化工与销售分公司HSE体系办公室1、对于一体化审核时，合理选择和搭配具有不同专业背景或经历的审核员来组建每个审核组；2、每个审核员都有其性格、气质上的差异，需要审核组织者了解主要审核员的习性和经历，合理地组合他们，使每一次审核或每个审核组具有最佳战斗力。3、合理搭配和分配审核员，组建审核组，不仅使具体的一次审核质量得到保障，而且也是审核客观公正性的重要保证。（五）合理选择和搭配审核员化工与销售分公司HSE体系办公室QHSE内部审核员培训课程专题一概述专题五内部审核员专题三现场审核及审核报告专题四纠正和预防措施及其跟踪专题二内部审核的准备化工与销售分公司HSE体系办公室专题二内部审核的准备一、审核计划二、组建审核组三、编制检查表四、审核通知化工与销售分公司HSE体系办公室（一）内部审核工作量的分配（二）审核计划形式（三）审核计划案例一、审核计划化工与销售分公司HSE体系办公室（一）内部审核工作量的分配审核准备40%现场审核30%跟踪验证20%审核报告10%化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核计划形式（1／2）分两种方式：1、滚动式审核计划把一个完整的审核划分为若干段，通常以月为单位，每一个阶段对若干部门或要素进行一次审核。化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核计划形式（2／2）2、集中式审核计划集中在一段时间内（一般为2－15天）对企业所有单位进行一次审核，审核覆盖所有体系要素。化工与销售分公司HSE体系办公室（三）滚动式、集中式审核计划案例环境管理体系内部审核计划表月份环境体系要素123456789101112要素名称环境方针√√环境因素√√法律与其他要求√√目标和指标√√环境管理方案√√组织机构与职责√√培训、意识与能力√√信息交流√√环境管理体系文件√√文件管理√√运行控制√√应急响应和准备√√监测和测量√√不符合、纠正和预防措施√√记录√√环境管理体系审核√√管理评审√√化工与销售分公司HSE体系办公室（一）审核组长的产生（二）审核员的要求（三）审核组的运作二、组建审核组化工与销售分公司HSE体系办公室（一）审核组长的产生管理者代表应指派审核组组长，并由其联络、召集内部审核员组建审核组。化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核员的要求（1／3）（1）资质：必须是经过专业认可机构培训合格，并由公司任命的内部审核员，特殊情况下，审核（小）组可吸收技术专家、见习审核员或观察员参加审核；化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核员的要求和职责（2／3）（2）业务范围：安排的内部审核员应该与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求专业的高度一致；化工与销售分公司HSE体系办公室（二）审核员的要求和职责（3／3）（3）经验与能力：审核员应有较为丰富的审核经验，有审核组织能力，能独立圆满完成审核任务。应尽可能避免有较深成见或利益冲突者成为现场审核的主客双方。化工与销售分公司HSE体系办公室