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第八讲：资本主义的发展历程本讲的主要内容•一、资本主义与资本主义发展的大致历程•二、资本主义生产关系的产生•三、资本主义生产关系的确立•四、从自由竞争资本主义到垄断资本主义•五、经济全球化•六、当代资本主义的新变化•七、资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义及其发展的大致历程•（一）什么是资本主义•（二）资本主义发展的大致历程•（一）什么是资本主义？•一般认为，资本主义成为一种经济生活现象，首先在14世纪－15世纪出现于意大利半岛。”资本主义”一词却产生在几百年后。•法国历史学家布罗代尔考证，资本主义出现于1850年，蒲鲁东曾把这个名词定义为“一种经济与社会之体制，当中劳工以劳力使资本产生作用，使之成为收入之来源，而此资本并不隶属这些劳工”。•所谓“资本主义”，是指资本主导社会经济和政治的意义。一般而言，资本主义指的是一种经济学或经济社会学的制度，在这样的制度下绝大部分的生产资料都归私人所有，并借助雇佣劳动的手段以生产工具创造利润。在这种制度里，商品和服务借助货币在自由市场里流通。投资的决定由私人进行，生产和销售主要由公司和工商业控制并互相竞争，依照各自的利益采取行动。（二）资本主义发展的大致阶段二、资本主义生产关系的产生•（一）资本主义生产关系产生的两种途径•（二）资本的原始积累•（三）正确认识资本主义生产关系的“两面性”•其一，从小商品经济分化而来•封建行会约束下的小手工业，是建立在私有制和自身劳动基础上的、以交换为目的的简单商品经济。•竞争导致两极分化。一部分条件比较好的作坊主成为最早的工业资本家；多数作坊主沦为雇佣工人。•这样，手工作坊中的师徒关系逐渐转变为雇佣关系，成为资本主义生产关系的萌芽形式之一。（一）资本主义生产关系产生的两种途径•其二，从商人和高利贷者转化而来•随着商人和高利贷者侵入手工业领域，小生产者沦为商人、高利贷者的债务人，作坊主丧失了独立的生产者身份，连同其帮工和学徒成了商人或高利贷者的雇佣工人，商人或高利贷者则成为工业资本家。•这成为资本主义生产关系萌芽的另一种形式。（二）资本的原始积累资本的原始积累：就是生产者与生产资料分离，货币资本迅速集中于少数人手中，资本主义得以迅速发展的历史过程。“这种方法的蜗牛爬行的进度，无论如何也不能适应15世纪末各种大发现所造成的新的世界市场的贸易需要。”（《资本论》第一卷，第860页）•资本原始积累主要途径：•一是用暴力手段剥夺农民的土地。所谓的“羊吃人的圈地运动”•二是利用国家机器进行殖民掠夺。这是货币资本积累的重要方式。“羊吃人的圈地运动”•“绵羊本来是很驯服的，所欲无多，现在它们却变得很贪婪和凶狠，甚至要把人吃掉，它们要踏平我们的田野、住宅和城市”。•———托马斯·莫尔《乌托邦》••你们的绵羊本来是那么驯服，吃一点就满足，现在据说变成很贪婪很凶蛮，甚至要把人吃掉，把你们的田地、家园、城市要蹂躏完了。——托马斯·莫尔“非洲奴隶贸易”•（三）正确认识资本主义生产关系的“两面性”（工商班、音乐班）•“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大”，资产阶级创造的巨大生产力，使得封建的生产关系和交往关系成为生产力发展的严重桎梏，资产阶级用这种锐利武器推翻了封建社会。正是这种生产力，使野蛮让位于文明，农村屈服于城市，东方从属于西方，使资产阶级“按照自己的面貌为自己创造出一个世界”，从而建立起了一个统一的世界体系和“世界历史时代”。•但是：•“资产阶级在它已经取得了统治的地方把一切封建的、宗法的和田园诗般的关系都破坏了。”•“资本来到世间从头到脚每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”•资本对劳动者剥夺的历史“是用血和火的文字载入人类编年史的”。•曾经摧毁了封建社会的现代生产力，本身又挑战了资本主义制度，并使资本主义社会陷入危机和困境之中，成为置资产阶级于死地的武器。三、资本主义生产方式的形成（一）政治上通过暴力手段用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权法国大革命片段1770年珍妮纺纱机英国工业革命时期的煤矿（二）经济上用机器大工业取代了工场手工业J·瓦特生产瓦特蒸汽机的工厂1876年美国费城博览会上展出的蒸汽机资本主义经济制度确立资产阶级革命建立资产阶级政权在上层建筑领域确立了自己的统治产业革命工厂制度确立了自己的物质技术基础资本主义最终战胜封建主义四、从自由竞争资本主义到垄断资本主义•（一）生产集中与垄断的形成•（二）金融资本与金融寡头•（三）国家垄断资本主义资本主义向垄断过渡（一）生产集中与垄断的形成自由竞争生产集中资本集中垄断1、生产集中、资本集中与垄断所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。所谓资本集中，是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。2、垄断产生的原因集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第二卷，人民出版社1995年版，第585页。（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。美国企业并购的五次浪潮并购时间规模数量特点第一次企业兼并浪潮19世纪末20世纪初1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本总额达63亿美元以横向兼并为主第二次企业兼并浪潮20世纪20年代被兼并的企业达12000家以纵向兼并为主第三次企业兼并浪潮20世纪60年代发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购资产占全部工业资产的21％以混合兼并为主第四次企业兼并浪潮1975年至整个80年代并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企业兼并小企业并购大企业成为可能第五次企业兼并浪潮20世纪90年代仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元，超过20世纪80年代的总额的4倍并购着眼于信息革命和开拓网上市场；跨国并购成为一种趋势（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）（2）企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。（3）为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。3、垄断组织指在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有四种类型：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。（1）卡特尔(Cartel)，主要是在销售领域合作。不稳固。——德国。（2）辛迪加(Syndicat)，主要是在采购与销售领域合作。较牢固。——英国（3）托拉斯(Trust)，指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业合作。牢固，——美国（4）康采恩(Konzern)，以金融控制为基础，4、垄断并未消除竞争（1）垄断并没有消除产生竞争的经济条件——资本主义生产资料私有制。（2）垄断必须通过竞争来维持。（3）生产社会化日益增强，任何垄断组织都不可能囊括所有的社会生产。5、垄断条件下竞争的新特点（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不断扩大自己的政治地位和统治权力。（2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。（3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由经济领域扩大到经济领域以外。（二）金融资本与金融寡头银行业自由竞争银行集中、垄断工商业自由竞争工商业集中、垄断企业对银行的依赖增强，银行对企业的控制力增强工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗入到银行中去银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法，把资本渗入到工业企业中去；2、金融寡头指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。1、金融资本由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起形成的一种垄断资本。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。3、金融寡头对资本主义国家的统治方式（1）经济领域中的统治方式：参与制“你们都是本政府的股东，我来进行你们雇佣我来做的工作。”——美国约翰逊总统（2）上层建筑领域中的统治方式金融寡头同政府的“个人联合”“为了解除我们的经济困难，应设法把我们的优秀人员，个别地或集体地安插到政府中去”。“资本家到政府中去”。——美国洛克菲勒财团4、垄断价格垄断价格＝成本价格＋平均利润＋垄断利润垄断高价垄断低价垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格在本质上仍然是商品的社会价值。全社会商品垄断价格的总和仍然大体等于全社会商品的社会价值总和。生产价格（三）国家垄断资本主义国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。1、国家垄断资本主义（1）社会生产力的发展2、国家垄断资本主义产生和发展的原因（2）经济波动和经济危机的深化1976年主要资本主义国家国有企业职工占全部职工总数百分比国别英、法、意、联邦德国日本美国百分比8.7％2.8％1.5％1973年主要资本主义国家国有企业资产占全部企业资产总数百分比国别奥地利意大利法国联邦德国日本美国百分比82％75％60％54％16.2％14.7％（3）缓和社会矛盾、协调利益关系3、国家垄断资本主义的五种主要形式（1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调控：财政政策、货币政策（5）微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制五、经济全球化所谓经济全球化，是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。经济全球化的表现国际分工贸易全球化金融全球化企业经营全球化（一）经济全球化的表现（一）经济全球化的表现•1、国际分工进一步深化美国福特公司的莱曼汽车，设计在德国，而制动装置生产在韩国，在美国生产燃油泵，在澳大利亚生产发动机······一部整车从设计到装配，竟涉及8个国家。波音飞机的零部件是在全世界70多个国家生产的,也有是说波音飞机是在全世界70多个车间里面制造,最后在美国的组装车间组装成波音飞机。2.贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长3.金融全球化国际直接投资超过国际贸易金融自由化国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现4.企业经营全球化第一.跨国公司从事各领域生产经营活动;第二.跨国公司遍布世界各地的分支机构第三.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体（二）经济全球化的动因1、科学技术的进步和生产力的发展2、跨国公司的发展（1）跨国公司推动了生产要素的全球流动。（2）跨国公司推进了世界范围内的贸易全球化。（3）跨国公司是资本全球化的主导者和推动者。（4）科学技术的创新与传播是全球化进程得以推动的重要动力，而跨国公司在其中起到最直接、最重要的作用。3、各国经济体制的变革1、生产资料所有制的变化——国家资本所有制形成并发挥作用；——法人资本所有制是居于主导地位。2、劳资关系和分配关系的变化（1）职工参与企业决策；（2）实行终身雇佣制；（3）职工持股参与利润分配；（4）推行社会福利制度等。六、当代资本主义新变化（一）当代资本主义新变化的表现3、社会阶级、阶层结构的变化（1）资本家不直接经营企业，成为食利者；（2）高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；（3）知识型和服务型劳动者的数量不断增加；4、经济调节机制和经济危机形态的变化国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生