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1《工程建设监理》主讲人:牛志荣2目录•第一章建设工程监理制度•第二章监理工程师和工程监理企业•第三章建设工程目标控制•第四章建设工程风险管理•第五章建设工程监理组织•第六章建设工程监理规划•第七章国外工程项目管理相关情况介绍•第八章建设工程监理合同管理•第九章建设工程监理信息管理3第一章建设工程监理制度§1.1建设工程监理的基本概念§1.2我国工程建设监理理论和发展趋势§1.3建设工程法律法规§1.4建设工程监理规范与相关文件§1.5建设程序和建设工程管理制度基本要求：了解工程建设监理的基本思想、概念内涵、历史发展过程，了解工程建设监理的性质、主要内容。4§1.1建设工程监理的基本概念建设工程监理制产生的背景建设工程监理的概念建设工程监理的性质建设工程监理的作用5建设工程监理制产生的背景1、新中国成立以来工程项目建设管理模式沿革2、我国建设监理制度的缘起与发展阶段（88-93：试点；93-95：稳步推进；97年法律确定下来：全面推行）3、实行建设监理制后我国的工程建设管理体制6历史沿革序号阶段形式特点1经济恢复时期（50~52）建设单位自营方式建设单位根据自己的财力和需要，自行组织实施2“一五”时期（53-57）建设单位负责制建设单位发包、施工单位承包3“二五”时期（58-62）投资大包干明确包干单位的经济责任和权利；但在实际上：工程投资实报实销，不讲效益460年代开始工程建设指挥部管理形式行政手段管理工程项目建设有利于集中力量确保重点项目建设，但不适应社会主义市场经济和WTO的要求580年代初工程总承包形式此改革没有触及建设单位，在实行中困难重重。680年代末建设监理制项目法人制招标投标制因人引入社会化的“第三方”—监理单位在建设方（业主）的授权下，监理单位对工程项目进行全方位的管理7政府行政主管部门监理单位工程项目承包商项目业主管理管理管理承发包关系管理管理监理委托与被委托关系监理与被监理关系我国目前的工程建设管理体制8我国目前的工程建设管理体制1业主利用市场竞争机制（工程招标），择优选择承包商，与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系2业主通过直接委托或工程项目监理招标，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系3根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理的关系9建设工程监理的概念•词义推敲基本概念•监理概念要点工程建设项目业主承包商监理单位工程建设市场的三大主体10“监理”词义推敲监：可以照影的明亮的铜镜（古汉语）;对镜审视、察看。如监察、监督、监工、监测、监视、监管等词都含有上述之义。理：①通常指规律、条理、准则；②有修正、雕琢之义；③还具有媒介、中介的意思，因而具有“第三方”的含义；④管理；⑤又当作“吏”因此，“监理”：①以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审查，以便找出问题；②通过视察、检查、评价，以便对不规范的行为进行“修正、纠偏”，以使不规范行为规范；③具有任务执行者的含义。11基本概念•1工程建设监理的中心任务：控制工程项目目标：工程项目的投资、进度和质量目标、合同管理、信息管理、组织协调（三控制、二管理、一协调）•2工程建设监理的基本方法：这是由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理及合同管理等构成的一个系统，它们相互联系、相互支持、共同运行，形成一个完整的方法体系。•3工程建设监理的目的：运用监理单位所拥有的专业技术、项目管理经念、法律法规等知识，为业主提供高智能的技术服务，“力求”在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。12监理概念要点建设工程监理的行为主体建设工程监理实施的前提建设工程监理的依据建设工程监理的范围13建设工程监理的行为主体工程监理企业建设单位的委托和授权建设工程监理实施的前提14建设工程监理依据国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准工程建设文件建设工程委托监理合同和相关建设合同批准的可行性报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证15国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程建设工程监理的范围阶段范围建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要是建设工程施工阶段。工程范围16建设工程监理的性质服务性科学性独立性公正性17建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促进承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化18§1.2我国工程建设监理理论和发展趋势1、建设工程监理的理论基础2、现阶段建设工程监理的特点3、建设工程监理的发展趋势19建设工程监理的理论基础来自建设项目的管理学，又称项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场特点形成的一门新学科；研究范围：管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段；研究对象：工程项目管理总目标的有效控制，即三大目标的综合实现。20现阶段建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象的单一性建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制21建设工程监理的发展趋势•加强法制建设，走法制化的道路•以市场需要为导向，向全方位、全过程监理发展•适应市场需要，优化工程监理企业结构•加强培训工作，不断提高从业人员素质•与国际惯例接轨，走向世界22§1.3建设工程法律法规1、建设工程法律法规体系2、建筑法3、建设工程质量管理条例4、建设工程安全生产管理条例23法律法规体系法律、法规行政法规部门规章24《建筑法》25《建筑法》主要内容1、总则2、建筑许可3、建筑工程发包与承包4、关于建筑工程监理5、关于建筑安全生产责任6、建筑工程质量管理7、法律责任8、附则建筑工程施工许可制度单位的资质管理规定关于建筑工程发包关于建筑工程承包26建设工程质量管理条例总则建设单位的质量责任和义务勘察设计单位的质量责任和义务施工单位的质量责任和义务工程监理单位的质量责任和义务建设工程质量保修监督管理罚则27建设工程安全生产管理条例总则建设单位的安全责任勘察、设计、工程监理及其他单位的安全责任施工单位的安全责任监督管理生产安全事故和应急救援和调查处理法律责任28§1.4建设工程监理规范与相关文件建设工程监理规范建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见施工旁站监理管理办法29建设工程监理规范总则术语项目监理机构及其设施监理规划和监理实施细则施工合同管理的其他工作施工阶段监理资料的管理设备采购监理与设备监造30建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见建设工程安全监理的主要工作内容施工准备阶段和施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序建设工程安全生产的监理责任31施工旁站监理管理办法旁站监理的概念旁站监理的程序旁站监理工作人员的工作内容和职责32§1.5建设程序和建设工程管理制度建设程序建设工程主要管理制度33建设程序建设程序的概念建设工程各阶段工作内容（项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段）坚持建设程序的意义建设程序与建设工程监理和关系34建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制35注册监理工程师考试内容1工程建设监理基本理论与相关法规2工程合同管理3工程建设质量、投资、进度控制4工程建设监理案例分析36第二章监理工程师和工程监理企业•§2.1监理工程师的概述•一、监理工程师的执业特点•二、监理工程师的素质•三、监理工程师的职业道德•四、FIDIC道德准则•五、监理工程师的法律地位•六、监理工程师的法律责任•七、监理工程师违规行为的处罚37监理工程师的概念•1监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得《监理工程师岗位证书》的工程建设监理人员。•2总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。•3总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。•4专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。•5监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。38监理工程师的执业特点•既要懂专业知识，有专业技能、有丰富的设计和施工经验，经过工程监理知识的培训，还要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，并经注册，方可从事工程监理。39监理工程师的素质•1较高的专业学历和多学科的知识结构•2丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。•3良好的品德•4健康的体魄和充沛的精力40监理工程师的职业道德•(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的执业准则;•(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度,履行监理合同规定的义务和职责;•(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平；•(4)不以个人名义承揽监理业务;41•(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;•(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;•(7)不收受被监理单位的任何礼金;•(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项:•(9)坚持独立自主地开展工作。42FIDIC道德准则FederationInternationaleDesIngenieurs-Conseils对社会的责任和职业的责任1)接受对社会的职业责任2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法3)在任何时候,维护职业的尊严、名誉和荣誉能力的要求1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平,对于委托人要求的服务采用相应的技能,并尽心尽力。2)仅在有能力从事服务时方才进行。正直性要求在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责,并且正直和忠诚地进行职业服务。43对他人公正性要求1)加强“按照能力进行选择”的观念。2)不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。4)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。5)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。公正性要求1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。3)不接受可能导致判断不公的报酬。44监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的,并建立在委托监理合同的基础上。《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度,《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权,并明确规定了监理工作师的多项职责,从而使监理工程师执业有了明确的法律依据,确立了监理工程师作为专业人士的法律地位;监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作,其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。45监理工程师的权利主要包括:(1)使用监理工程师名称;(2)依法自主执行业务;(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章;(4)法律、法规赋予的其他权利。监理工程师的义务则主要有:(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作;(2)恪守职业道德,维护社会公共利益;(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密;(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务;(5)不得出借《监