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跨国公司与跨国经营第五章跨国公司经营战略学习目标：了解跨国公司经营战略及战略联盟的含义、特征和发展原因；熟悉跨国公司经营战略组织管理和经营进入方式及其选择；掌握跨国公司经营战略及战略联盟的概念、类型、内容和进入方式；掌握跨国公司技术转让的基本理论及其各种效应一、跨国公司的全球战略1、跨国公司全球战略的概念（1）概念：是指跨国公司在全球范围内进行资源的最优化配置、以期达到长期总体效益的最优化。（2）国际企业制定全球战略需要的条件全球中心式管理取向国际业务量的发展技术优势和技术垄断国际管理能力和经验先进的沟通方式2、跨国公司全球战略的类型（1）按战略主要涉及的空间本国中心战略多元中心战略区域中心战略全球中心战略（2）按公司偏离战略起点的程度退却型战略稳定型战略发展型战略：单一经营战略、密集型战略、一体化战略、多样化战略。（3）按战略成功关键因素的不同划分低成本战略差异化战略重点战略（4）按战略是否符合主、客观条件程度划分保守型战略可靠型战略风险型战略3、跨国公司全球战略的组织管理内容全球战略的制定全球战略的执行全球战略的控制（1）全球战略的制定确定企业的目标和使命战略环境评价与预测：外部环境与内部环境明确战略目标战略制定和选择：明确企业的经营领域、确定战略方案、战略方案的评价和选优。（2）全球战略的执行调整组织结构配置资源制定实施计划、协调实施行为（3）全球战略的控制确定控制标准测度实际效果评价经营成果修正战略方案1、跨国公司进入外国市场的方式出口许可证贸易对外证券投资非股权安排BOT方式二、跨国公司进入方式战略①直接出口优点企业的主动权及控制能力直接掌握国际市场动态及发展状况有利于提高企业知名度②直接出口缺点更大的投入承担更多的风险（1）出口③间接出口优点费用低、风险小实现规模经济效应④间接出口缺点信息掌握不及时不能获得直接经营经验国际化经营水平得不到提高无法控制市场份额和价格很难提高企业信誉运输和保险成本较高⑤间接出口主要渠道专业国际贸易公司“搭便车”出口出口管理公司外国企业驻本国机构⑥直接出口的主要渠道企业驻外办事处国外销售子公司直接卖给最终用户国内出口部（2）许可证贸易概念：是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的贸易方式。依据内容的类型：专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可；依据授权程度划分类型：独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可和互换许可优点：经营风险小、扩大产品出口、保护专利和商标、分摊研究与开发成本；缺点：控制程度低、培育潜在竞争对手。（3）对外证券投资对外证券投资指个人或机构取得外国证券，但不控制该企业或参与管理。缺点：虽涉及所有权问题，但很少或基本没涉及管理和控制问题，不能管理投资企业的资产；很难充分发挥该公司的技术或产品优势。（4）对外直接投资：独资经营、合资经营和和作经营；（5）非股权安排：管理合同、国际分包合同、工程承包合同、销售合同、劳务输出合同等；（6）BOT方式：“建设—运作—转让”的境外投资方式。特征：初始投资大、经营周期长和不确定性投资风险较大。2、跨国公司进入方式的选择（1）跨国公司内在因素对进入方式的影响规模经济效益产品生命周期品牌与广告支出企业的国际化经验（2）外部环境因素对进入方式的影响社会文化的差异东道国的管制世界经济环境分析（3）进入方式选择的数量分利润模式成本模型收入模型3、直接投资进入方式的具体选择（1）对外直接投资的实现途径途径：新建投资和跨国并购（2）新建投资优点：有利于选择全球投资区位、投资费用低、易于获得东道国支持、发展中国家参与国际直接投资的主要方式。缺点：进入时间较长、不宜获得战略资产、不利于资金融通、不利于技术传播（3）跨国并购优点：迅速进入东道国市场、获得战略资产、迅速扩大产品种类、逃避投资国政府管制；缺点：对目标企业资产价值评估困难、失败率高、企业规模和地址不易符合收购者要求、原有的契约或传统关系的约束。（4）影响进入方式选择的因素跨国公司的市场竞争战略跨国公司的国际经营经验东道国的限制政策东道国的工业化程度三、跨国公司的战略联盟1、跨国公司战略联盟的概念又称国际性战略联盟，指两个以上具有互补资源优势的跨国公司，为了达到某些共同战略目标，通过各种协议、契约而结成的利益风险共享的松散型联合体。2、跨国公司战略联盟的基本特征战略联盟是一种非资本参与型国际经营方式；联盟间合作与竞争并存；关系松散性；战略联盟多为自发的、非强制的；战略联盟主要集中在高技术产业和以金融服务为主的第三产业。3、战略联盟的类型（1）根据母公司对联盟资源投入和联盟产出的安排来划分非股权项目合作伙伴关系型战略联盟股权式国际战略联盟全面合资企业（2）根据联盟双方（或多方）所从事的活动的性质来划分横向联盟是指联盟双方在相同的价值链活动方面进行连接纵向联盟是企业间不同价值链活动的连接4、战略联盟动因减少风险。通过与当地公司合作还可能减少政治风险规模经济和生产合理化交换互补性技术和专利吸收或阻止竞争克服政府对投资或贸易的限制初始国际发展的需要5、建立有效国际战略联盟的原则确定合适的联盟伙伴明确联盟伙伴之间的关系联盟各方要保持必要的弹性坚持竞争中的合作在战略联盟中向联盟伙伴学习四、技术转让1、技术的概念狭义:应用于改造自然的技术广义：解决问题的具体方法和手段2、技术的特点无形性系统性实施性可传授性商业性3、技术转让的概念概念：技术转让指转让关于制造一项产品、应用一项工艺方法或提供一项服务的系统知识、但不包括只涉及货物出售及货物出租的交易。对象：技术知识及随同其一起转移的机器设备，包含独立技术和隐含技术。4、技术转让的内容（1）专利权概念：专利主管机关授予发明申请人在规定时间内对其发明所享有的一种独占实施权。类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利特点：专有性、地域性、时间性、实施性（2）商标权商标概念：指生产者或经营者用以表明自己所生产或经营的商品与其他人生产或经营的同一商品有所区别的标记。商标种类:•商标构成要素：文字商标、图形商标、组合商标•商标的使用者：制造商标、商业商标、服务商标•商标的用途：营业商标、等级商标、证明商标商标权：指一国的商标主管部门根据商标申请人的申请，经核准后，授予商标申请人的一种商标专用权。商标权内容：使用权、禁止权、转让权和许可使用权；商标权的特征：独占性、时间性、地域性。（3）专有技术概念：指有关使用和运用工业技术的制造方法和知识。特征：保密性、经济性、历史性5、跨国公司技术转让理论（1）技术差距论含义：指不同经济个体或国家之间所存在的技术水平的差异，是科学技术在基础研究、应用研究和开发研究的差别的总和。主要观点：技术创新国在一定时期内取得了与创新技术相关产品的垄断生产地位，从而形成了与未进行技术创新的其他国家间的技术差距。技术差距诱发的利益导致了该产品的国际贸易。（2）技术势差论技术势差概念：技术水平上的差异技术势差产生的原因：技术从拥有高知识存量的企业向低存量的企业流动。技术差距表现在软件技术之间的差距、硬件技术之间的差距和技术操作能力的差距。（3）N－R制约论含义及内容：对于一个国家来说，该国国民需求和该国资源关系是制约其经济发展及对外经济活动的一个重要因素。技术创新与技术转移之间的作用机制：一旦资源R不足以满足需要N，那么R就会成为N的最大限制因素，需要技术创新和技术转移。国际技术转移的影响因素：某国最初尝试一种新产品的速度、新产品扩散速度、从国外获取生产技术的速度和引进技术后，国内生产者采用新技术的速度。6、跨国公司技术转让的特点技术转让与股权投资紧密结合技术的企业内部化控制机制完善技术转移条件苛刻技术保护主义在技术转让中盛行7、跨国公司技术转让效应（1）跨国公司技术转让的正效应激励效应节约效应溢出效应（2）跨国公司技术转让的负效应技术获得和使用的高成本技术依赖和技术不适用对当地企业发展构成制约8、跨国公司技术转让的方式与定价（1）跨国公司技术转让的方式许可贸易技术咨询与服务合作生产与合资经营国际工程承包补偿贸易：①直接补偿②间接补偿③混合补偿④劳务补偿（2）跨国公司技术转让的定价技术价格概念：是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。技术价格构成：技术的研发成本、技术服务费、项目设计与联络费、技术资料费、技术培训费；技术价格影响因素：转让成本的高低、所转让技术预期利润的大小、技术所处生命周期的阶段、技术供给方提供协助的多寡、技术使用独占性程度的高低、技术使用费的支付方式。第六章跨国公司内部贸易与转移价格学习目标了解跨国公司内部贸易的含义、特征、类型，及其对国际贸易的影响熟悉内部贸易的理论及其动因，并能熟识内部贸易的程度与结构特征掌握转移价格的定义、决定机制及其作用一、跨国公司内部贸易概述1、跨国公司内部贸易的含义含义：指在跨国公司内部开展的国际贸易，即跨国公司母公司与分支机构之间，以及同一体系子公司之间产生的相互提供商品与劳务的交易。2、跨国公司内部贸易的特征内部贸易受跨国公司全球战略的统筹规划内部贸易不转移或不完全转移标的物的所有权内部贸易采取“转移价格”的定价策略3、跨国公司内部贸易的类型（1）按内部贸易的性质分类投资性内部贸易经营性内部贸易管理性内部贸易（2）按企业跨国经营的发展历程分类简单内部贸易（基本特征）只是母公司和子公司的贸易往来母公司主要提供投入品，子公司提供产出品以跨国公司实施两种海外投资战略为基本条件贸易是单向的，不存在返销行为纵向内部贸易（基本特征）各子公司之间以垂直分工为基础贸易客体以中间产品为主贸易的流向是单向的横向内部贸易（基本特征）子公司在相同行业内生产相似产品，或在不同行业生产完全不同的产品，形成了横向内部贸易客体；在水平分工基础上产生的，一方产出并不构成另一方投入；子公司直接进行水平分工，是为了取得规模经济；子公司之间进行互通有无的交易。混合内部贸易战略联盟内部贸易（基本特征）地位平等性目标战略性合作竞争性联合优化性