项目管理概论基础-学习指导书

项目管理概论基础学习指导书共42页第1页项目管理概论基础学习指导书第1章项目与项目管理1.1学习提要“项目”如今己普遍存在于我们的工作和生活中，并对我们的工作和生活产生着重要的影响。社会和经济的发展离不开项目，项目是构成各行各业发展的基础。项目管理在社会中的用途也日益广泛。在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。项目管理的理论和方法可以适用于我们现代社会中各种项目的管理，如科技开发项目、房地产开发项目、软件开发项目、新产品开发项目等等。仔细观察我们今天的社会，在许多领域中项目开发与实施已经成了最主要的生产运营方式。因此，项目管理已经成为了现代社会中主要的管理领域。项目管理是一种专业知识，是一个方法体系，它有相对统一的内容、要求和技术。我们只有充分学习和掌握项目管理的理论、方法和技能才能在现代社会中立足和发展，才能为社会和企业创造更多的财富。1.2知识要点1.项目的定义国内外研究项目的组织及学者都给项目下过定义，其中有代表性的有如下几种：（1）美国的项目管理权威机构——项目管理协会(ProjectManagementInstitute，PMI)认为，项目是为提供某项独特产品、服务或成果所做的临时性努力。（2）美国著名学者罗伯特·J·格雷厄姆认为，项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，它与常规任务之间关键的区别是，项目通常只做一次；项目是一项独特的工作努力，即按某种规范及应用标推导入或生产某种新产品或某项新服务。这种工作努力应当在限定的时间、成本费用、人力资源及资金等项目参数内完成。（3）德国工业标准D1N69901认为，项目是指在总体上符合如下条件的唯一性任务：·具有预定的目标；·具有时间、财务、人力和其他限制条件；·具有专门的组织。（4）HaroldKerzner博士认为，项目是具有以下条件的任何活动和任务的序列：·有一个将根据某种技术规格完成的特定的目标；·有确定的开始和结束日期；项目管理概论基础学习指导书共42页第2页·有经费限制；·消耗资源(如资金、人员、设备)。综上所述，我们认为：项目是指在一定资源约束下，为创造独特的产品或服务而进行的一次性努力。2.项目的特征通过对项目定义的理解和认识，可以归纳出项目作为活动所表现出来的区别于其他活动的特征：（1）一次性（2）独特性（3）多目标性（4）组织的临时性和开放性（5）生命周期性（6）资源约束性（7）不确定性（8）冲突性。3.项目管理与日常管理的区别表1-1项目管理与日常管理的区别名称比较项目管理日常管理责任人项目经理职能部门经理组织机构项目组织职能部门组织特征临时性稳定性风险不确定相对确定时间有明确开始及结束日期相对而言无时间限制特性独特性普遍性持续性一次性重复性资源需求多变稳定管理标准运用事先制定的计划来指导运用标准化作业指导书来指导参与人较多，无法确定的有限，知晓的4.项目管理的定义项目管理，顾名思义就是对项目进行的管理。美国项目管理协会PMI对项目管理专业的定义是：为了满足甚至超越项目涉及人员对项目的需求和期望，而将项目理论知识、技能、工具和技巧应用到项目的活动中去。更全面的定义，项目管理就是指项目管理者为了实现项目的预定目标，在有限的资源约束下，满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望，按照客观规律的要求，运用各种知识、技能、方法与工具，运用系统工程的观点、理论和方法，对执行中的项目发展周期中的各阶段工作进行计划、组织、控制、沟通和激励，以取得良好效益的各项活动的总称。项目管理概论基础学习指导书共42页第3页5.项目管理的基本特征项目管理的基本特性包括以下几个方面：（1）复杂性(2)普遍性（3）创造性（4）目的性（5）组织具有临时性、柔性和集权性（6）贯穿系统工程的思想（7）项目经理起核心作用。6.项目生命周期四阶段及主要工作内容在项目生命周期各种理论中，项目生命周期四阶段的观点广泛被人们接受。项目生命周期四阶段理论在实际工作中又可根据不同领域或不同方法再进行具体的划分。美国宾夕法尼亚州立大学技术援助项目主任杰克.吉多提出项目生命周期分为识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目四个阶段的观点。各个阶段的主要工作如下：（1）识别需求。项目的发起是为了满足某种需求或解决某种难题，客户确定项目需求以后，项目就产生了。项目生命周期的第一阶段就是由客户和项目承约商就客户的需求进行识别、发现，确认客户现实的真实需求和未来的潜在需求，分析投资收益比，研究项目的可行性，以明确项目的目标、产品、服务或要解决的问题，同时分析识别项目面临的各种制约因素。（2）提出解决方案项目生命周期的第二阶段主要由各项目承约商向客户提交标书、提交满足客户需求的方案，这个时候项目承约商会在第一阶段可行性研究的基础上，针对客户的需求，提出具体的解决问题的方案，双方就方案及其目标进—步磋商，确定最优方案并与项目承约商签订合同，并详细估计所需资源的种类、数量以及所需花费的时间和成本，这一阶段的主要工作包括：目标确定；范围界定；工作分解；工作排序；成本估计；人员分工；资源计划；质量保证；风险识别。（3）执行项目项目生命周期的第三阶段主要是执行项目方案，从公司角度来看这才是项目的开始。这个阶段通常组成项目经理部之类的机构，由项目经理负责管理，代表客户完全承担项目建设任务。(4)结束项目项目生命周期的最后阶段是项目结束阶段，在这个阶段有两个任务：一是项目结束的后续活动，即项目成果的移交与接交、项目款项的清算等。在移交之前，要检查、测试项目的结果是否满足客户的要求，确保客户能接受项目的产品或服务；二是项目绩效的评估，一方项目管理概论基础学习指导书共42页第4页面要确认客户对项目的满意度及项目是否达到客户的期望度，另—方面要分析项目缺陷，总结经验教训，总结未来执行项目可供借鉴的经验。7.里程碑事件里程碑事件——项目中的重大事件，是指项目开展过程中一个主要可交付成果的完成，它是项目进程中的一个重要标志，是在计划阶段应该重点考虑的关键点。可交付成果是指为了完成项目或其中一部分而必须完成的可度量的、有形的及可以核实的任何工作成果或事项。8.项目管理的系统框架项目管理知识体系是指项目管理学科的主体，是项目管理在各种特殊应用领域中都会涉及到的共同需要的知识，其中也包括在项目管理中需要的一般管理学知识。本课程主要参照美国项目管理学会(PMI)颁发的项目管理知识体系，它分为9个知识领域：(1)项目整体管理(2)项目范围管理(3)项目时间管理(4)项目成本管理(5)项目质量管理(6)项目人力资源管理(7)项目沟通管理(8)项目风险管理(9)项目采购管理。1.3重、难点解析1．项目生命周期的阶段理论项目从开始到结束，必然要经历的几个不同的阶段，项目的生命周期。第2章项目选择与排序2.1学习提要项目选择既是科学也是艺术，如何选择一个合适的项目是项目管理的开端，也是项目管理成功与否的前提。在项目选择的过程中，组织通常会用各自独特的方法，本章主要项目选择的方法进行了详细的阐述。本章从项目选择的基本概念入手，介绍了项目选择的几种主要方法。通过本章的学习，学会使用财务概念，了解财务打分法的优缺点，了解如何进行项目选择与排序，并在给定的几个项目中，能够运用打分法对项目进行选择和排序。2.2知识要点1.项目选择项目选择是将有限的资源以最低的代价投入收益最高的项目设想，以确保个人或组织的发展。2.项目选择的原则项目选择过程中必须遵循：科学化、民主化、系统性、效益性和效率性的原则。项目管理概论基础学习指导书共42页第5页3.项目选择的过程项目选择一般经过：项目构思的产生和选择、项目的目标设计和项目定义和行性研究三个阶段。4.净现值净现值是指投资项目按基准收益率或设定的贴现率（当未制定基准收益率时）将各年的净现金流折现到投资起点的现值之代数和。净现值是考察项目盈利能力的绝对量指标，也是对项目进行动态评价的最重要的指标之一。5.效益成本比率用收益比上最初的投资额，效益成本率大于1表示该项目能够盈利，该数值越大越好。6.内部收益率法指项目在整个计算期内各年净现金流量的现值累计等于零时的折现率，它反映项目所占用资金的盈利率，当大于预期的投资利润率，则认为该项目可行。内部收益率越高越好。7.投资回收期以项目的净收益回收全部投资所需的时间。通常企业会设定一个投资回收期。投资回收期越短越好。8.评分模型该模型特别适合于多项目和多种评价标准时使用。首先选择指标，然后给每个指标赋予权重，在评价时每次集中于某一项标准，基于一特定指标对每一个项目按5级分打分，项目按照每一指标打分以后，评定的分值乘以该标准的权重计得出加权分数填写在单元格中央。每个项目按行计算出总分，通常情况下选择得分最高的项目。2.3重、难点解析1.项目选择在项目选择阶段，要筛选掉那些不太有希望或不会产生效益的项目设想，以避免在项目以后的阶段浪费大量的资源。项目选择是对一个复杂的多因素的投资系统进行逻辑分析和综合判断的过程，包括项目投资的必要性和可行性的分析论证、对项目投资方案的制定与选择以及对方案的评价和审批。项目选择涉及一系列复杂的决策活动。项目的确立必须按照系统工作方法有步骤地进行。尤其是工程项目投资大、规模大、技术复杂，其影响大且深远，它们的确立过程更加复杂，需要慎重对待。2.项目选择的方法进行项目选择时，为了保证把财务和非财务的因素都考虑进去，通常有三种方法：①在项目管理概论基础学习指导书共42页第6页选择项目时，以财务分析为主，非财务因素为辅；②使用财务模型用于项目的初选，然后使用评分模型最后敲定；③将财务分析作为多因素评分模型要素之一进行项目筛选。3.灵敏度分析采用评分模型需要项目决策团队进行“灵敏度分析”，也就是说，一旦某些因素发生了变化，它对项目选择决策会带来什么影响。有可能对选择标准进行补充或调整，按照标准的重要程度重新赋予相应的权重，根据新指标体系和选项，对决策加以修订。4.设置项目优先级项目选定以后，还要进行顺序安排，即决策者需要明确首先保证哪些项目的资源配置。在设置项目优先级时，需考虑的问题是：每个项目的紧迫性、各个项目延期所发生的预期成本和时间安排的具体细节。第3章项目组织管理及项目经理3.1学习内容本章内容包括：1．项目组织结构的类型及项目组织结构设计原则2．项目干系人3．项目团队4．项目经理项目组织结构是项目管理中很重要的概念，必须掌握项目组织结构设计的原则。项目干系人是决定项目成败的人。其中项目团队与项目经理尤其重要。项目经理是项目的核心人物，需要掌握项目经理的职责、项目经理必备的技能、项目经理有效管理的要素等。3.2本章重点1．项目组织结构的类型及设计原则2．项目干系人3．项目经理的职责、技能3.3本章难点1．项目组织结构设计原则2．项目经理的职责、技能3.4本章考点1．项目组织结构的类型项目管理概论基础学习指导书共42页第7页2．项目组织结构设计的原则3．项目干系人4．项目经理的职责、技能3.5学习指导本章主要是讲授项目的组织结构及项目干系人两大方面的内容。通常来说，项目组织结构主要有四种类型：直线型、项目型、矩阵型、混合型。项目组织结构设计的原则：责-权-利对等、因事设岗，因岗设人、统一指挥原则、整体性原则、精干高效原则、均衡性原则、分工合作原则、集权与分集相结合原则。项目干系人是指决定项目成败的人，包括：业主、客户、项目经理、项目团队、项目的其它利益相关者（如供应商、银行等）。项目团队是由一组个体成员为实现一个具体项目的目标而组建的协同工作队伍。任何项目团队的建设和发展都需要经历如下四个阶段：形成阶段、震荡阶段、规范阶段、辉煌阶段。项目经理的职责包括：计划、组织、激励、控制、制度。项目经理有效管理的因素包括：项目经理的有效授权、项目经理的水平和项目经理的管理方式（权变式管理）。项目经理必备的技能包括：优秀的领导力、应变能力、高效的时间管理能力、高效激励能力、良好的人际沟通能力。第四章项目范围管理4.1学习提要项目范围管理是项目计划制定的重要工具，