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第八编法律工作制度及流程考试复习材料：《中国人民财产保险股份有限公司法律事务管理办法》《法律工作制度及流程复习材料》第一章授权经营工作流程掌握：1、省级分公司《权责规范手册》制定流程：各部门职责及流程要点：1目的对省级分公司权责规范手册的制定过程进行策划，保证省级分公司权责规范手册的制定工作在受控状态下进行。2范围适用于省级分公司权责规范手册制定工作的控制。3术语权责规范手册，是指由分权手册和职权手册两部分组成的，以公司各岗位说明书、年度授权书及本岗位工作实际为依据制定的，对公司内部权责进行细分的规范性文件。4职责4.1省级分公司法律部负责权责规范手册制定工作的组织协调。4.2省级分公司各部门负责分管副总经理及本部门内部的权限确定和编写。4.3省级分公司法律部负责权责规范手册的整体复核、定稿、印制及展示系统发布。4.4总公司法律部负责对省级分公司上报的权责规范手册进行审核并批复。5内容5.1征求意见5.1.1省级分公司法律部结合上一年度权责规范手册的内容，征求各部门意见。5.2提出修订意见5.2.1省级分公司各部门就分管副总经理及本部门内部的权限提出修订意见，在征得分管副总经理审批同意后反馈省级分公司法律部。5.3修订权责规范手册5.3.1省级分公司法律部按各部门修订意见修订权责规范手册。（1）对各部门梳理的分权手册事项进行审核，如：合理的利用“范围”对事2项进行细分，将可合并的多条事项归为一条进行表述；删除过于琐碎的日常权限；对事项中无关的说明、目的等内容进行删减，力求事项表述言简意赅。同时对职权手册对应内容进行一并修改；（2）对权限表述部分中无权限的层级，确保其统一用“●”表示；（3）审核各部门分权手册中各事项的最高审批权限，确保其在总公司授予的权限内；（4）审核各事项中的审批流程以及①②③④等流程序号的设定是否准确，原则上各事项均应以“审批”权作为最终节点，且每项事项只能有一个“审批”权；（5）对权限内容进行审核，在确保表述准确的前提下力求简练。5.3.2省级分公司法律部最终确定权责规范手册内容。5.3.3省级分公司法律部提交本部门分管副总经理审核权责规范手册内容。5.3.4省级分公司法律部提交公司总经理审批权责规范手册内容。5.4省级分公司总经理签署权责规范手册5.5上报5.5.1省级分公司法律部将最终确定的权责规范手册上报总公司法律部，由总公司法律部进行审核并批复。5.6印制并发布权责规范手册5.6.1省级分公司法律部最终确定权责规范手册内容，并进行印制及展示系统发布。6流程图37相关作业文件无。8相关程序文件无。4省级分公司权责规范手册制定流程控制计划表过程名称控制要求控制点主要作业指导书主要控制记录责任部门／人员人员资格P1省级分公司权责规范手册制定对分管副总、部门负责人、岗位各层级，在征求意见的过程中应及时准确的拟定权限；应确保所涉权限未超越总公司授权准确拟定各层级权限；法律部审核是否超越权限《统一法人授权经营管理规定》；《省级分公司权责规范手册制定作业指导书》1.省级分公司权责规范手册法律部授权经营岗各部门相关人员2、转授权流程：省分公司法律部职责及流程要点：1目的对公司年度系统授权书下发后的转授权过程进行策划，保证转授权工作在受控状态下进行。2范围适用于公司年度系统授权书下发后转授权工作的控制。3术语转授权，是指省、自治区、直辖市、计划单列市分公司根据总公司的年度系统授权书在总公司的授权范围内，对所属职能部门和下一级分(支)公司的授权。4职责4.1省级分公司法律部负责分公司《转授权书》的组织编写、报送、修改及下发工作。4.2总公司各业务部门负责对各省级分公司《转授权书》中的对应业务权限进行审核。4.3总公司法律部负责结合年度系统授权书对各省级分公司上报的《转授权书》进行审核。5内容5.1组织编写5.1省级分公司法律部负责组织分公司各部门进行《转授权书》的制定编写工作。5.2权限的审核及修订55.2.1对于分公司上报的《转授权书》，总公司各业务部门负责对其中对口业务权限进行审核，并批复分公司。5.2.2省级分公司法律部负责组织监督分公司各业务部门结合总公司批复意见进行修改，并对《转授权书》进行初步审核，上报总公司法律部。5.2.3总公司法律部负责结合年度系统授权书对分公司上报的《转授权书》进行审核并予以批复。5.2.4省级分公司法律部结合总公司法律部批复意见对《转授权书》进行修订。5.3印制、下发及报备5.3.1省级分公司法律部联系印制分公司《转授权书》并进行下发，同时将纸质《转授权书》向总公司法律部报备。6流程图67相关作业文件无。8相关程序文件无。9相关工具表单转授权流程控制计划表1、基本授权变更流程；1目的对公司年度系统授权书的变更过程进行策划，保证年度系统授权的变更工作在受控状态下进行。2范围适用于公司年度系统授权书变更工作的控制。3术语授权变更，是指授权期间，被授权人发生特定情况需要变更基本授权的情况。4职责4.1总公司各部门应提出对各分公司的授权变更建议及相应的变更理由。4.2法律部负责对授权变更建议提出修订意见。4.3总公司各部门在根据法律部意见修改后，经公司领导审批同意，将授权变更下发分公司，同时报法律部备案。过程名称控制要求控制点主要作业指导书主要控制记录责任部门／人员人员资格P1转授权流程及时制定转授权书，审核有无超越权限分公司各相关部门制定本部门转授权书，法律部负责审核有无超越权限《统一法人授权经营管理规定》；《年度授权书》；《转授权作业指导书》1.转授权书法律部授权经营岗各部门相关人员75内容5.1拟定变更建议5.1.1总公司各部门通过调研、检查、行政处罚、分公司申请等各种内外部途径，掌握分公司授权经营执行情况，并拟定基本授权变更建议。5.1.2总公司各部门在拟定基本授权变更建议时应具备以下要素：（1）基本授权变更的原因。（2）应逐一列明拟变更的具体事项及权限。（3）对于综合事务权限，应写明具体的授权限定条件。（4）对于保险业务权限，应写明具体的承保及理赔权限。（5）应写明授权变更的有效期限，同时在次年的基本授权中对相关内容做出同步的修订和更新。5.2提出修订意见5.2.1法律部针对5.1.2中所述各要点进行审核，对授权变更建议提出修订意见。5.3修订和签发5.3.1总公司各部门根据法律部提出的修订意见，对授权变更建议进行修订。5.3.2主办部门分管副总裁对提交的授权变更建议进行审批。5.3.3总公司各部门在公司领导审批同意后，将授权变更下发分公司，同时报法律部备案。6流程图87相关作业文件无。8相关程序文件无。9相关工具表单基本授权变更流程控制计划表过程名称控制要求控制点主要作业指导书主要控制记录责任部门／人员人员资格P1基本授权变更研究分公司经营情况、拟定授权变更建议根据分公司经营情况的好坏，适时适度的扩大、缩小甚至撤销分公司对应权限《统一法人授权经营管理规定》；《基本授权变更作业指导书》；《年度授权书》1.年度授权书2.授权变更的批复发文法律部授权经营岗业务部门人员92、投标类法人授权书办理流程。1目的对各产品线部门投标类法人授权书办理过程进行策划，保证投标类法人授权工作过程在受控状态下进行。2范围适用于公司各产品线部门投标类法人授权书办理过程的控制。3术语授权，是指公司根据管理权限向所属职能部门和下级分支机构授予经营管理权限的行为。4职责4.1总公司各产品线部门及重要客户部应对出具的法人授权书合法合规性负责。4.2法律部通过定期检查的方式，对各产品线部门及重要客户部自行出具的授权书进行监督检查。4.3各产品线部门及重要客户部应按规定定期向法律部进行法人授权书的报备。5内容5.1各产品线部门及重要客户部起草签报5.1.1签报中应写明授权事项的相关背景。5.1.2签报中应写明授权主体、授权事项、授权期限、授权范围等要素。5.1.3审核法人授权书格式，并进行编号管理。（1）应确认总公司作为授权主体具有相应的经营管理权限，同时确保被授权主体为省级分公司主要负责人或其班子成员。（2）授权事项表述应明确具体，属于哪一年度何种保险项目均应写明，避免表述不清导致分公司越权经营情况的发生。（3）对参与投标事项，主办部门应确认我公司是否已具有相应的保险产品，对于尚未将保险条款及费率向保险监管部门报批报备的，应督促分公司在规定期限内履行报批报备手续。同时，主办部门应在签报正文中就此项进行书面承诺。（4）招标人所提供的法人授权书格式中应包含授权期限的规定，授权期限一般不应超过1年。（5）授权权限的范围表述应明确具体，对被授权人所享有的权限10应尽量采取列明的方式予以表述。（6）投标授权书中授予的权限是为方便被授权人代表总公司参加投标谈判，实际中具体权限的行使仍应以公司内部授权规定的权限为准。5.2分管副总裁审批同意5.3法人授权书办理5.3.1主办部门用公司红头便函纸打印附件所列的带编号的授权书。5.3.2主办部门携签报页面及签报正文打印件，至董秘局在法人授权书上加盖法定代表人名章，至办公室综合处在授权书上加盖公司印章。5.3.3办理完成后，主办部门应及时将法人授权书正本交由被授权人，同时留存复印件存档。5.4法人授权书报备5.4.1主办部门应在每个月的第1个工作日将上1个月内本部门出具的法人授权书复印件及相关材料送交法律部备案。各部门报备法人授权书时需提供以下材料：（1）已盖章签发的法人授权书复印件；（2）申请法人授权签报的正文打印稿；（3）包含公司领导签字的签报页面打印稿。6流程图117相关作业文件无。8相关程序文件无。9相关工具表单投标类法人授权书办理流程控制计划表过程名称控制要求控制点主要作业指导书主要控制记录责任部门／人员人员资格12P1投标法人授权书办理审核授权事项、审核授权书文本、及时进行授权变更和撤销对授权事项和授权书出具的审核把关；授权事项发生变更时及时变更和撤销授权《统一法人授权经营管理规定》；《投标类法人授权书办理作业指导书》1.法人授权书法律部授权经营岗业务部门相关岗位第二章合同条款审核工作流程掌握：1、合同法律审核流程；1目的指导对总公司签署的合同文件进行法律审核过程中各项流程、权限的正确行使，确保公司合同法律风险得到合理控制。2范围适用于对总公司签署的各类合同进行法律审核的流程。3术语合同，是指公司根据《合同法》的有关规定，与平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同相对方，是指拟与我公司签署上述合同的单位或个人。4职责总公司法律部门在权限内对合同法律审核过程进行控制并负责。5内容5.1主办部门起草合同，原则上应使用合同示范文本对外签约。主办部门起草合同文本完毕后，应将合同文本和有关材料送有关部门进行审核。对于未采用可用的合同示范文本起草的合同，主办部门应当填写《非合同示范文本使用审批单》，书面说明合同修改情况、未使用合同示范文本的原因及对相关风险的审核和处理意见；并将填写完整的《非合同示范文本使用审批单》提交部门负责人审核同意后，按照下述审核流程和合同文本一并提交有关部门审核，《非合同示范文本使用审批单》所列示的项目应填写完整。5.2主办部门将草拟的合同文本通过邮件提交总公司法律部门进行法律审核。5.3法律部门从法律风险角度对合同文本进行审核后，出具法律审核意见并反馈起草人。135.4如法律审核意见中明确需要对合同文本进行修改的，主办部门应当根据法律审核意见与合同相对方协商并对合同内容进行修改后，再次提交法律部门进行法律审核。5.5合同文本完成法律审核后，主办部门可以按照公司有关规定起草签报，并将法律部门审核后的合同文本在签报中体现。5.6主办部门在将合同会签法律部门审核前，如需提交其他相关部门会签审核，应当先会签其他相关部门。5.7主办部门应待其它相关部门会签后提出审核意见并与合同相对方作修改后，再提交法律部门会签审核，法律部门对合同最终文本进行确认。5.8法律部门完成上述审核后，按照情况出具“授权书”。6流程图14157相关作业文件7.1《合同法律审核作业指导书》。8相关程序文件8.1《总裁授权书办理流程》。9相