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xx年度内审计划1、xxx年度内审计划2、内部质量管理体系现场审核计划3、内部质量管理体系审核记录4、内部质量管理体系审核会议记录5、质量管理体系内部审核报告编号：01审核目的：检查本公司质量管理体系是否按ISO9001：2008标准和本公司的质量手册、程序文件进行，质量管理体系的适宜性、充分性和有效性、是否具备了认证审核的条件。发现问题并致力于改进，提高内外部质量保证的能力。被审核部门：与质量管理体系相关的所有部门，质量管理体系包括的全部要素（总经理、副总经理、管理者代表、销售部、工程技术部、运营中心）审核依据：ISO9001：2008标准、本公司质量手册、程序文件、三层次文件、公司的质量方针、质量计划、合同、国家有关的法律、法规、其它相关质量文件审核方法：文件审核和现场审核接合审核时间、持续时间：年月日-日，共计天编制：审批：内部质量管理体系现场审核计划编号：一、审核目的：检查本公司质量管理体系是否有效运行；能否持续满足规定的要求；迎接认机构对我公司的审核。二、审核性质：例行的内部质量管理体系审核。三、审核范围：1、质量手册所覆盖的所有要求；2、与质量管理体系文件相关的所有部门；3、与质量管理体系相关的所有活动。四、审核依据：1、ISO9001：2008质量管理体系标准—要求；2、质量手册；3、程序文件：4、质量计划；5、合同；6、相关的法律、法规及其它质量文件。五、审核组成员：组长：钟正宇组员：(第一组)：（第二组）：六、审核时间：年月日-日七、审核报告发布日期及范围：审核报告将于年月日发布，范围为总经理、管理者代表、各部门负责人、审核组成员及不合格项的责任单位。(审核日程安排附后)日程安排时间组别部门主要活动及涉及的标准条款8:30-9:0012公司部门领导首次会议9:00-12:001最高管理者5.1管理承诺/5.2以顾客为关注焦点/5.3质量方针/5.4策划/5.5职责、权限与沟通/5.6管理评审/6.1资源提供9:00-12:002管理者代表4.1总要求/4.2文件要求/5.4.1质量目标/5.4.2质量管理体系策划/5.5.2管理者代表/6.3基础设施/6.4工作环境/8.1测量、分析和改进总则/8.2.2内部审核/8.2.3过程的监视和测量/8.5.1持续改进13:00-16:301工程技术部4.2.3文件控制//5.4.1质量目标5.5.1职责和权限/7.1产品实现的策划/7.2.1与产品有关的要求的确定/7.5.1生产和服务提供的控制/7.5.2生产和服务提供过程的确认/8.1测量、分析和改进总则/8.2.3过程的监视和测量/8.4数据分析/8.5.1持续改进13:00-16:302销售部5.4.1质量目标/5.5.1职责和权限/7.2与顾客有关的过程/7.5.1生产和服务提供的控制/8.2.1顾客满意/8.3不合格品的控制/8.4/数据分析/8.5.1持续改进16:30-17:001/2审核组内部会,对质量管理体系综合评定8:30-12:001工程技术部4.2.4记录控制/7.5.3标识和可追溯性/7.6监视和测量设备的控制/8.2.4产品的监视和测量/8.3不合格品控制/8.5改进8:30-12:002运营中心4.2.3文件控制/4.2.4记录控制/5.4.1质量目标/5.5.1职责和权限/6.2人力资源/6.2.2能力、培训和意识/7.4采购/8.2.2内部审核/8.5.1持续改进13:00-13:301/2审核组内部会,对质量管理体系综合评定13:30-14:0012公司部门领导末次会议备注：ISO9001：2008中4.2.34.2.45.35.58.5条款在各部门均要审核本计划编制人：批准人：时间：时间：内部质量管理体系审核记录检查表编号：01受审核部门总经理审核员审核日期审核要素5.1管理承诺/5.2以顾客为关注焦点/5.3质量方针/5.4策划/5.5职责、权限与沟通/5.6管理评审/6.1资源提供检查项目、证据及方法检查记录判断1、总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能提供哪些证据，如何认识满足顾客要求和法律，法规要求的重要性。(5.1)2、询问总经理：“以顾客为关注焦点”的质量管理原则是否在公司全体人员中得到树立？公司如何向全公司员工宣传这个质量管理原则。(5.2)3、询问总经理：制定公司质量方针的目的和出发点是什么？对公司加强质量管理有何作用。作为总经理如何在全公司上下贯彻实施质量方针？(5.3)4、询问总经理：是否建立公司的质量目标？所建立的质量目标与公司持续改进的承诺是否一致？为实现目标，是否有保证或改进措施并得到落实？(5.4.1)5、询问总经理：为什么公司要建立质量管理体系。体系的策划如何进行，准备如何保证质量管理体系持续有效地运行((5.4.2)。6、内部沟通如何有效进行(5.5.3)7、查管理评审的实施情况，是否具备相关资料？对需改进是否要求相关部门进行整改。(5.6)8、为了满足顾客需要、促进公司发展，总经理对公司近期及长远目标有何规划。对公司在生产、技术、设备、经营、人才方面有何考虑。(6.1)9、如何进一步完善基础设施和改善工作环境、提高工作效率？(6.3)10、持续改进方面作了哪些工作（8.5.1）内部审核检查表检查表编号：02受审核部门管理者代表审核员审核日期审核要素4.1总要求/4.2文件要求/5.4.1质量目标/5.4.2质量管理体系策划/5.5.2管理者代表/6.3基础设施/6.4工作环境/8.1测量、分析和改进总则/8.2.2内部审核/8.2.3过程的监视和测量/8.5.1持续改进检查项目、证据及方法检查记录判断1、问管理者代表：对公司的质量管理体系的建立是如何策划的,准备如何实施和保持?(4.1/4.2)2、是否建立了本公司的质量目标？所建立的质量目标与工公司的持续改进的承诺是否一致？为实现目标，是否有保证或改进措施并得到落实？质量目标是否得到实现？查相关材料（5.4.1）3、询问管理者代表：是否有各部门目标，各部门达成情况如何？各部门职责范围是否清楚？询问部门分工情况？(5.4.2)4、管理者代表的职责如何确立和实施(5.5.2)5、询问管理者代表：质量管理体系是否得到建立、实施和保持？公司各部门如何进行内部沟通？员工是否主动与其他部门进行沟通，及时反馈有关信息。查质量管理体系的策划文件。(5.5.2)6、检查施工工程设备和检验设施的配备情况，是否提供了合适的工作环境？生产现场是否干净、整洁、安全、堆放规范。(6.3/6.4)7、对顾客不满意的问题是否重视，并及时传递至相关部门，相关部门组织解决，及时向顾客问题的处理情况。对顾客的投诉特别的产品不符合标准要求的投诉，是否进行记录、分析和改进。并及时把处理结果通知顾客。(8.2.1)对8、已交付或已使用的不合格工程是否指定人员进行评定，并采取纠正和预防措施，检查跟踪记录。(8.3)9、与顾客有关的数据是否确定、收集并按要求进行分析？在数据分析过程中是否采用了统计技术？抽查、核实。(8.4)对10、服务中出现的问题，是否能及时采取纠正和预防措施？有没有按照《纠正措施控制程序》和《预防措施控制程序》规定使用《纠正和预防措施处理单》？如有，是否有效验证。(8.5)11、询问管理者代表，作为质量负责人，如何组织进行内审(8.1/8.2.2)12持续改进(8.5.1)内部审核检查表检查表编号：03受审核部门运营中心审核员审核日期审核要素4.2.3文件控制/4.2.4记录控制/5.4.1质量目标/5.5.1职责和权限/6.2人力资源/6.2.2能力、培训和意识/7.4采购/8.2.2内部审核/8.5.1持续改进检查项目、证据及方法检查记录判定1、是否建立了文件收放、回收记录？抽查3份文件保管情况。对外来文件是否标识、分发受控？抽查3份核实。抽查3份使用文件是否为有效版本？(4.2.3)2、对文件的更改、遗失、借用等是否按相关程序文件作业，检查相关记录。(4.2.3)3、是否建立了质量记录一览表，并按该表规定实施了控制？抽查3种记录保存、填写、传递情况。(4.2.4)4、对记录的归档、出借、废弃是否按相关程序作业，检查相关记录。(4.2.4)5、保存的质量记录是否按照要求定时进行整理？对失效的无保存价值的记录是否及时按照规定进行处置？(4.2.4)6、是否了解公司的质量方针和目标？为实现目标，本部门应作哪些工作(5.3/5.4.1)7、问运营中心经理：职责范围是否清楚？本部门的工作分工情况。(5.5.1)8、本部门员工是否主动与公司其他部门进行沟通，及时反馈有关信息。查看相关资料。(5.5.3)9、问运营中心经理：对人员录用的标准是什么？对人员的招聘、离职、干部选拔、员工的绩效管理等人力资源的管理工作是如何实施的。查公司的人员任职资格文件。(6.2)10、员工培训工作开展如何？检查《员工培训记录》、员工的《年度培训计划》以及《员工的培训档案》等相关记录（根据公司员工花名册任意抽查3名员工的相关记录）。(6.2)11、管理评审（6.3）如何协助总经理作好管理评审12、本公司采购的主要物资有哪些，全他们是如何进行分类的？分类原理是什么？如何对其进行分类控制。查相关文件(7.4)13、是否编制有标准采购程序，并作好执行记录，抽查3份相关文件记录。(7.4)14、对供方评价、选择、控制工作的如何进行？是否具有相关文件，文件是否为有效版本。检查供方评定记录及供方质量保证能力调查表等文件。(7.4.2)15、内部审核(8.2.2)16、持续改进（8.5.1）内部审核检查表检查表编号：04受审核部门销售部审核员审核日期审核要素5.4.1质量目标/5.5.1职责和权限/7.2与顾客有关的过程/7.5.1生产和服务提供的控制/8.2.1顾客满意/8.3不合格品的控制/8.4/数据分析/8.5.1持续改进检查项目、证据及方法检查记录1、“以顾客为关注焦点”质量管理原则是否在本部门人员中得到确立？本部门人员对自己的顾客关心产品特性是否清楚、理解，并及时传递至相关部门？询问该部门人员。(5.2)2、询问销售经理：公司的质量方针及含义是什么？作为你这个部门如何贯彻实施质量方针？(5.3)3、是否建立本部门的质量目标？所建立的质量目标与公司的质量方针和持续改进的承诺是否一致？为实现目标，是否有保证或改进措施并得到落实？(5.4.1)4、询问销售经理：本部门的工作主要有哪些？询问部门分工情况，询问员工开展销售工作及对顾客服务的情况？(5.5.1)5、本部门员工是否主动与公司其他部门进行沟通，及时反馈顾客要求和建议。对顾客投诉是否及时协同相关部门进行处理。询问供销部员工。主要对哪些问题进行沟通。(5.5.3)6、是否掌握市场竞争对手及新产品最新情况，并及时向公司提供信息和建议，检验相关报告记录。(7.2)7、检查本部门在签定合同之前，是否按文件规定进行合同评审。(7.2.2)8、对合同的变更是否按相关程序规定进行评审并将评审结果反馈给顾客。(7.2.2)9、查销售部对顾客反映的质量及服务问题的投诉的处理情况。是否及时传递至相关部门进行处理，并将处理结果告知顾客?查相关文件。(7.2.3)10、本部门是否作好了销售服务的管理，售后服务主要有哪些？是否对顾客满意度进行调查，查相关文件记录。(7.2.3)内部审核检查表检查表编号：05受审核部门工程技术部、造价技术部审核员审核日期审核要素4.2.3文件控制/4.2.4记录控制/5.4.1质量目标/5.5.1职责和权限/7.1产品实现的策划/7.2.1与产品有关的要求的确定/7.5.1生产和服务提供的控制/7.5.2生产和服务提供过程的确认/7.5.3标识和可追溯性/7.6监视和测量设备的控制/8.1测量、分析和改进总则/8.2.3过程的监视和测量/8.2.4产品的监视和测量/8.3不合格品控制/8.4数据分析/8.5改进检查项目、证据及方法检查记录判定1、文件控制（4.2.3）2、本部门的质量目标及质量要求是什么？所建立的质量目标与公司的质量方针和持续改进的承诺是否一致？为实现目标，是否